其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容,从未发生过泄漏现象。同时,我司及时向人行报送组长,各机构各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,明确分公司计财部具体负责反洗钱工作,在计划财务部设立反洗钱主管名,设立反洗钱岗负责此项工作,自上而下构建了个较为完善的反洗钱组织体系,旦相关岗位的人员发生变动,我司都及时予以调整补充,为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证,只有指导下有序有力运行的。反洗钱宣传与培训情况年月是反洗钱宣传月,分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动,并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅发放宣传资料设立咨询台的方式,向客户做反洗钱宣传。保险公司上半年合规反洗钱工作总结网友投稿。行业自律的新变化使合规工作面临窘境。当前,行业自律的游戏规则屡遭冲撞,如车险标准等,有力促进了反洗钱工作的规范运作,为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。保险公司上半年合规反洗钱工作总结网友投稿。行业自律的新变化使合规工作面临窘境。当前,行业自律的游戏规则屡遭冲撞,如车险手续费给付早已突破了监管设定的上限,使得保险业竞争更趋复杂多变,也使我们坚守合规变得更加困难。上半年反洗钱工保险公司上半年合规反洗钱工作总结网友投稿强合规培训增强合规意识。加强合规者受益违规者受罚的宣导,转变领导干部员工经营理念,努力将合规经营工作细化到每个环节每个岗位之中,形成以合规经营风险防范实务标准和要求为基础,结合监管部门行业协会及总公司的相关要求,定期组织相关培训及考核,把合规培训经常化深入化。强化合规管理完善内控制度。为进步强化职能部门管理分公司计财部具体负责反洗钱工作,在计划财务部设立反洗钱主管名,设立反洗钱岗负责此项工作,自上而下构建了个较为完善的反洗钱组织体系,旦相关岗位的人员发生变动,我司都及时予以调整补充,为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证,只有组织推动,这项工作才能取得实效。反洗钱内控制度建设与执行情况上半年,我们反洗钱工作坚持合规促发展,合规出效益,合规是我司各项工作的生命线,坚持中介业务合规数据真实合规内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动,我们都要不折不扣的参与,高效高质的做好规定动作。开展自查自纠,加强合规检查。适时进行各项合规检查,同时,加大合规专项稽查力度,把开展合规自查自纠违规问责工作制度化常态化。相关要求,定期组织相关培训及考核,把合规培训经常化深入化。强化合规管理完善内控制度。为进步强化职能部门管理和服务,加强合规经营,夯实管理基础,完善梳理内控制度。,努力打造合规无小事事事合规人人合规的公司合规文化和合规管理长效机制。总之,我司合规及反洗钱工作虽然取得了阶段性成果,但我们深知我司合规和反洗钱工作视程度尚存在定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。下半年合规管理工作计划下半年,我们依然要坚持合规促发展,合规出效益,合规是我司各项工作的生命线,坚持中介业务合规数据真实合规内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动,我们都要不折不扣的参与,高效高质的做好规定动作。开展自查自纠,加仍存在不平衡性,合规及反洗钱工作任重而道远,上半年,我们将继续按照总公司及监管机构的要求,扎实做好合规的各项基础工作,为促进我司又好又快发展作出新的贡献为了做好反洗钱工作,我司成立了以分公司杨全良总经理为组长,分管总刘浩为副组长,各机构各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,明客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况客户身份识别情况客户等级划分及客户身份档案保管对私客户基本信息主要依据是个人身份证件,对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书,各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容,从未发生过泄漏现象。同时,我司及时向人行报送识,丢掉潜规则,砸烂小金库,坚决摒弃违规违纪的做法,要堂堂正正做人,明明白白做事。此次监管走访通过听汇报看台账进系统详细了解我司履行反洗钱义务情况,并对我司反洗钱工作效能与质量进行现场评估,重点对客户身份识别和客户身份资料客户等级划分及交易记录保存等情况进行检查,他们对我司反洗钱工作所取得的成效给予充分的肯基础工作,为促进我司又好又快发展作出新的贡献此次监管走访通过听汇报看台账进系统详细了解我司履行反洗钱义务情况,并对我司反洗钱工作效能与质量进行现场评估,重点对客户身份识别和客户身份资料客户等级划分及交易记录保存等情况进行检查,他们对我司反洗钱工作所取得的成效给予充分的肯定,同时也对反洗钱工作中存在的问题突出制度先行,做到有章可循,及时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的系列文件,坚持按照分公司反洗钱内部控制制度反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则安保苏发号反洗钱管理办法安保苏发号等内部控制制度要求,明确了各部门的反洗钱工作职责,规定了客户身份识别大额及可疑交易上报等具体做法,制定了客户洗钱风险划仍存在不平衡性,合规及反洗钱工作任重而道远,上半年,我们将继续按照总公司及监管机构的要求,扎实做好合规的各项基础工作,为促进我司又好又快发展作出新的贡献为了做好反洗钱工作,我司成立了以分公司杨全良总经理为组长,分管总刘浩为副组长,各机构各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,明强合规培训增强合规意识。加强合规者受益违规者受罚的宣导,转变领导干部员工经营理念,努力将合规经营工作细化到每个环节每个岗位之中,形成以合规经营风险防范实务标准和要求为基础,结合监管部门行业协会及总公司的相关要求,定期组织相关培训及考核,把合规培训经常化深入化。强化合规管理完善内控制度。为进步强化职能部门管理。如部门机构间的联席会议召集次数偏少基层机构掌握的业务数据很有限,真正有价值能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下,难以形成合力发挥联动效应。对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。下半年合规管理工作计划下半年,我们依然保险公司上半年合规反洗钱工作总结网友投稿,同时也对反洗钱工作中存在的问题进行反馈,提出了有针对性的整改意见。保密义务履行情况我司在开展反洗钱工作中,注意履行保密义务,从系统设计工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作,在实际操作中,也是将履行保密义务作为考核工作质量,评估反洗钱工作的重要内容,可以说,我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过强合规培训增强合规意识。加强合规者受益违规者受罚的宣导,转变领导干部员工经营理念,努力将合规经营工作细化到每个环节每个岗位之中,形成以合规经营风险防范实务标准和要求为基础,结合监管部门行业协会及总公司的相关要求,定期组织相关培训及考核,把合规培训经常化深入化。强化合规管理完善内控制度。为进步强化职能部门管理是项系统工程,为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求,是全面推进小金库专项治理工作,要求各机构要认真组织复查工作,注重总结专项治理经验,建立健全长效机制,探索从源头根治的有效途径。经过全面复查督导抽查阶段,整改落实机制建设和总结验收个阶段。这项工作仍在进行中,我们警示大家不要有法不责众的意钱工作职责,规定了客户身份识别大额及可疑交易上报等具体做法,制定了客户洗钱风险划分标准等,有力促进了反洗钱工作的规范运作,为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。保险公司上半年合规反洗钱工作总结网友投稿。客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况客户身份识别情况客户等级划分及客户身份档案保管对私客进行反馈,提出了有针对性的整改意见。保密义务履行情况我司在开展反洗钱工作中,注意履行保密义务,从系统设计工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作,在实际操作中,也是将履行保密义务作为考核工作质量,评估反洗钱工作的重要内容,可以说,我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。合规检查督促指导情况合规工仍存在不平衡性,合规及反洗钱工作任重而道远,上半年,我们将继续按照总公司及监管机构的要求,扎实做好合规的各项基础工作,为促进我司又好又快发展作出新的贡献为了做好反洗钱工作,我司成立了以分公司杨全良总经理为组长,分管总刘浩为副组长,各机构各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,明和服务,加强合规经营,夯实管理基础,完善梳理内控制度。,努力打造合规无小事事事合规人人合规的公司合规文化和合规管理长效机制。总之,我司合规及反洗钱工作虽然取得了阶段性成果,但我们深知我司合规和反洗钱工作仍存在不平衡性,合规及反洗钱工作任重而道远,上半年,我们将继续按照总公司及监管机构的要求,扎实做好合规的各坚持合规促发展,合规出效益,合规是我司各项工作的生命线,坚持中介业务合规数据真实合规内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动,我们都要不折不扣的参与,高效高质的做好规定动作。开展自查自纠,加强合规检查。适时进行各项合规检查,同时,加大合规专项稽查力度,把开展合规自查自纠违规问责工作制度化常态化。送非现场监管报表及总公司反洗钱相关报表。反洗钱工作存在的问题及整改措施反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门机构间的联席会议召集次数偏少基层机构掌握的业务数据很有限,真正有价值能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下,难以形成合力发挥联动效应。对反洗钱工作的认识及基本信息主要依据是个人身份证件,对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书,各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容,从