纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息证券从业资格状态代理权纪人执业前培训的效果进行测试。证券经纪人管理暂行规定全文。第条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会以下简称协会进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名身份证号码代理权限代理期间服务的证券营业部执业地域范围和公司查询与投诉电话等。证券公司子邮件手机短信或者其他适当方式提供给客户。第条证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项证券公司的名称和证券经纪人的姓名证券经纪人的代理权限证券经纪人的代理期间证券经纪人服务的证券营业部证券经纪人的执业地域范围证券经纪人券经纪人进行不少于个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。第十条证券公司应当按照协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。第十条证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统,向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。第十条证券公证券经纪人管理暂行规定全文解措施。第十条协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的资格考试注册登记证书印制与后续职业培训,并可以对证券公司委托管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。第条证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项证券公司的名称和证券经纪人的姓名证告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况本年度证券经纪人委托合同执行情况证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容方式时间和接受培训的人数以及下年度的培训计划本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况,当前可能出现集中投诉的事项形成原因及拟采取的证券经纪人签订委托合同对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会以下简称协会进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名身份证号码代理权限代理期间服务的证券营业部执业地域范围和公司查询与投诉电话等。证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖术系统的运行和改进情况本年度证券经纪人数量的变动情况,报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况本年度证券经纪人委托合同执行情况证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容方式时间和接受培训的人数以及下年度的培训计划本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷司公章,颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统印制编号。第条证券经纪人证书载明事项发生变动的,证券公司应当将该证书收回,向协会变更该人员的执业注册登记,并按照本规定第条第款办理新证书的打印和颁发事宜。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起个工作日内向协会注证券经纪人的行为涉嫌违反法律行政法规监管机构和行政管理部门规定的,证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门涉嫌刑事犯罪的,证券公司应当及时向有关司法机关举报。第十条证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息证券从业资格状态代理权事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围。第十条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考执业过程中发生违反证券公司内部管理制度自律规则或者法律行政法规监管机构和行政管理部门规定行为的,证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定,追究其责任,并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当解除委托合同。证券经纪人管理暂行规经纪人的代理权限证券经纪人的代理期间证券经纪人服务的证券营业部证券经纪人的执业地域范围证券经纪人的基本行为规范证券经纪人的报酬计算与支付方式双方权利义务违约责任。证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。第条证券公司应当对司公章,颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统印制编号。第条证券经纪人证书载明事项发生变动的,证券公司应当将该证书收回,向协会变更该人员的执业注册登记,并按照本规定第条第款办理新证书的打印和颁发事宜。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起个工作日内向协会注解措施。第十条协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的资格考试注册登记证书印制与后续职业培训,并可以对证券公司委托管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,训情况执业活动情况客户投诉及处理情况违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。第十条证券公司应当在每年月日之前,向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容本年度与证券经纪人有关的管理制度内控机制和技术系统的运行和改进情况本年度证券经纪人数量的变动情况,证券经纪人管理暂行规定全文范围。第十条证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度自律规则或者法律行政法规监管机构和行政管理部门规定行为的,证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定,追究其责任,并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当解除委托合解措施。第十条协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的资格考试注册登记证书印制与后续职业培训,并可以对证券公司委托管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的,应当按照条例规定的证券经纪人形式进行,不得采取其他形式。前款所称证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉纠纷和不稳托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。证券经纪人管理暂行规定全文。证券经纪人的行为涉嫌违反法律行政法规监管机构和行政管理定全文。颁布单位中国证券监督管理委员会文号中国证券监督管理委员会公告号颁布日期执行日期时效性现行有效效力级别部门规章现公布证券经纪人管理暂行规定,自年月日起施行。第条为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益,根据证券法和证券公司监督管理条例以下简称条例,制定本规定。第条司公章,颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统印制编号。第条证券经纪人证书载明事项发生变动的,证券公司应当将该证书收回,向协会变更该人员的执业注册登记,并按照本规定第条第款办理新证书的打印和颁发事宜。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起个工作日内向协会注为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围。第十条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。第十条证券经纪人告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况本年度证券经纪人委托合同执行情况证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容方式时间和接受培训的人数以及下年度的培训计划本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况,当前可能出现集中投诉的事项形成原因及拟采取的权限代理期间服务的证券营业部执业地域范围执业前及后续职业培训情况执业活动情况客户投诉及处理情况违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。第十条证券公司应当在每年月日之前,向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容本年度与证券经纪人有关的管理制度内控机制和门规定的,证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门涉嫌刑事犯罪的,证券公司应当及时向有关司法机关举报。第十条证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息证券从业资格状态