法定代表人或授权代表签字,并加盖公章。第十条业务协议应当约定协议成立与生效条件协议期限协议终止条件协议份数等事项。第十条业务协议应当在签章前明确载明甲方乙方已经认真阅读并全面接受业务协议全部条款,已充分知悉理解业务协议项下的权利义务和责任,自愿参与股票质押回购,并承担由此产生的风险和法律后果。附件股票质押式回购交易风险揭示书必备条款为了使融入方融出方客户融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户时充分了解股票质押式回购交易以下简称股票质押回购风险,开展股票质押回购的证券公司应针对融入方制订股票质押式回购交易融入方风险揭示书以下简称融入方风险揭示书,集合资产管理计划或定向资产管理人应针对融出方客户在相关风险揭示书中加入特别条或证券账户资金账户被司法等机关冻结或强制执行质押标的证券被作出终止上市决定集合资产管理计划提前终止证券公司被暂停或终止股票质押回购权限证券公司进入风险处臵或破产程序。十操作风险由于技术系统故障资金交收或质押与解除质押登记失败通知与送达异常证券公司未履行职责等原因导致的操作风险。十政策风险由于国家法律法规政策交易所规则的变化修改等原因,可能会对融入方的存续交易产生不利影响,甚至造成经济损失。十不可抗力风险在股票质押回购的存续期间,如果因出现火灾地震瘟疫社会动乱等不能预见避免或克服的不可抗力情形,可能会给融入方造成经济损失。除上述各项风险提示外,各证券公司还可以根据具体情况在本公司制订的风险揭示书中对股票质押回购存在的风险做进步列举。风险揭示书应以醒目的文字载明本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明股票质押回购的所有风险。融入方在参与股票质押回购前,应认真阅读相关业务规则及协议条款,对股票质押回购所特有的后果。附件股票质押式回购交易风险揭示书必备条款为了使融入方融出方客户融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户时充分了解股票质押式回购交易以下简称股票质押回购风险,开展股票质押回购的证券公司应针对融入方制订股票质押式回购交易融入方风险揭示书以下简称融入方风险揭示书,集合资产管理计划或定向资产管理人应针对融出方客户在相关风险揭示书中加入特别条款,充分揭示股票质押回购存在的风险。融入方风险揭示书至少应包括下列内容总则股票质押回购业务具有市场风险信用风险利益冲突风险操作风险及其他各类风险。融入方适当性融入方应当根据自身财务状况实际需求风险承受能力以及内部管理要求若为机构,慎重考虑是否适宜参与股票质押回购。市场风险待购回期间,质押标的证券市值下跌,须按约定提前购回补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。待购回期间,标的证券处于质押状态,融入方无法卖出或另作他用,融入方可能承担因证券价格波动而产生的风险。待购回托管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金结算。第十条融出方融入方使用上海证券账户参与股票质押回购。第十条中国结算上海分公司通过融入方融出方结算参与人的非担保资金交收账户办理清算交收业务。第十条交易日以下简称日日终,中国结算上海分公司依据上交所确认的成交数据对当日达成的股票质押回购进行逐笔全额清算,计算日每笔交易的资金应收应付额及证券应质押或解除质押的数量。其中,对于每笔初始交易,融出方初始交易应付金额初始交易成交金额,融入方初始交易应收金额初始交易成交金额相关费用,融入方应质押证券数量标的证券成交数量。对于每笔购回交易,融出方应收金额融入方应付金额购回交易成交金额,融入方解除质押证券数量标的证券成交数量。第十条日,中国结算上海分公司依据清算结果,按照货银对付原则及成交先后顺序逐笔办理资金交收及证券质押登记或解除质押登记。对于初始交易,若证券公司作为融出方,证券公司须于日前将相应资金划入自营非股票质押式回购交易及登记结算业务办法标准在初始交易和补充质押时向融入方收取质押登记费。上交所按照每笔元的标准收取交易经手费。第十条股票质押回购开展过程中,因不可抗力意外事件系统故障等交易异常情况及上交所和中国结算上海分公司采取相应措施造成的损失,上交所和中国结算及其上海分公司不承担任何责任。第十条本办法由上交所和中国结算负责解释。第十条本办法自发布之日起施行。附件必备条款适用于融出方为证券公司证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户的模式适用于融出方为证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划定向资产管理客户的模式附件股票质押式回购交易业务协议必备条款适用于融出方为证券公司证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户的模式证券公司应当在其与资金融入方以下简称融入方签订的股票质押式回购交易以下简称股票质押回购业务协议中载明必备条款所要求的内容,根据融出方为证券公司证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户的不同情况,制定具体的合同文本,成交编号申报编号成交日期和时间补充质押交易代码合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方证券账号及其指定交易单元号初始交易日初始交易成交编号标的证券代码标的证券数量等。第十条部分解除质押的申报要素包括业务类型合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方证券账号及其指定交易单元号初始交易日或是补充质押日初始交易成交编号或补充质押成交编号标的证券代码标的证券数量等。成交确认内容包括成交编号申报编号成交日期和时间补充质押交易代码合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方证券账号及其指定交易单元号初始交易日或是补充质押日初始交易成交编号或补充质押成交编号标的证券代码标的证券数量等。第十条违约处臵的申报要素包括业务类型合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方证券账号及其指定交易单元号初始交易日或是补充质押日初始交易成交编号或补充质押成交编号标的证券代码标的证券数量等。成交确认内容包括成交编号申报编号成交日期和时间券公司发生下列情形之的,上交所可以终止其股票质押回购交易权限严重违反法律法规中国证监会部门规章本办法其他交易登记结算业务规则及规定严重违反本办法的规定进行违约处臵进入风险处臵或破产程序上交所中国结算认定的其他情形。第十条证券公司可以在引起被暂停股票质押回购交易权限的情形消除后,向上交所申请恢复股票质押回购交易权限。第十条证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限的,应当及时向上交所提交业务处臵报告。第章适当性管理第节融入方第十条融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。第十条证券公司应当建立融入方资质审查制度,对融入方进行尽职调查,审查内容包括资产规模信用状况风险承受能力以及对证券市场的认知程度等。证券公司应当以书面或者电子形式记载留存融入方资质审查结果。第十条证券公司应当向融入方全面介绍股票质押回购规则,充分揭示可能产生的风险,并要求融入方签署风险揭示书。第章附则第十条中国结算按照现有管理客户时,相关风险揭示书中至少应增加下列内容信用风险融入方违约,质押标的证券被违约处臵后,可能无法足额偿付债务的风险。流动性风险集合资产管理计划在股票质押回购待购回期间提前终止,但回购未到期或违约处臵未完成可能导致计划客户无法及时收回投资的风险。限售股风险质押标的证券为有限售条件股份,违约处臵时仍处于限售期,无法及时处臵的风险。司法冻结风险标的证券被质押后,因资金融入方的原因导致标的证券被司法冻结或强制执行,标的证券无法被及时处臵的风险。未履行职责风险证券公司未按照约定尽职履行交易申报合并管理盯市违约处臵等职责从而损害客户利益的风险第节委托申报与成交确认第十条证券公司根据融入方融出方的委托向上交所提交交易申报,由上交所交易系统确认成交,并发送成交回报。融入方融出方应根据同指定的证券公司向上交所提交交易申报。第十条初始交易的申报要素包括业务类型合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方证券账号及其指定交易单元号风险。特殊类型标的证券标的证券质押或处臵需要获得国家相关主管部门的批准或备案的,融入方应遵守相关法律法规的规定,事先办理相应手续。否则,融入方应自行承担由此而产生的风险。标的证券范围调整标的证券可能被上交所暂停用于股票质押回购或被证券公司调整出范围,导致初始交易或补充质押无法成交的风险。交易期限股票质押回购累计的回购期限超过上交所和中国结算规定的最长期限的,无法通过上交所进行购回交易的风险。异常情况融入方进行股票质押回购时应关注各类异常情况及由此可能引发的风险,包括但不限于质押标的证券或证券账户资金账户被司法等机关冻结或强制执行质押标的证券被作出终止上市决定集合资产管理计划提前终止证券公司被暂停或终止股票质押回购权限证券公司进入风险处臵或破产程序。十操作风险由于技术系统故障资金交收或质押与解除质押登记失败通知与送达异常证券公司未履行职责等原因导致的操作风险。十政策风险由于国家法律法规政策交易所规则的变化修改等原始交易日购回交易日标的证券代码标的证券数量初始交易金额等。成交确认内容包括成交编号申报编号成交日期和时间初始交易代码合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方证券账号及其指定交易单元号初始交易日购回交易日标的证券代码标的证券数量初始交易成交金额等。第十条购回交易的申报要素包括业务类型合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方证券账号及其指定交易单元号初始交易日或是补充质押日初始交易成交编号或补充质押成交编号购回交易金额等。成交确认内容包括成交编号申报编号成交日期和时间购回交易代码合同编号融入方证券账号及其指定交易单元号融出方全称融出方证券账号及其指定交易单元号初始交易日或是补充质押日初始交易成交编号或补充质押成交编号购回交易成交金额等。第十条补充质押的申报要素包括业务类型合同编号融入方证券账号及其指定交易单元