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证券投资基金基金合同二(律师审定) 证券投资基金基金合同二(律师审定)

格式:word 上传:2022-06-26 19:46:00

《证券投资基金基金合同二(律师审定)》修改意见稿

1、“.....则对同议题可履行再次开会的程序,再次开会日期的提前通知期限为天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的,必须同时符合以下条件亲自出席会议者持有基金份额的凭证受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规本基金合同和会议通知的规定经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证显示,全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的不含。属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的,必须符合以下条件会议召集人按本基金合同规定公布会议元,基金管理人宣布本基金终止基金经基金份额持有人大会表决终止因重大违法违规行为,基金被中国证监会责令终止基金管理人因解散破产撤销等事由,不能继续担任本基金的管理人......”

2、“.....不能继续担任本基金的托管人,而无其他适当的基金托管机构承接其权利及义务由于投资方向变更引起的基金合并撤销法律法规或中国证监会允许的其他情况。基金终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金进行清算。基金的清算基金清算小组自基金终止之日起个工作日内成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算,在基金清算小组接管基金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。基金清算小组成员由基金发起人基金管理人基金托管人具有从事证券相关业务资格的注册会计师律师以及中国证监会指定的内公告。基金净值公告每开放日公布前开放日的基金份额净值。公开说明书公开说明书是对招募说明书的定期更新,由基金管理人编制并公告。本基金合同生效后,于每个月结束后日内公告公开说明书,并在公告时间日前报中国证监会审核......”

3、“.....临时公告基金在运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事项时,基金管理人须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告基金份额持有人大会决议基金管理人或基金托管人变更基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人监事高级管理人员变动基金管理人或基金托管人主要业务人员年内变更达以上基金经理更换重大关联事项基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人监事和高级管理人员受到重大处罚重大诉讼仲裁事项基金终止基金发生巨额赎回并延期支付基金暂停申购或赎回开始或者重新开始申购赎回等项或多项业务的办理基金费资方式免收再投资的费用采用现金分红方式,则可从分红现金中提取定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具体提取标准和方法在招募说明书或公开说明书中规定......”

4、“.....注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利转为基金份额。十基金的会计与审计基金会计政策基金的会计年度为公历每年月日至月日。基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。会计制度按国家有关的会计制度执行。本基金独立建账独立核算。本基金会计责任人为基金管理人。基金年度审计本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意,并报中国证监会备案。基金管理人或基金托管人认为有充足理由更换会计师事务证券投资基金基金合同二律师审定国证监会允许的其他情况。本基金终止后,须按法律法规和本基金合同对基金进行清算。中国证监会对清算结果批准并予以公告后本基金合同终止......”

5、“.....证券投资基金基金合同二律师审定。赎回的最低份额为份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于份时,余额部分基金份额必须同赎回基金管理人可根据市场情况,调整申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整前个工作日至少在种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案申购份额余额的处理方式申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,清点以次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。计票过程应由公证机关予以公证。通讯方式开会在通讯方式开会的情况下,计票方式为由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表的监督下进行计票......”

6、“.....但其中需中国证监会或其他有权机构核准或备案的,自履行完毕相关手续之日起生效。除非本基金合同或法律法规另有规定,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均有法律约束力。基金份额持有人大会决议自生效之日起个工作日内在至少种中国证监会指定的信息披露媒体公告。税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。十基金收益与分配收益的构成基金收益包括基金投资所得红利股息债券利息买卖证券差价银行存款利息以及其他收入。基金净收益为基金收益通过,并报中国证监会批准,自批准之日起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会中国银监会备案......”

7、“.....本基金合同经中国证监会批准后终止存续期间内,基金份额持有人数量连续个工作日达不到人,或连续个工作日基金资产净值低于人民币万元,基金管理人宣布本基金终止基金经基金份额持有人大会表决终止因重大违法行为,基金被中国证监会责令终止基金管理人因解散破产撤销等事由,不能继续担任本基金的管理人,而无其他适当的基金管理机构承接其权利及义务基金托管人因解散破产撤销等事由,不能继续担任本基金的托管人,而无其他适当的托管机构承接其权利及义务由于投资方向变更引起的基金合并撤销法律法规或表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额以上多数不含选举产生名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人......”

8、“.....公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期第天统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。表决基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。基金份额持有人大会决议分为般决议和特别决议般决议,般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的以上不含通过方为有效除下列所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以般决议的方式通过。特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的分之以上不含分之通过方可作出。更换基金管理人更换基金托总份额以上不含的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前天提交召集人。基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日天前公告。否则......”

9、“.....基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核,符合条件的应当在大会召开日天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决,应人提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。基金份额持有人大会的各项提案或同项提案内并列的各项议题应当分开审议逐项表决。计票现场开会如大会由基金管理人或基金托管人召集......”

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