1、“.....明确基金合同当事人的权利与义务,规范基金运作,依照中华人民共和国证券投资基金法和其他有关法律法规的规定,在平等自愿诚实信用充分保护基金投资者合法权益的原则基础上,订立本优势证券投资基金基金合同。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准......”。

2、“.....对半年度和年度基金报告出具意见监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告按法律法规和中国证监会的有关规定出具基金托管人报告按有关规定,保存基金的会计账册报表和其它有关基金托管业务的记录账册报表和其他相关资料参加基金清算小组,参与基金资产的保管清理估价变现和分配面临解散依法被撤销破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人监督基金管理人按法律法规和基金合同的规定履行自己的义务基金管理人因过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金利益向基金管理人追偿,除法律法规另有规定外,不承担连带责任采取适当合理的措施......”。

3、“.....使基金管理人用以计算基金份额认购申购赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定采取适当合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定因连带责任基金管理人因违反基金合同规定的目的处分基金资产或者因违背基金合同规定的管理职责处理基金事务中因过错致使基金资产受到损失的,应当承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除确保向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件负责为基金聘请会计师事务所和律师不从事任何有损本基金其它当事人合法权益的活动基金不能成立时按规定退还所募集资金本息并承担发行费用法律法规基金合同或国务院证券监督管理机构规定的其它义务。基金托管人的权利义务基金托管人的权利依照基金合同的约定获得基金托管费监督本基金的投资运作......”。

4、“.....不予执行并向中国证监会报告在基金管理人更换时,提名新的基金管理人依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,以及采取其它必要合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。基金管理人的义务遵守法律法规和基金合同的规定恪尽职守,依照诚实信用勤勉尽责的原则,谨慎有效管理和运用基金资产充分考虑本基金的特点,设臵相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策,以专业化的经营方式管理和运作基金资产......”。

5、“.....保证基金管理人的固有财产和基金财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理分别记账,进行证券投资除依据法律法规和基金合同的规定外,不得利用基金资产为自己及任何第方谋取利益除依据法律法规和基金合同的规定外,基金管理人不得委托第人管理运作基金资产接受基金托管人依照法律法规和基金合同对基金管理人履行基金合同情况进行的监督采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值按照证券投资基金基金合同律师审定在银行间债券市场交易的债券按其成本价估值在任何情况下,基金管理人如采用本项第小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的......”。

6、“.....基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值国家有最新规定的,按其规定进行估值。估值程序基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报告给基金托管人,基金托管人按照基金合同基金托管协议规定的估值方法时间与程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人月末年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。暂停估值的情况基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其它原因暂停营业时因不可抗力或其它情形致使基金管理人基金托管人无法准确评估基金资产价值时中国证监会认定的其它情形。基金份额净值的确认和处理方式基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,基金份额净值的计算......”。

7、“.....组织形式国有独资企业注册资本亿元人民币存续期间持续经营基金份额持有人基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金管理人的权利义务基金管理人的权利依法申请并募集基金自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产根据法律法规和基金合同的规定......”。

8、“.....获得基金管理费,收取认购费申购费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用根据法律法规和应收款项其它投资等资产。估值方法股票估值方法上市流通证券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值未上市股票的估值送股转增股配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同股票的收盘价估值首次发行的股票,按成本价估值。配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值若收盘价等于或低于配股价,则估值为零。在任何情况下,基金管理人如采用本项第小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。国家有最新规定的......”。

9、“.....估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。未上市债券按其成本价估值受理投资者申购赎回或其它业务申请的日期日指自日起第个工作日不包含日开放日指为投资者办理基金申购赎回等业务的工作日认购指在基金募集期内,基金投资者购买本基金基金份额的行为申购指基金合同生效后,基金投资者购买本基金基金份额的行为赎回指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件......”。