1、“.....实施审核的依据，如体系标准体系文件等.不符合项的统计分析.对受审核方的综合评价，应客观公正合理地对受审核方的体系管理工作进行整体评价，提出审核结论.提出纠正措施实施要求.审核报告的发放范围.审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准.审核报告附件不符合项报告等。四跟踪审核跟踪审核是审核活动的部分，是内审的延伸，是对受审核方采取的纠正措施进行评审验证，并对纠正结果进行判断和记录的系列审核活动的总称。目的.促使受审核方采取实施有效的纠正和预防措施，防止不符合项再次发生.验证纠正和别你到家工厂的化学品库房进行内审，请你编制份内审检查表。标的为作业题各位学员今天的课程就给大家介绍到此。内审员的课程也将进入最后阶段，下两讲给大家介绍环境法律法规的内容。谢谢大家！启迪老师防措施的有效性.确保消除审核中发现的不符合项。跟踪审核的实施根据不符合报告中规定的纠正措施实施方案及整改期限，审核员到现场对原不符合项进行复审......”。

2、“.....作为实施了纠正和预防措施的证据，由审核员进行实际验证。五管理评审.管理评审计划.管理评审内容输入.管理评审会议.管理评审输出管理评审报告输出管理评审计划管理评审内容输入管理评审会议管理评审报告管理评审过程模式图管理评审计划管理评审应由组织的最高管理者主持。管理评审要对体系的持续适宜性充分性和有效性作出评价，并提出改进建议。组织年初应制定本年度的管理评审计划，以保证管理评审按期实施。管理评审每年至少进行次。有特殊情况时可以进行临时管理评审。管理评审内容输入管理评审会议通知体系运行情况报告内审报告各部门体系运行情况，有何改进意见不符合项纠正落实情况相关方的要求体系实施的资源是否充足体系文件如有修改，也应作为输入内容。管理评审会议会议由最高管理者主持，对输入的内容进行讨论，并得出体系持续适宜性充分性和有效性评审的结果。管理评审输出管理评审报告报告包括会议时间地点参加人目的评审内容管理评审会议得出的结论体系改进建议和其他需要记录的内容......”。

3、“.....验证体系运行的有效性内部或外部现场提出不符合纠正措施管理评审最高管理者亲自主持对内部审核结论评定，能否达到目标，体系是否需要调整改变内部会议或现场提出体系改进措施本讲思考题体系运行时常出现哪些问题体系运行前为什么要进行文件培训审核过程都包括哪些活动内审和管理评审的核管理手册程支序持文文件件背景材料文件审核的种类评价体系文件是否符合标准和法律法规及其他要求审阅资料掌握有关情况，为现场审核做准备确定能否进行现场审核文件审核的目的是否按标准要求摘述了管理体系全部个要素及其相互关系方针是否由最高管理者签署并做出承诺，是否为目标的确立提供了框架是否清晰地描述了管理体系文件的层次结构及相互关系是否明确各职能与层次的组织机构及其职责在描述每个要素时，是否给出下级文件的查询路径管理手册审核要点程序文件审核要点标准明确要求的程序文件和其他文件是否齐全，必要的附件是否具备支持性文件是否反映体系文件构架......”。

4、“.....二者是否统协调程序文件是否清晰描述每项活动过程的目的范围职责活动顺序和方法，是否可操作各相关程序之间是否有清晰明确的接口文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是否有效能否保证标准要求的及实际需要的各项活动均有实施的规定对文件进行形式审查的要点是否按规定编号，是否在确定的范围内发放文件的发布及生效日期审核批准是否按规定的权限进行是否有文件名称页码章节标记是否最新版本，是否符合文件控制要求现场审核计划审核目的范围，审核依据的文件标准手册及程序等，审核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议末次会议的安排，各主要审核活动的时间安排，主要审核要素和审核报告日期等。跟踪审核计划对纠正措施的实施过程及结果应进行跟踪审核，必要时该类活动也应制定计划，但其范围对象将被限制在前次审核的不合格项方面。临时性审核计划指在年度审核计划安排外的审核。该类审核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的......”。

5、“.....不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审员来说是至关重要的。二审核实施首次会议现场审核不合格项不符合项报告末次会议首次会议.参会人员签到，审核组长宣布会议开始.人员介绍.申明审核目的和范围.传达审核计划.强调审核的原则.阐明澄清有关问题.落实后勤安排.审核组长致辞，会议结束。现场审核的原则原则坚持以“客观证据”为依据的原则这是最为基本主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据现场审核不能含有任何个人的猜想推理的成分。原则坚持标准与实际核对的原则审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证据比较核对后才能得出合格与否的结论。原则坚持独立公正的原则审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的审核员感情上的等影响判断独立公正的因素，自始至终维护保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。原则坚持“三要三不要”原则要讲客观证据......”。

6、“.....不要停留在文件回答上面要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”审核证据的收集.与受审核方人员的面谈.查阅文件和记录.现场观察和核对对活动和周围的工作与条件的观察.对实际活动及结果的验证.数据的汇总分析图表和业绩指标.来自其他方面的报告。不符合项报告不符合项报告是对现场审核得到的审核发现进行评审并经受审核方领导确认的对不符合项的陈述，是审核报告的部分，是审核组提交给委托方或受审核方的正式文件。不符合项报告内容受审核方名称审核员陪同人员日期不符合现象的描可按部门或活动来编写，内部审核般更侧重于按部门审核。审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应。审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排在重点岗位中，以确保审核有效进行。审核计划中应强调安排对最高管理层的审核。建立审核小组审核组长明确审核员的分工和要求。审核组长应注意“审核员不能审核自己的工作”的原则......”。

7、“.....编制检查表注意事项.与编制审核计划相似.应注意抽样的合理性.充分运用过程方法，提出下面四个问题过程是否予以识别和适当表述职责是否予以分配程序是否被实施和保持在提供所要求的结果方面，过程是否有效.检查表依据是管理体系标准受审核方的体系文件及其他审核准则。现场审核检查表示例受审核单位受审核部门锅炉房审核时间审核员备注检查或跟踪记录程序作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全是否为现行版本是否为受控版本查运行记录确认规定已被执行，确认烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求现场检查应急程序规定的要求是否已实施查监测记录查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法审核依据序号审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重视，它可以指导内审完成期限可分阶段进行......”。

8、“.....二体系运行在体系的运行阶段，重点是运行控制组织应按照体系策划的要求实施，并按照的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即运行过程的监视和测量内审和管理评审，来实现对体系运行的监控。环境管理体系运行过程中，还会受到内部外部环境的影响。外部环境的影响，如市场形势的变化顾客要求的变化法律法规的变化，企业内部的变化，如产品结构的变化技术改造引起能力的变化机构及职能的调整等，这些都能引起体系的变更。这些应特别注意，在对环境管理体系的变更进行策划和实施时，应保持环境管理体系的完整性。运行中常出现的问题各级人员不重视环境管理体系运行，管理者代表的作用没有充分发挥。文件发布后，不能按照文件的要求实施。查文件知道怎么做，但不能克服企业固有的习惯，提供不出实施文件的证明资料。两张皮现象，干工作是干工作的，贯标的是贯标的，体系不能与日常工作相结合。注重形式关注形式多，对效果关注不够。这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作用......”。

9、“.....是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。三审核的基本概念为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。质量管理体系基础和术语审核的目的和原则审核的主要目的确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性评价对法律法规要求的符合性确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。审核的核心原则客观性独立性和系统方法二审核的类型审核的类型般分为下面三种形式第方审核内审由组的成员或其他人员以组织的名义进行的审核。第二方审核在种合同要求的情况下，由与组织受审核方在种利益关系的相关方委托方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。第三方审核由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。三审核准则审核的准则包括以下三个方面管理体系的标准管理手册程序文件和其他相关的管理体系文件这是根据管理体系标准要求编制的文件......”。