员。关键管理人员,是指有权力并负责计划指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员,是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。十该企业主要投资者个人关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制共同控制或施加重大影响的指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员,是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。十该企业主要投资者个人关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制共同控制或施加重大影响的其他企业。第条仅与企业存在下列关系的各方,不构成企业的关联方与该企业发生日常往来的资金提供者公用事业部门政府部门和机构。与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户供应商特许商经销商或代理商。与该企业共同控制合营企业的合营者。第条仅况。经排查,截至报告日,我行没有股权质押的情况。关联交易排查情况经排查,我行能够按照监管规定建立并完善关联交易管理制度,建立银行股份有限公司关联交易管理办法。经排查,我行对关联自然人关联法人以及关联交易的认定标准能够符合监管要求,能够按照穿透原则尽职认定关联方,截至报告日,我行尚未发生关联交易。经排查,我行董事总行的高级管理人员及主要非自然人股东能够按照规定向商业银行报告关联方情况,同时以书面形式向我行保证其报告的内容真实准确完整,截至报告日,我行尚未发生实抽逃出资或变相抽逃出资情况或重大嫌疑。经排查,我行不存在单投资人发行人或管理人及其实际控制人关联方致行动人控制的金融产品持有同商业银行股份合计超过的情况。经排查,我行主要股东不存在以发行管理或通过其他手段控制的金融产品持有商业银行股份的情况。经排查,我行股东不存在通过隐藏实际控制人隐瞒关联关系股权代持表决权委托致行动约定等隐性行为规避监管审查,实施对保险公司的控制权和主导权的情况。经排查,我行主要股东不存在自取得股权之日起年内转让所持股权的情况。经排查,我开展股权和关联交易专项整治工作自查报告篇度在本行最近期经审计净资产以下的由董事会审批。在经审批通过的预计额度内,关联法人的交易金额在本行最近期经审计净资产以下且交易余额在本行资本净额以下的关联交易,由经营层审批,并报关联交易控制委员会备案超出前述规定之外的关联交易由关联交易控制委员会审批在经审批通过的预计额度内,关联自然人的交易金额在万元以下的,由经营层审批,并报关联交易控制委员会备案,超过万元的,由关联交易控制委员会审批。实际执行中若超出经审批的预计额度的,需提交董事会或股东大会重新审批。报况。经排查,我行不存在通过投资关联方设立的基金合伙企业等,违规转移信贷资产,并规避关联交易审批的情况。经排查,我行不存在通过关联方进行利益输送调节收益及本行资产负债表等行为。经排查,我行不存在对关联方的授信余额超过监管规定的情况。,集团成员间未做到内部风险隔离经排查,我行并表处理能够全面合规,不存在规避资本会计或风险并表监管的情况。不存在未将商业银行具有实质控制权的机构,纳入并表范围。不存在未将借道理财代销同业等渠道通过复杂交易结构设立且商业银行具有实质控制认定情况依据中国证监会上市公司信息披露管理办法上海证券交易所上海证券交易所股票上市规则中国银监会商业银行与内部人和股东关联交易管理办法和本行关联交易管理办法的相关规定,报告期内,本行对关联方名单进行重新梳理。关联交易管理情况关联交易审批情况本行严格按照监管机构的有关规定履行关联交易的审批手续。本行实行关联交易额度控制,分级审批制度。在披露上年度报告之前,本行对当年度将发生的关联方交易额度进行合理预计,预计额度在本行最近期经审计净资产以上的由股东大会审批,预计重大嫌疑。经排查,我行不存在单投资人发行人或管理人及其实际控制人关联方致行动人控制的金融产品持有同商业银行股份合计超过的情况。经排查,我行主要股东不存在以发行管理或通过其他手段控制的金融产品持有商业银行股份的情况。经排查,我行股东不存在通过隐藏实际控制人隐瞒关联关系股权代持表决权委托致行动约定等隐性行为规避监管审查,实施对保险公司的控制权和主导权的情况。经排查,我行主要股东不存在自取得股权之日起年内转让所持股权的情况。经排查,我行主要股东不存在滥用股东权利干持有经审计的上年度股权净值的情况,没有将股权进行质押的情况。经排查,截至报告日,我行没有股权质押的情况。关联交易排查情况经排查,我行能够按照监管规定建立并完善关联交易管理制度,建立银行股份有限公司关联交易管理办法。经排查,我行对关联自然人关联法人以及关联交易的认定标准能够符合监管要求,能够按照穿透原则尽职认定关联方,截至报告日,我行尚未发生关联交易。经排查,我行董事总行的高级管理人员及主要非自然人股东能够按照规定向商业银行报告关联方情况,同时以书面形式向我董事会决策或银行经营管理的情况。经排查,我行主要股东已按照相关监管要求出具书面承诺在必要时向商业银行补充资本,截至报告日,我行资本充足,暂没有发生需补充资本的情况。开展股权和关联交易专项整治工作自查报告篇。经排查,我行不存在通过掩盖或不尽职审查关联关系少计关联方与商业银行的交易以不合格风险缓释因素计算对关联方授信风险敞口化整为零等方式,规避重大关联交易审批的情况。经排查,我行不存在直接通过或借道同业理财表外等业务,突破比例限制或违反规定向关联方提供资金的情该企业的联营企业。该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人,是指能够控制共同控制个企业或者对个企业施加重大影响的个人投资者。该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员,是指有权力并负责计划指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员,是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。十该企业主要投资者个人关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制共同控制或施加重大影响的不得超过商业银行资本净额的。报告期内,本行关联交易指标符合中国银监会的监管规定。年关联交易总体情况截止报告期末,本行与全部关联方关联交易余额总计亿元,其中与公司类关联方关联交易期末余额为亿元,与金融机构类关联方关联交易期末余额为亿元。报告期内,本行部分关联方的关联交易均在年度部分关联方关联交易预计额度内。为保持持续稳健经营,考虑外部环境和监管政策的变化,结合自身发展需要,统筹规划,公司拟定南京银行年总体战略规划。规划明确了年整体战略战年月,本行对关联方宜兴阳羡村镇银行有限责任公司提供担保的关联交易,由经营层审查后,提交董事会审批。以上关联交易的审批程序符合监管机构的监管要求。关联交易定价情况报告期内,本行与关联方的关联交易遵循商业原则,以不优于对非关联方同类交易的条件进行。本行关联交易管理办法规定,对于授信类型的关联交易,本行根据本行有关授信定价管理办法,并结合关联方客户的评级和风险情况确定相应价格,确保本行关联交易定价的合法性和公允性。关联交易披露情况报告期内,本行严格按照监管机构有关或重大影响的合伙企业合伙制基金等被投资机构,纳入并表范围。不存在未将业务风险损失等对商业银行集团造成重大影响的被投资机构等,纳入并表范围。经排查,我行不存在借道相关附属机构,利用内部交易转移资产,调节业务规模以及不良拨备资本等监管指标的情况。经排查,我行能够及时清理空壳公司,防止空壳公司对银行集团造成的风险传染。经排查,我行股东入股资金来源均合法,并均为自有资金入股没有通过本行信贷同业理财等业务为股东提供入股资金的情况。经排查,我行股东不存在有虚假出资出资董事会决策或银行经营管理的情况。经排查,我行主要股东已按照相关监管要求出具书面承诺在必要时向商业银行补充资本,截至报告日,我行资本充足,暂没有发生需补充资本的情况。开展股权和关联交易专项整治工作自查报告篇。经排查,我行不存在通过掩盖或不尽职审查关联关系少计关联方与商业银行的交易以不合格风险缓释因素计算对关联方授信风险敞口化整为零等方式,规避重大关联交易审批的情况。经排查,我行不存在直接通过或借道同业理财表外等业务,突破比例限制或违反规定向关联方提供资金的情度在本行最近期经审计净资产以下的由董事会审批。在经审批通过的预计额度内,关联法人的交易金额在本行最近期经审计净资产以下且交易余额在本行资本净额以下的关联交易,由经营层审批,并报关联交易控制委员会备案超出前述规定之外的关联交易由关联交易控制委员会审批在经审批通过的预计额度内,关联自然人的交易金额在万元以下的,由经营层审批,并报关联交易控制委员会备案,超过万元的,由关联交易控制委员会审批。实际执行中若超出经审批的预计额度的,需提交董事会或股东大会重新审批。报关联交易合法合规开展。关联交易管理制度建设情况报告期内,本行根据监管部门的要求,对本行的关联交易管理办法进行了较重大的修订,完善了关联方的认定范围,重新厘清了关联交易的管理职责,进步梳理了关联交易的审批流程和信息披露机制。在此基础上,本行结合管理实际,拟定了关联交易管理实施细则,细化明确了各相关部门关联交易管理的职责,明确了关联交易额度及单笔关联交易业务的审批流程和要求,并对关联交易监测报告进行细化规范,提高关联交易的管理水平。关联交易管理制度执行情况关联方开展股权和关联交易专项整治工作自查报告篇重点发展目标和实施路径,并适时根据外部环境及监管政策的变化进行调整企业会计准则第号关联方披露第条第款方控制共同控制另方或对另方施加重大影响,以及两方或两方以上同受方控制共同控制或重大影响的,构成关联方。本条后款对控制共同控制和重大影响进行了说明。第条下列各方构成企业的关联方该企业的母公司。该企业的子公