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期货公司监督管理办法 期货公司监督管理办法

格式:word 上传:2026-04-02 09:56:02
营企业因为本身体量较小,对于套期保值的概念就更加不明确。期货市场本身的另个重要功能是价格发现,而这也是当初内地建立期货市场的个初衷。上世纪年代,随着国家取消农产品,股吧的统购统销政策放开大多数农产品价格,农产品价格的大起大落和现货价格的不公开以及失真现象农业生产的忽上忽下和粮食企业缺乏保值机制等问题引起了关注,因此期货机制被引入。从年设立第家期货交易所郑商所起,国内掀起了波期货炒作的高潮,几年间多家期货交易所涌现,同时大量不规范的操作出现。年后,多数期货交易所被关闭,仅保留上海期货交易所大连期货交易所和郑州期货交易所。但无论是成立之初还是直到现在,投机为主的交易依然占据了期货市场的主流。所谓价格发现,很多时候国内的期货市场部分是做了个跟随者的角色,另部分由于国家对部分商品价格仍然存在管控,因此期货市场所谓的价格发现更难实现。期货市场之所以存在,正是由于其具有价值发现和风险管理的功能,如果仅仅是提供个投机的场所,那和赌场有何区别呢因此监管层和期货公司以及实体企业都需要将期货市场本源的功能发挥出来,这才是国内期货所需要解决的根本问题。全文完规定,损害客户合法权益十违反中国证监会风险监管指标规定十二违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务,情节严重的十三违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务十四对股东实际控制人及其关联人降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益十五以合资合作联营方式设立分支机构,或者将分支机构承包出租给他人,或者违反分支机构集中统管理规定十六拒不配合阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理十七违反期货投资者保障基金管理规定。第九十四条期货公司及其分支机构有下列情形之的,根据期货交易管理条例第六十八条处罚发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易二不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。第九十五条会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的材料报告意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处万元以下罚款。第九十六条未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处万元以下罚款。第八章附则第九十七条经中国证监会批准,其他期货经营机构可以从事特定期货业务。具体办法由中国证监会另行制定。第九十八条期货公司参与其他交易场所交易的,应当遵守法律行政法规及其他交易场所业务规则的规定。第九十九条本办法中所称金营二业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益三不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全四未按规定执行分支机构统管理制度,经营管理存在较大风险或者风险隐患五未按规定实行投资者适当性管理制度,存在较大风险或者风险隐患六未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务七交易结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益八信息系统不符合规定九股东实际控制人或者其他关联人停业发生重大风险或者涉嫌严重违法违规,可能影响期货公司治理或者持续经营十存在重大纠纷仲裁诉讼,可能影响持续经营十未按规定进行信息报送披露或者报送披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏十二其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件的分支机构,中国证监会派出机构有权依法关闭。第八十九条期货公司股东实际控制人其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话责令改正出具警示函等监督管理措施。第九十条期货公司的股东实际控制人或者其他关联人有下列情形之的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改占用期货公司资产二直接任免期货公司董事监事高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动三股东未按照出资比例或的资料期货公司及其董事监事高级管理人员及其他工作人员二期货公司股东实际控制人或者其他关联人三期货公司控股参股或者实际控制的企业四为期货公司提供相关服务的会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构。报送提供或者披露的资料信息应当真实准确完整,不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏。第七十九条持有期货公司以上股权的股东实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。第八十条发生下列事项之的,期货公司应当在个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告变更公司名称形式章程二发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更三变更分支机构负责人或者营业场所四作出终止业务等重大决议五被有权机关立案调查或者采取强制措施六发生影响或者可能影响期货公司经营管理财务状况或者客户资产安全等重大事件七中国证监会规定的其他事项。上述事项涉及期货公司分支机构的,期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。第八十条期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告解聘会计师事务所的,应当说明理由。第八十二条期货公司应当按照规定,公示基本情况历史情况分支机构基本情况董事及监事信息高级管理人员及从业人员信息公司股东信息公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。第八十三条中国证监会可以按照规定对期货为单客户办理资产管理业务二为特定多个客户办理资产管理业务。第六十七条资产管理业务的投资范围包括期货期权及其他金融衍生产品二股票债券证券投资基金集合资产管理计划央行票据短期融资券资产支持证券等三中国证监会认可的其他投资品种。第六十八条期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为以欺诈手段或者其他不当方式误导诱导客户二向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺三接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额四占用挪用客户委托资产五以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益六以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易七利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送八法律行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。第五章客户资产保护第六十九条客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立分别管理。非因客户本身的债务或者法律行政法规规定的其他情形,不得查封冻结扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。第七十条期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立变更或者撤销情况。第七十条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过事业单位二中国证监会及其派出机构期货交易所期货保证金安全存管监控机构中国期货业协会工作人员及其配偶三期货公司工作人员及其配偶四证券期货市场禁止进入者五未能提供开户证明材料的单位和个人六中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。第五十三条客户开立账户,应当出具合法有效的单位个人身份证明或者其他证明材料。第五十四条期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。第五十五条客户可以通过书面电话计算机互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音以计算机互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。第五十六条期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。第五十七条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内行使表决权。第四十条期货公司应当设立董事会,并按照公司法的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系。第四十条期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性风险管理进行监督检查。首席风险官发现涉嫌占用挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。第四十二条期货公司的董事长总经理首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经
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