票性质功能的证券以及期货ⅡⅢⅣⅠⅡⅢⅠⅢⅣⅠⅡⅢⅣ答案我国证券交易所的组织形式是公司制经纪制合伙制会员制答案期货公司注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于答案证券公司的设立实行审批制注册制核准制特许制答案操纵证券期货交易价格罪具体有以下行为方式Ⅰ对证券价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券Ⅱ单独或者合谋，集中资金优势持股或者持仓优势，或者利用信息优势，联合或者连续买卖，操纵证券期货交易价格Ⅲ与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券购股票的数量未达到拟配售数年，不得注册为投资主办人。正确答案答案解析有下列情形之的人员，不得注册为投资主办人不符合申请投资主办人注册规定的条件。被监管机构采取重大行政监管措施未满年。被协会采取纪律处分未满年。未通过证券从业人员年检。尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。其他情形。本题分第题客户交易结算资金应当存放在指定，以每个客户的名义单独立户管理。证券登记结算公司商业银行证券交易所证券公司正确答案答案解析证券公司监督管理条例第五十七条第款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。本题分篇二证券公司全额包销公司公开发行的公司债券，销售开始日期为年月日，则其销售日期可选择ⅡⅢⅣⅡⅡⅢⅡⅢⅣⅡⅢ行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点收购的有关方案。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故项说法。本题分第题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为。证券投资顾问证券经纪人证券咨询师证券分析师正确答案答案解析证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签案答案解析期货交易管理条例第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得倍以上倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不满万元的，处万元以上万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处万元以上万元以下的罚款。本题分第题不适用中华人民共和国证券法的是。股股股和股股正确答案答案解析中华人民共和国证券法入不少于万元Ⅲ注册会计师不少于人Ⅳ净资产不少于万元ⅠⅡⅢⅣⅠⅡⅢⅡⅢⅣⅠⅢⅣ答案申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括Ⅰ基金管理公司净资产不少以亿元，经营证券投资基金管理业务长达年以上，在最近个季度末资产管理规模不少于亿元人民币或等值外汇资产Ⅱ证券公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于亿元人民币，净资本与净资产比例不低于，经营集合资产管理计划业务长达年以上，在最近个季度末资产管理规模不少于亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ具有年以上境外证券市场资产管理经验和相关资产的中级以上的管理人员不少于名Ⅳ具有年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于名ⅢⅣⅠⅡⅢⅣⅠⅡⅠⅢⅣ答案通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议其他安排与他人共同持有其转让答案证券投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有执业注册申请表身份证复印件学历证书复印件具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明执业注册申请表身份证复印件学历证书复印件未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等执业注册申请表身份证复印件学历证书复印件未受过刑事处罚的证明，具有两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等执业注册申请表身份证复印件未受过刑事处罚的证明，具有年以上期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券期货交易价格或者证券期货交易量Ⅳ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的ⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅣⅠⅢⅣⅡⅢⅣ答案用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易资金交收账户客户信用资金账户答案诚信信息中的基的纳入基金基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务业务等的经营管理信息。基金的资金运用限于银行存款购买政府债券中央银行票据中央企业债券信用等级较高的金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，无须报经国务院批准，由基金公司办理发放基金的具体事宜答案以下会影响股票的价格和数量。Ⅰ股票分割和合并Ⅱ增发Ⅲ配股Ⅳ回购ⅡⅢⅣⅠⅡⅢⅠⅡⅣⅠⅡⅢⅣ答案证券市场基本法律法规真题考点银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由批准国务院期货监督管理机构国务院银行业监督管理机构证监会中国期货业协会答案发布证券研究报告的内容包括Ⅰ证券估值Ⅱ投资评级Ⅲ收益预测Ⅳ风险预测ⅠⅡⅢⅣⅠⅡⅢⅠⅡⅡⅢ答案证券投资咨询业务人员需要具备的条件包年月，发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见证监会银监会国务院党中央答案股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式纸面形式电子形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式电子形式答案的购买起点是万份或或或或答案上市公司公开发行新股，配股时原股东认答案不属于系统性风险的是信用风险宏观经济风险购买力风险利率风险答案美国年银行法废除条例，主要是取消了对的最高利率限制。Ⅰ活期存款Ⅱ定期存款Ⅲ储蓄存款Ⅳ长期存款ⅡⅢⅠⅡⅡⅣⅠⅢ答案关于金融市场，以下说法正确的是Ⅰ现代金融市场的个重要趋势是机构投资者的比重逐渐升高Ⅱ越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构参与Ⅲ金融中介机构越发达，金融市场功能越完善Ⅳ金融市场上的参与各方是以信用为基础的信贷关系和委托代理关系ⅠⅡⅢⅣⅠⅡ行与交易的三公原则是指。公正公平公开公信公平公开公共公平公开公正公信公平正确答案答案解析中华人民共和国证券法第三条规定，证券的发行交易活动，必须实行公开公平公正的原则。本题分第题下列关于公开发行证券的说法中，的是。申请文件置备于指定场所供公众查阅改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案答案解析中华人民共和国证券法第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故项说法。本题分第题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起年不再受理该申请人的执业注册申请。正确答案答案解析保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核已取得证书的，权。本题分第题下列关于发布证券资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间观点和结论。故项说法。本题分第题证券发行与承销管理办法属于层级。法律行政法规部门规章及规范性文件自律性规则正确答案答案解析部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发符合参与证券从业人员考试资格条件的是。甲，年满周岁，本科文化乙，年满周岁，大专文化丙，年满周岁，初中文化丁，年满周岁，高中文化正确答案答案解析证券业从业人员资格管理办法第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故项的丙不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。本题分第题下列从业人员中，执业行为的是。应保守所在机构的商业秘密离开所在机构后，保密义务结束应保守客户的个人隐私应保守客户的商业秘密正确答案答案解析证券业从业人员应保守国家秘密所在中华人民共和国证券法第百八十条规定，在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为个交易日。本题分第题根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每年检查次。半正确答案答案解析证券业从业人员资格管理实施细则第二十条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查次。本题分第题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，的是。不可以买卖股权可以买卖基金份额可以买卖期权不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的正确答案答案解析非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票债券基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的证券从业资格考试题及答案第二百条规定，公司的发起人股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。本题分第题公司合并的，应当自作出合并决议之日起日内通知债权人，并与日内在报纸上公告。正确答案答案解析中华人民共和国公司通业务，应当向证券公司收取定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于。答案申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于人，其中包括具有年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于人。答案封闭式基金的存续期般在年以