1、“.....超过个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。基金可转换公司债券后，因配股增发送股派息分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前个交易日该公司股票交易均价和前交易日的均价。七分离交易的可转换公司债券的交易该可转换公司债券应当申请在上市公司股票上债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级......”。

2、“.....公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利程序和决议生效条件。有下列事项之的，应当召开债券持有人会议拟变更募集说明书的约定发行人不能按期支付本息发行人减资合并分立解散或者申请破产保证人或者担保物发生重大变化其他影响债券持有人重大权益的事项。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但近期末经审计的净资产不低于人民币亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保......”。

3、“.....规避核准和监管，应作出必要的限制。全国人大法律委员会研究认为，为了保护公众投资者的利益，防止变相公开发行证券的行为，对发行人在短期内多次向不超过二百人的特定对象发行证券的行为进行限制是必要的。据此......”。

4、“.....有这种情形的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准。顾功耘有的公司通过几次，并且每次都向多人发行证券，最后完成向数百甚至上千人私募资金，达到降低发行成本不公开公司信息的目的，逃避监管。这样的行为，若公司经营不善，将会造成很坏的后果。这次修订，采用累计向超过二百人的特定对象发行证券的立法用语，完善了证券发行程序，有利于保护投资者利益。年修订年月日中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过并公布全国人民代表大监管制度证券法律责任等内容体系完整内容全面在基础知识点之。我认为，立法中所出现的国务院证券监督管理机构到底是不是中国证券监督管理委员会，应该明确规定。王小石事件引出证监会问责制有些常委委员提出，修订草案二次审议稿对国务院证券监督管理机构授权较多......”。

5、“.....全国人大法律委员会经研究，建议对修订草案二次审议稿第二百二十四条的原则性规定作补充修改。同时，将修订草案二次审议稿第二百二十六条修改为证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。顾功耘王小石事件间接引发了针对证券监管者的问责制的出台。作为个证监会发审委工作人员，王小石出卖发审委委员名单信息，使得立法者开始关注证监会内部的腐败。原证券法对于证券监管人员的责任，规定不明。现在，证券交易所直接负责的主管人员和其他直接责任人员以及发审委委员，也都纳入了上述规定。因为证券交易所可能会经国务院授权而行使些权力。这善信息披露，保护投资者利益。保荐人也是内幕信息知情人有常委委员提出，按照草案规定......”。

6、“.....与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易......”。

7、“.....证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。三证券交易所的组织机构理事会。证券法规定，证券交易所设理事会。理事会是证券交易所的决策机构，每届任期年。理事会的主要职责是制定修改证券交易所的业务规则审定总经理提出的工作计划财务预算决算方案审定对会员的接纳处分根据需要决定专门委员会的设置等。总经理。证券交易所设总经理人，由国务院证券监督管理机构任免。总经理为证券交易所的法定代表人，主持证券交易所的日常管理工作。证券交易所可根据需要设立专门委员会。如证券发行审核委员会监察委员会等......”。

8、“.....不得担任证券交易所的负责人因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券暂停上市恢复上市或者终止上市事务。证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情......”。

9、“.....但上市公司发行新股的除外收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于个月收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管送达被收购公司股东的方式和程序安排......”。