1、计分析的基础上，结合未来资本市场和基金市场业务的拓展，我们重点走访了中国人保平安保险华泰保险等多家大型机构投资者以及众多上市公司，深入了解他们的业务需求情况。在充分了解社会各阶层投资者实际需求的基础之上，我们认真分析目前已经推出和已经运做多年的众多基金品种，发现市场中现有的基金品种风格单，产品的差异化程度有限，很难满足广大投资者多样化的投资需求。这就为我们进行产品设计提供了广阔的空间。但是我们又必须要面对国内投资工具有限，缺乏金融衍生产品等风险规避工具，以及金融市场微观结构存在定缺陷的现实。因此，我们的产品设计不能像其他基金管理公司那样，仅局限于资产的风格投资，而应在采用传统经典投资方面的同时，充分挖掘新兴和转轨市场中微观结构不断磨合调整的机会，进行动态套利。根据我国的市场情况，金融市场。

2、证综合指数及深证成指数分别达到点和点,较年末上涨幅度分别达到和，我国资本市场正面临着里程碑式发展的新机遇。证券投资基金市场广阔目前我国证券投资基金的资金主要来源于保险资金和居民储蓄，保险资金方面，保险资金投资于基金的规模仍有非常大的潜力居民储蓄方面，根据中国人民银行发布的统计数据表明，目前我国居民储蓄存款每年以万亿元左右的速度增加，截至年月底，全国居民储蓄存款余额达到了万亿元。随着我国居民投资意识的增强，对基金的认知度不断增长，特别是证券市场的回暖以来基金赚钱效应的不断出现，个人投资者投资于基金尤其是股票型基金的热情空前高涨。年至月，有只基金获批发行，首募总规模达到亿份，单只新基金的平均首募规模达到亿份，这数字是去年同期水平的倍。从未来的发展趋势来看，个人投资者将成为基金的主要投资者。从。

3、规委员会资格审查提名委员会及薪酬委员会。审计合规委员会主要行使以下职责对公司自有资产经营基金资产经营以及公司其它经营活动的合法性合规性进行调查评估审定公司的内部控制制度定期评估内部控制制度的有效性等，为董事会的正确决策提供参考。资格审查提名委员会的主要职责包括对拟新增股东董事候选人。产品发展规划相对于已经成立的基金公司来说，我们是基金业中的后来者，所以在产品发展规划中，我们坚持稳健持续发展的原则，在充分借鉴国外和国内同业经验和技术的基础上，力图有所创新，使首次推出的基金产品与已经发行的同业基金相比具有定的特点和差异性。设计基金品种之前首先开展市场调查，通过投资者问卷了解客户的实际需求。分别针对个人投资者及机构投资者的不同特点分别设计问卷，通过基金代销机构进行调查，在对问卷进行数据挖掘整理。

4、基金管理公司董事人选制度的通知关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知关于申请设立基金管理公司若干问题的通知等系列操作性文件，要求基金管理公司近步完善法人治理结构，实行董事制度，完善内控机制，开展对外技术合作，通过制度性创新推动基金管理公司建立自我约束机制，树立取信于市场，取信于社会的经营理念，提高规范运作水平，净化市场环境。这种政策措施和监管思路必将对我国金融制度的完善和投资基金业的发展产生深远的影响，并为基金管理公司及证券投资基金的设立发展创建了完善的政策环境。证券市场健康发展年，资本市场发生了重大的转折，沪深指数最高涨幅分别达到和，创历史新高我国资本市场正在进入个崭新的发展阶段，证券行业面临个重要的发展机遇期。年以来，资本市场进步发展，继续显现出结构性牛市的特征，截至年月日，上。

5、益。图基金管理公司治理结构图股东会公司股东会是公司的最高权力机构，主要职责有决定公司的经营方针经营目标和经营范围选举和更换董事审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案对公司合并分立变更公司形式解散和清算等事项做出决议审议批准修改公司章程等。监事会中国证监会股东会董事会审计合规委员会资格审查提名委员会薪酬委员会管理层督察长董事会董事会向股东会负责，主要职责包括执行股东会的决议决定公司的经营计划和自有资金投资方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案决定公司内部管理机构的设置制定公司的基本管理制度决定发起或者管理基金决定公司基金管理计划等。董事会设董事人，其中推荐人，银行战略投资者推荐人，般战略投资者推荐人，董事人。董事会专门委员会董事会设立三个专门委员会，在董事会领导下开展工作，分别是审计合。

6、中的套利类型主要包括不同市场之间的套利，可转换证券的套利事件套利并购套利统计套利基于金融市场数理统计分析基础之上，寻找市场中的套利机会以实现基金持有人收益的最大化。我们经过多方论证和大量的市场真实数据的历史模拟实验，证明这种经典和动态套利投资策略相结合的组合技术非常有效。第四章财务分析基金管理公司是金融行业中投入较少回报率较高的金融服务企业。基金管理公司的主要业务和收入来源为在市场调查的基础上，进行基金产品的研究开发，设计出能满足不同投资者需要的基金产品，通过市场营销，不断扩大管理基金资产的规模，根据管理资产净值提取定比例的管理费，还可以在基金业务之外从事些受托资产管理业务。主要支出为公司成立时的次性固定资产投入和每年发生的可变成本投入。只要管理的资产规模逐年增加，基金管理公司的收入就能。

7、图我们可以看出中国中产阶层正在迅速的增长，预计到年中产阶层将会达到总人口的，而这部分人群的增长将是未来基金的长期稳定的客户群。图中国中产阶层的增长资料来源,月日。基金公司发起人的优势基金公司由和两个机构投资者共同发起设立。主发起人运作规范合法经营市场信誉良好具有科学法人治理结构，不仅符合证券投资基金管理公司管理办法及相关法规关于基金公司发起人资格要求的规定，而且具有相当的比较优势。是由中国银行业监督管理委员会监督管理的非银行金融机构，成立于年，注册地点在省市，注册资本亿元。多年来，始终遵循规范运作稳健经营的原则，充分发挥公司经营方式灵活金融创新能力强资本运营经验丰富等优势，以人为本，强化管理，开拓创新，业务稳步发展，效益快速增长，人均利润率资本利润率等指标直处于地区和行业流水平。凭借完善。

8、按技术系统投入的计算，每年约需万元。律师和会计师费按每年万元计算。根据上述假设条件，基金管理公司五年运营成本预测如下表基金管理公司未来五年运营成本预测表单位万元第年第二年第三年第四年第五年开办费用固定成本房屋装修及办公用固定资产技术系统可变成本经营性费用营销费广告费差旅费等房屋租赁人力资本律师和会计师费用低值易耗品技术系统维护费总运营成本基金管理公司的收入分析基金管理公司的主要收入来源是基金管理费收入，主要取决于管理基金的规模。基金管理资产规模根据监管部门的审批政策和现有基金管理公司的业务运转情况，基金管理公司批准成立后即可发起设立第只基金。第年首发规模为亿元的股票基金，以后每年发行只基金，其中货币市场基金债券基金首发规模亿元，股票基金亿元，发行节奏上般按当年月和月各成立只计算，第年实际。

9、的法人治理结构规范的经营管理良好的经营业绩被评为为数不多的优秀公司。第三章实施方案公司名称及注册资本公司名称基金管理有限责任公司注册资本人民币壹亿元注册地址及办公地址注册地址市办公地址上海股权结构及人员安排股份有限公司拟出资,万元，持股比例为银行战略投资者拟出资,万元，持股比例为般战略投资者出资,万元，持股比例为。根据基金公司规模以及岗位设置，人员数量初步拟定为人。其中总经理人副总经理人，督察长人，其他人员安排具体参照公司组织机构中图。法人治理结构根据证券投资基金法基金管理公司管理办法关于实施若干问题的通知基金公司治理准则等法律法规的总体要求，基金管理公司应建立组织机构健全职责划分清晰制衡监督有效激励约束合理的法人治理结构，以保持公司规范运作，保证公司持续健康稳定发展，维护基金持有人的利。

10、护投入。经营性投入第年发行只产品，发行费用,万元，按每年发行只基金，平均每只基金发行费用,万元计算，每年发行费需,万元含营销费广告费招待费和差旅费等以后每年以的速度增长。房屋租金根据业务发展需要，随着管理基金只数的增加，系统建设的完善，公司所需租用的房租在业务发展到定阶段需要有大幅度的增加。设定公司前两年租用写字楼面积,平方米，第三年开始租用面积,平方米。房屋租金成本按元月平方米，则前两年每年需万元，以后每年需万元。人力资本投入人力资本投入以每年的速度递增，方面是业务发展需要，另方面是维护人员队伍稳定。第年公司职员设定人，平均每人万元基金行业般标准计算，则需万元，以后每年在此基础上递增培训费用，每年以万元计算。④低值易耗品投入第年每人万元，人，则需万元，以后每年按速度递增。技术系统维护费。

11、收取基金管理费的基数为亿元根据银行托管基金的统计数据，已发行基金的规模留存率在基金成立后的每年均按首发规模的计算已将基金申购赎回和单位净值变化因素考虑在内，则以后每年累计计算过去年度的基金资产总净值都按计算。基金管理费计算标准基金品种不同收取的管理费率也不同，股票型基金管理费率设定为，货币市场基金管理费是，债券型基金管理费，保本型基金管理费为。基金公司未来五年管理费收入预测如下表基金管理公司未来管理费收入预测表单位亿元项目首发基金规模首发基金类型可收取管理费规模管理费收入第年股票型第二年货币型指数型小计第三年混合平衡型债券型小计第四年保本型大盘股票型小计第五年价值增长股票型灵活配置型小计注考虑到设立基金的申请时间，第年按照管理时间为个月计算管理费。基金管理公司盈利预测表基金管理公司未来五。

12、够保持相对稳定和持续增加。根据现在的市场情况，设立的基金管理公司将有能力使公司股东在成立后尽快实现盈利，随着管理资产规模的逐年递增，获得满意回报。基金管理公司的运营成本分析固定成本投入公司成立时的次性投入包括租赁房屋装修办公用固定资产和购买技术系统的投入，上述投入在费用支出时计入待摊费用，在受益年限或法律规定的有效年限内摊销。筹建费万元。筹建费在发生时通过长期待摊费用归集，于公司开业当月次性计入损益。房屋装修和办公用固定资产投入万元。技术系统投入万元。包括办公自动化系统基金交易系统注册登记系统会计核算系统投资管理系统客户关系管理系统呼叫中心网站应急系统等。依照会计准则的有关规定，项费用按年平均摊销，每年费用万元。可变成本投入可变成本投入主要包括经营性投入人力资本低值易耗品房屋租金和系统维。

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