毕业论文：我国火力发电企业的技术效率的实证研究——基于Malmquist指数的分析

汪贵浦运用方法对我国电力运营的效率进行了评价，研究发现这些年所执行的管制改革对我国电力业的影响并不是很有成效。

我国学者对电力企业效率的实证研究主要集中在三个明显的方面上。

第方面，运用线形回归拟合方程的办法，解释实际产业增长中各种因素的贡献大小，即产业发展或增长的源泉。

第二个方面，些研究对技术进步测度和效率变化估计的全要素生产率的增长作了新的分析与发展，提出了不同于以前的些新理论和方法。

第三方面的研究，主张军为我们提供了个关于全要素生产率定义和计算方法的简单手册，并概括性地介绍了现有文献在中国的工业改革是否改善了国有企业的效率问题的基本观点及其理论基础。

然后重点分析了现有研究文献在研究中国工业部门的全要素生产率问题上所存在的差异以及产生结论的分歧的原因细节。

这篇论文为我们今后对经要是对单位资本产出和人均产出的动态分析的规律做出合理解释。

研究方法基于非参数的在本研究中，我们运用非参数方法来计算指数，指数通常用于测量我国发电企业的全要素生产率以及技术变化和技术效率变化包括纯效率和规模效率的变化。

运用方法不要求任何与产量相关的具体函数形式。

不需要确定输入变量和输出变量的相对重要程度的权重，只需给定输入变量和输出变量。

生产率指数首先由，引入，由等人进步发展而来。

该指数运用的距离函数来定义，它用来描述不需要说明具体行为标准例如成本最小化和利润最大化的多个输入变量和多个输出变量生产技术。

运用定向输出方法或定向输入方法能够定义距离函数。

给定输入变量矩阵，个输出距离函数定义为输出变量矩阵的最优比例项同样，给定输出变量矩阵，输出变量距离函数可以看作是输入变量矩阵的最小比例项。

在本研究中，我们运用定向输出变量来测量各省发电企业的效率。

根据和的方法，输出变量的距离函数定义如下其中和表示输入变量和输入变量矩阵，表示的定向输出效率指标，定义为可能生产集合。

如果是的组成部分，则函数的值将小于或等于。

如果位于可能生产集合的外部边界上，那么函数值将等于反之，如果位于外部，那么函数的值将大于。

，和第次定义了相对于单技术基于输出变量的济绩效研究提供了个基础性的文献和资料的重要参考。

根据方程，输出变量距离函数等于计算的技术效率指标的倒数。

生产率指数其中，和，是分别根据生产点在相同时间段即，和同前沿面技术相比较得到的输出距离函数。

另方面，和，分别是根据生产点在混合期间同前沿面技术相比较得到的输出距离函数。

为了避免随意选择种参照技术，等运用两个我们前面所定义的生产率指数的几何平均值来计算定向输出指数，根据等人，的研究，前面的指数可以写成下列等价形式，该等式将生产率变化分解成技术效率和前沿面的变化两个部分，式中方括号外的第项测算技术效率的定向输出指标在区间和的逐渐趋近瑜生产边界变化，而方括号里的项作为技术变化创新指标。

它是前沿面在区间和变化的几何平均值。

根据等人的研究，方程中指数中技术效率变化部分能够进步的分解为纯效率变化和规模效率变化，其中第项表示规模效率变化，第二项表示纯技术效率变化，最后项表示技术变化。

生产率的变化，即，分解为纯技术变化，规模效率变化以及技术变化可能等于大于和小于，分别表示没有变化有改进和倒退了。

下图显示距离函数和指数是如何构建的。

图指数和距离函数的关系图是人口的正态分布，但是效率值的样本分布是个连续型和非连续型的混合分布。

在我们的回归中，因变量是个省份的技术效率估计值。

我们的模型中使用了三个变量，他们是容量利用率，燃料效率和用以度量组织控制的哑变量。

我们没有找到个完整的有关其他变量，如企业的服役期限规模和发电机组的类型的数据集。

容量利用率是火力发电厂年利用小时数与年总小时数的比率。

燃料效率是通过每单位出力的标准煤用来度量。

较低值意味高燃料效率，由于生产单位电力需要较小数量的燃料。

哑变量用以测量决策单位是否处于国家电力公司的控制之下不是由控制，由控制。

我们使用年的数据进行检验，表是在回归分析中所使用的变量的统计描述，回归分析的检测结果列在表中。

表在所使用的变量自变量的统计描述容量利用率燃料效率组织控制的哑变量表技术变化的回归分析因变量技术效率值，自变量常数值容量利用率燃料效率在我们的回归分析中，采用了相对小样本的最大似然估计。

组织控制的哑变量说明分别表示在的显性水平同预期的样，容量利用率和燃料效率的系数是影响决策单位显著因子分别在和的水平。

较高的容量利用率，通过允许电厂获得较大的规模经济而降低电厂的平均成本，使技术效率得到改进。

这个结果与和的实证结果致。

由于在测量燃料投入时，我们已经调整了燃煤的数量，燃料效率的偏差与所使用的燃料类型不相关。

燃料效率的差异，可能是由于其他因素，如运营效率和发电机组的热效率造成的。

使用具有高热效率的先进发电厂导致些决策单位的技术效率增加。

最后，我们的结果也显示不是由控制的省份和自治区获得较高水平的技术效率。

的发电厂的绩效好于那些由控制的发电厂的绩效。

实证结果也隐含着中国电力产业应该将分拆剥离的结论。

结论本文检验了中国火力发电业的技术效率和全要素生产率。

我们运用方法和准线性规划来度量不同区域的相对技术效率和全要素生产率。

在我们研究的中所使用的数据集包含来自个省自治区和直辖市的在年的个观测值。

除了比较不同地区的效率外，我们还对影响技术效率的主要因素进行了检验。

我们的结论显示，总体上来说，东部沿海的省份和煤炭供给富足的省份，具有较高的技术效率水平。

年年的全要素生产率年平均增长。

几乎所有的全要素生产率的增长归功于技术的变化。

在研究期间内，直辖市和沿海省份的全要素生产率要比内陆省份要高。

我们的结论显示环境因素影响效率值，这同其他先前有关标杆竞争的研究结论相致。

在第二阶段的回归分析中，我们发现容量利用率和燃料效率对技术效率具有显著影响。

于的电厂，在运营中具有较大的自主性，获得较高的效率水平。

我们的实证结果对当前电力工业改革具有政策意义。

在年，我国政府宣布对进行重组，在将其下属的电力企业剥离给五个的过程中，被分拆为两个区域电网传输企业。

剥离的目的是为了减少的控制力。

此外，政府还计划在发电市场引入竞争性竞价。

在未来，电力调度权不再又政策因素，如保证国有资产保值增值和就业等，而是基于经济效率和价值规律。

我们相信更具竞争力的电力市场将增加容量利用率和燃料效率。

此外，将发电资产从剥离给发电企业有助于牵制其控制力，促进市场竞争。

根据许多放松规制的电力市场经验，阻止主导企业的市场力的实施有助于电力市场改革的成功如，。

我们希望分拆和权利的下放政策能够增强电力企业的竞争力，改进整个火力发电企业的绩效。

参考文献，杨华峰电力工业经济增长方式的实证研究电力技术经济闰彦电力企业全要素生产率的回归分析工业技术经济孙建国，李文博电力行业技术效率和全要素生产率增长的国际比较中国经济问题吴伟，韦苇管制与经济增长个实证分析及其启示西南交通大学学报社会科学版魏权龄评价相对有效性的方法运筹学的新领域北京中国人民大学出版社，吴文江数据包络分析及其应用北京中国统计出版社，张军中国的工业改革与经济增长问题与解释上海上海三联出版社，上海人民出版社中国电力统计编辑委员会中国电力年鉴北京中国电力出版社，中国统计年鉴编辑委员会。

中国统计年鉴中国统计出版社我国火力发电企业的技术效率的实证研究基于指数的分析摘要本文检验了中国火力发电业的技术效率和全要素生产率。

我们运用方法和准线性规划来度量不同区域的相对技术效率和全要素生产率。

在我们研究的中所使用的数据集包含来自个省自治区和直辖市的在年的个观测值。

除了比较不同地区的效率外，我们还对影响技术效率的主要因素进行了检验。

我们的结论显示，总体上来说，东部沿海的省份和煤炭供给富足的省份，具有较高的技术效率水平。

年年的全要素生产率年平均增长。

几乎所有的全要素生产率的增长归功于技术的变化。

在研究期间内，直辖市和沿海省份的全要素生产率要比内陆省份要高。

关键词技术效率全要素生产率电力企业数据包络分析方法指数问题的提出自年以来，我国的电力产业就属于国家所有。

不同地区的发电输电和配电部分处于垂直体化状态，产权归中央政府所有。

在上个世纪和年代，我国采取了对外开放结构调整市场化激励和放松集中管制的政策，以吸引投资者到电力产业投资。

当地政府和外国投资合资的电力企业形成发电企业，。

从那时起，我国的发电容量得到了迅速的发展。

我国政府也引进了许多政策对电力企业进行改革并对电力产业进行重组。

今天，从在装机容量和实际发电量方面看，我国已经是世界上的第二发电大国。

尽管电力产业变得越来越重要，但是有关我国电力产业的生产效率方面的实证研究却很罕见，这主要是由于缺乏充足有关电力投入方面的数据资料。

最近几年，我国政府当局和研究机构发布了很多整个时期和不同地区的的有关电力企业生产和绩效的统计信息。

由于信息获得变成可能，我国电力产业的效率分析之路打开了。

在本研究中，我们运用数据包络分析，方法来测量我国不同地区和不同时间段的火力发电厂的相对效率。

此外，我们还进步进行了回归分析，以识别影响火力发电厂生产效率的主要因素。

本文的结构组织如下在第二部分我们简单的回顾了不同国家的电力产业的效率测量的实证研究。

然后我们在第三部分，描述了我们在研究中使用的方法。

在第四部分，给出了我们的实证结果。

最后部分给出了对我国火力发电企业实证研究的结论。

有关电力企业效率的研究文献的回顾从世纪年代早期开始，电力产业的生产率和效率的测量引起了人们的极大兴趣。

人们运用不同的方法对技术变化和规模经济进行测量。

在早期阶段，通过研究生产和成本方程的变化来测量电力产业的技术变化。

在世纪年代，对生产率的经验研究趋势转向研究所有权结构对效率的影响方面。

对美国政府所有制和规制对电力产业的经济影响进行了研究。

对美国私人电厂和国有电厂的相对绩效进行了研究。

他运用哑变量方法将私人电厂和国有电厂联系在起，检测由于所有权结构不同所造