1、然，证券信息系统建设没有劳永逸的解决方案。任何项目的建设都必须考虑成本收益比，应该用较低的费用规划出适合该行业应用的信息系统。在考虑技术方面，系统设计必须具有前瞻性，必须考虑到今后系统扩容的需要，以及混业经营条件下与银行保险公司系统的对接和增加新的交易品种的问题为此，必须统交易数据交换接口标准和证券公司代码股东代码和证券代码编制标准。可扩展性要求系统设计时充分考虑系统每个模块的可扩充接口，保证系统能随时加挂各种应用模块，容纳新兴业务，券商可根据业务增长情况分阶段升级系统，达到降低整体风险，边建设边应用以及避免次性投资过大的问题。系统设计还要考虑到兼容性，但兼容性有时与系统的性能会产生矛盾，兼容性好的产品往往在处理速度上会有所下降。这些都需要通盘考虑。入世对国内证券业的影响依据中美世贸双边协议，入世后我国在证券业方面的承诺共有项入世后，外。

2、统能够有套自动恢复的机制，在系统出现时无需过多人工干预就能够恢复整个网络系统。为此，券商般采取以下些措施保证交易的安全性和数据的完整性服务器容错由于证券行业的特殊性，其在交易时间内不允许出现宕机，因而对整个系统的实时处理数据能力和系统可靠性的要求甚至超过银行业，对系统的安全性提出了极高的要求。在目前国内券商还是以服务器为主的情况下，为了给营业部计算机网络系统提供个安全可靠的运行平台，服务器必须具备容错能力。目前，国内许多证券公司采用公司的构建行情服务器容错系统，采用进行交易服务器系统双机集群容错，以上措施为营业部提供了个安全级别较高的平台环境，实现了计算机系统服务器的高容错，使营业部网络系统的吞吐能力和安全容错能力有了很大的改变。存储和备份存储设备的市场份额排在第位，其次是和。事件后，灾难备份的概念受到重视。对证券行业来说，即要建立券商。

3、业迎来了个激烈竞争的时代。这也将改变以往证券行业获得高额垄断利润的历史，它对证券业的采购投入也会产生直接的影响。技术系统平台对证券业未来需求的影响目前，国内证券行业应用存在着些问题运行环境不统各证券公司营业部都有和两种环境并存的现象。软件接口和数据交换格式不统。上海深圳证券交易所在交易规则委托方式清算方式通信协议数据接口等方面也存在明显的差异。上述诸多不统的因素带来的后果是业务的增加管理统计比较困难。对软件厂家依赖性增加，要求厂家能在各种系统平台上进行二次开发，厂商实施的难度增大。对于大型证券公司，新增业务的建设周期拉长。各营业部防灾以及系统实时备份与切换难度增大。这些问题的存在，使得国内券商在推广集中交易应用时困难重重。为此，在证券系统的建设过程中，系统的设计必须满足以下几个原则前瞻性标准化模块化高效性可扩展性伸缩性安全性和兼容性。当。

4、网络系统的复杂程度十分高。目前影响国内证券网络系统复杂程度的因素大致有以下几个方面多种网络协议不同的设备供应商网络设备的类型差异分布式系统平台的使用应用网管应用网络规模非规则递增。行情分析软件在证券行业的应用目前，国内证券行业应用的行情分析软件中，钱龙市场份额排在第位，占，但其市场份额较以前有较大幅度下降，尤其是在深圳市场，下降的幅度更大。市场上新崛起的宏汇软件，功能强大，很受专业分析人士的推崇，但因为界面与人们习惯的钱龙有很大差别，所以投资者的认可程度还不是很高。此外，像汇金大智慧，应用也很普遍。券商在保障交易安全中所采取的措施证券行业由于涉及到投资者的交易数据和交易过程中产生的重要信息，对系统安全保障的要求十分突出，要求系统具有容错能力并对数据进行在线备份。同时，由于证券业计算机化程度较高，系统旦出错，很难用手写方式恢复，要求备份系。

5、用户遇到的问题。影响证券业未来需求的因素经济因素对证券行业未来需求的影响根据国家权威部门的预测，年中国的经济增长率将会保持在的水平，与年基本持平，大的宏观环境给证券行业的平稳增长创造了良好的外部条件。政策因素对证券行业未来需求的影响年月中国人民银行发布施行商业银行中间业务暂行规定，明确商业银行在经过人行审查批准后，可开办金融衍生业务代理证券业务，以及投资基金托管信息咨询财务顾问等投资银行业务。证监会也颁布了证券公司管理办法征求意见稿，规定证券公司未来可以是个集团公司，它可以从事期货经纪承销投资银行资产管理财务顾问等系列重要业务。以上政策都表明，国内的金融业将开始逐渐从分业经营走向混业经营。今后国内证券业将受到来自银行业的巨大冲击，因为将来银行除了不能做承销和自营之外，什么业务都能做，尤其在投资银行领域会与券商展开激烈的竞争，这就为整个证。

6、资券商有资格获得各交易所的特别会员席位。入世年后可交易股股政府债券和公司债券包括新产品。外国股权占少数的合资券商最高不超过可以从事证券发行业务，包括股股股政府债券和公司债券。外国股权占少数的合资券商最高不超过，入世年后可达到，可以从事资产管理业务。允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究和咨询，公开收购及公司重组等。另外，对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许外资券商在国内设立分支机构，在谨慎性基础上按规定授予经营许可证。从以上承诺来看，国内证券业的开放是相对慎重的，即入世后股市场暂不对外资开放，这使中国证券市场不会受到较大冲击。允许设立合资证券公司，适当引入竞争，有利于改善国内证券市场结构，促进国内券商提高管理水平，加快业务创新步伐。佣金调整对证券行业投入的影响从来自国内各方面的呼声以及参。

7、容灾系统或灾难备份系统，也就是要建立具有灾难备份能力的存储系统。当灾难出现时，位于同城异地的备份系统能保持灾难发生日前半天的数据完整，并在灾难发生后天内结算业务能正常运行工作，同时还要能够实现远程异地备份。安装防火墙入侵检测软件和防病毒软件由于证券行业的特殊性，在其数据库服务器中存有大量客户的交易信息和个人信息，网络安全工作显得十分重要。在券商开展网上证券委托交易以前，营业部大多不提供上网手段。出于保证交易安全考虑，证券同银行样，网络都是专用网，其内网在物理上是不与互联网连通的。同样是出于安全的考虑，证券营业部为客户提供的交易终端都是无盘工作站。在越来越多的营业部给投资者提供上网功能后，安全问题变得复杂化了。为了保证证券网络系统的安全性，目前券商主要是利用防火墙采用物理隔离内部局域网防杀病毒软件及专业网络公司维护等办法来加强证券网络的安。

8、呈现明显的地域特征，即华东地区的投入最多，西北地区最少。从图可以看出，年月到年月证券营业部的数量增长得最快，达到家而从年月到年月，国内证券营业部的数量不增反减，少了家。这与年月以来，沪深两市大幅滑落有关，市场的赢利机会明显减少，导致券商的佣金收入下降，许多营业部入不敷出，难以维持。国内证券经纪业务的软肋开始暴露。在这样的市场环境下，再加上中国入世，国外券商即将涌入国内市场参与竞争，国内券商已开始放慢了开设营业部的速度。券商开展的核心业务种类及收入构成券商目前涉及的核心业务主要有交易委托股票承销和自营业务。年国内证券公司的收入来源构成中，佣金收入占了半以上，达到，其次是自营收入，占。可见，国内券商收入来源还主要是以传统的经纪业务为主，因而在成交萎缩的状况下，其佣金收入迅速减少，对券商的生存影响很大。国内券商普遍抵御风险的能力不强。券商对营。

9、防护。此外，有的券商还采用了身份认证技术位数据加密技术等确保系统和网络的安全。在系统安全方面，应用提供商大多使用防火墙，使用的产品主要有盛润的和垄断的券商带来了投资的浪费和目光的短视，只重视眼前利益，是不可能有长远发展希望的。可扩展性应该是仅次于稳定性和安全性的非常重要的项采购硬件设备的指标。证券行业关注的服务内容在给出的按照重要程度进行排序的三个选择项里，技术水平被列在第位，投票率是，响应速度被列在第二位，投票率是，服务态度被列在第三位。与上面的证券行业选择系统集成商的标准联系起来，技术在证券行业起着重要的作用，技术是应用的铺路石。在券商最看重的服务环节中，售后维护和售前方案咨询被列在前两位。目前，有些国内的证券应用提供商使用专用的远程维护系统，通过电话线将公司电脑与券商网络连通，这样，应用提供商的技术人员就可在远程进行操作，及时解决。

10、统，计算机与网络通信技术已成为支撑各项证券业务运转的关键设施。由于目前国内券商大都以分散式交易模式为主，证券营业部是券商的利润中心和成本中心，表现在投入方面，就是对营业部的投入占券商总投入的绝大部分。因此，本报告以证券营业部为主考察了国内证券行业的应用和系统建设状况，兼顾证券公司总部的应用，希望能在此基础上全面反映国内证券行业应用的实际水平。从图可以看出，在年月到年月期间，按照变动幅度计算，西北地区证券营业部的数量增长幅度最大，达到，数量增加了家。华北地区增长了，数量增加了家。华南地区虽然增长幅度只有，但增长的数量却是最多的，达到家。而华东地区，包括上海江苏浙江等地，因为证券交易开展较早，营业网点分布密集，竞争激烈所以在这些地区新开设的证券营业部数量很少，在近两年的时间里营业部数量仅增加了家。国内营业部的地域分布状况决定了证券行业的投入。

11、业网点的数据信息处理方式目前券商对于客户交易和账务信息处理的方式基本相同。其中，分散处理的比例高达，部分集中和大集中的占。目前信息处理采用大集中的券商分别是申银万国广发证券上海财政证券现更名为上海证券有限责任公司联合证券中国东方信托长城证券西南证券新疆金新信托辽宁东方证券天同证券等。根据调查，年和年国内券商将掀起集中交易管理系统建设的高潮，这方面会带动未来的投入走出低谷。营业部的网络节点数目前，国内绝大多数营业部的网络节点数是位于的区间内，比例占也就是说，国内绝大多数的营业部是中小营业部，节点数在以上的大型营业部占的比例是，有的营业部的节点数是在之间，属于中型营业部。节点数的多少，直接决定了营业部应用终端数量的多少和投资规模的大小。证券营业部网络系统现状券商及其下属营业部采用的业务系统是与其所从事的具体业务密不可分的。证券公司的主要业务。

12、国外同业的水平，国内证券行业佣金下调将是不可避免的，如果将来佣金调至的话，对于靠经纪业务撑起利润半边天的中国券商来说，将是个致命的打击，有可能导致大批营业部关门，证券行业的采购也将因此受到很大程度的影响。中国证券行业应用与市场研究报告中国证券市场创立于年，历经短短的十年发展，目前我国的上市公司已达到多家，通过国内外资本市场累计融资近亿元人民币。通过股票市场的发展，国家财政收入逐年增加，仅年印花税收入就达亿元，证券市场在国民经济中的作用和地位正在日益加重。国内券商的设备应用及系统建设状况中国证券市场从成立以来，就以其特有的魅力吸引了千百万投资者的参与，发展十分迅速。其间，证券业信息系统的建设也取得了长足的进步。在发行交易清算信息披露技术监控信息咨询与服务等方面，技术的应用深度和广度都得到极大扩展。各证券经营机构已全部建立了电子化业务处理系。

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