周 任务名称工作内容参与人员工作成果时间 成立项目办公 室 分行成立项目领导小组及内控项目 办公室，确定项目办人员并明确职责分 工银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书每个部门应指定位熟悉本部门情 况的骨干作为联系人，在项目过程中尽 量保持项目联系人的稳定银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 分行领 导各部 门 确立项目组织 结构，确保人员 按时到位银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 年 月日前 项目启动大会 分行召开合规内控管理体系建设 项目启动大会，宣布项目开始银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 行领导进行项目动员银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 年 月日前 项目工作计划 制定并审批发布分行合规内控管理 体系建设项目工作计划 项目办 行领导 项目工作计划 的审批及下发 年 月日 清理培训对项目办公室和条线各部门进行文件 产品职责计算机系统案件考核 检查信息交流等清理培训银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 咨询组 清理人员按照 统要求进行 清理银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 年 月日 八项清理清理包括文件产提出三合整合咨询方案，得到分行领导以及银行总行领导 的充分肯定银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 此外，公司对银行目前在全系统开展的中小企业组织 架构再造稽核委派制等管理变革方面的思路做法，且分行的合规项目也得到了银监局及同业的致肯 定银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书年上半年，咨询公司核心咨询顾问又作为美国咨询公司和 银行的双重顾问身份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目， 并括以分行为平台全面展开分行总行互动展开先分行试点 再全行展开等多种模式的咨询经验，并得到监管当局的充分肯定和评价银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 咨询公司自年以来，为银行分行成功地提供了合规 项目咨询服务自年以来在地区配合银监局开展了大量的 有关合规体系建设及其相关内容的咨询和培训工作包括为监管当局提供 相关咨询培训服务，尤其是有着为多家股份制银行开展合规内控项目的丰 富经验包以及 流程银行社会责任等概念及其相互关系等方面无论是理论方面还 是实践方面均有着良好的沟通和交流银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 咨询公司核心咨询团队在对大型国有银行全系统成功实施内控体系 建设咨询等基础上，控评价办法银监号令的制订工作，对内部控制体系的建立 有着深刻的理解直接参与了银监局合规指导意见发布的全过程， 始终与监管当局就合规公司治理内控操作风险管理的重要基础银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书从外部条件看，选择家 专业化的管理顾问公司作为项目合作伙伴，也将对项目的成功实施确定良 好的外部支持保障银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 管理咨询有限公司核心咨询团队成员直接应邀参与了国家银监会 内导已经充分认识建立个系统 化的合规内控管理体系的必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决 策进行统规划和指导，充分反映了银行领导层的远见卓识，也是确 保项目获得人力财务物力支持内 部的关系和纠正，个绩效优良的合规内控管理体系不仅能够显著减 少组织内部的协调成本，而且通过体系的持续改进，能使违规率案件率 大大降低银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 具备良好的内外部条件银行的高层领 规项目的增量投入，主要是外部咨询费用以及内部为项目开展而发生的 些费用，这部分投入与合规内控管理体系运行后直接降低的管理成本相比 微不足道银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书据汇丰银行统计，个银行约的管理成本用于协调组织规项目不是在现有的管理架构之外另起炉灶，而是充分理顺现 有各种管理的关系，并提供种把现有管理规定落到实处的平台和机制银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 成本效益上完全可行合规项目建设是银行经营管理的基础建设银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书合 项目的技术可行性表现在第，有国内同业银行 尤其是银行分行的成功经验可供借鉴第二，银行已经具备 各种管理规定和制度基础分行通过年的发展也完成了基本规章制度 的构建银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书合支 持流程也作了规定，并通过岗责体系的建立，将岗责落实和映射到每项工 作活动中，确保每位员工都能准确掌握工作的关键控制点，具有很强的可 操作性银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 项目可行性分析 成熟的项目实施技术银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 这对提高基础管理的作用体现在完善业务规章制度银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书通过对现行规章 制度的支持补充整合优化和完善，要求对每个流程及其接口，都以 文件的形式加以明确，不仅明确业务操作流程，而且对各项管理流程与动各条线和运作单元以及各岗位形成明确映射关系的文件化管理 系统，又是平衡业绩目标和合规目标关系并确保目标实现的保证，还是将 岗责体系报告路线监测评价激励机制等多项管理要素有机结合的载 体础管理水平合规项目建成后是个文件化的体系，特征是 高度系统化和规范化银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书合规风险管理的关键是个规字,这个规不 是简单的个满足法律法规要求的制度汇编，而应该既是个与各业务及 管理活做起人人合规合规创造价值等为 核心理念的合规文化，并与流程银行风险为本等 管理理念相呼应，共同构建银行全新的优秀企业文化银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 有利于提高基础做起人人合规合规创造价值等为 核心理念的合规文化，并与流程银行风险为本等 管理理念相呼应，共同构建银行全新的优秀企业文化银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 有利于提高基础管理水平合规项目建成后是个文件化的体系，特征是 高度系统化和规范化银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书合规风险管理的关键是个规字,这个规不 是简单的个满足法律法规要求的制度汇编，而应该既是个与各业务及 管理活动各条线和运作单元以及各岗位形成明确映射关系的文件化管理 系统，又是平衡业绩目标和合规目标关系并确保目标实现的保证，还是将 岗责体系报告路线监测评价激励机制等多项管理要素有机结合的载 体银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 这对提高基础管理的作用体现在完善业务规章制度银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书通过对现行规章 制度的支持补充整合优化和完善，要求对每个流程及其接口，都以 文件的形式加以明确，不仅明确业务操作流程，而且对各项管理流程与支 持流程也作了规定，并通过岗责体系的建立，将岗责落实和映射到每项工 作活动中，确保每位员工都能准确掌握工作的关键控制点，具有很强的可 操作性银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 项目可行性分析 成熟的项目实施技术项目的技术可行性表现在第，有国内同业银行 尤其是银行分行的成功经验可供借鉴第二，银行已经具备 各种管理规定和制度基础分行通过年的发展也完成了基本规章制度 的构建银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书合规项目不是在现有的管理架构之外另起炉灶，而是充分理顺现 有各种管理的关系，并提供种把现有管理规定落到实处的平台和机制银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 成本效益上完全可行合规项目建设是银行经营管理的基础建设银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书合 规项目的增量投入，主要是外部咨询费用以及内部为项目开展而发生的 些费用，这部分投入与合规内控管理体系运行后直接降低的管理成本相比 微不足道银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书据汇丰银行统计，个银行约的管理成本用于协调组织内 部的关系和纠正，个绩效优良的合规内控管理体系不仅能够显著减 少组织内部的协调成本，而且通过体系的持续改进，能使违规率案件率 大大降低银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 具备良好的内外部条件银行的高层领导已经充分认识建立个系统 化的合规内控管理体系的必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决 策进行统规划和指导，充分反映了银行领导层的远见卓识，也是确 保项目获得人力财务物力支持的重要基础银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书从外部条件看，选择家 专业化的管理顾问公司作为项目合作伙伴，也将对项目的成功实施确定良 好的外部支持保障银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 管理咨询有限公司核心咨询团队成员直接应邀参与了国家银监会 内控评价办法银监号令的制订工作，对内部控制体系的建立 有着深刻的理解直接参与了银监局合规指导意见发布的全过程， 始终与监管当局就合规公司治理内控操作风险管理以及 流程银行社会责任等概念及其相互关系等方面无论是理论方面还 是实践方面均有着良好的沟通和交流银行分行合规内控管理体系项目可行性研究建议报告书 咨询公司核心咨询团队在对大型国有银行全系统成功实施内控体系