TOP42【浙江新中考】2016中考英语 专题突破讲练结合 任务型阅读（三）课件 人教新目标版.ppt文档免费在线阅读

其次，在保荐工作中，保荐人制度方面为保荐人完成保荐工作提供了工作规程，提供了保荐工作的行为模式，更为重要的是，保荐人制度为保荐人设定了为保荐对象信息披露的担保义务，旦保荐对象违反信息披露的法律规定，保荐人也要承担连带责任。

此种推定过失责任的设计，要求保荐人切实履行其保荐职责，加强对保荐对象的监管，因为其免责条件是非常严格的。

最后，在保荐人自身建设上，方面保荐人与保荐对象是双向选择的关系，保荐对象选择保荐人时考虑的因素通常有保荐人在同行业中是否有较高的声誉是否与其他知名中介有良好的合作记录是否有自己的发行渠道和分销网络是否有专业经历的经验以及能否为公司上市后运作提供后续支持和帮助等。

保荐市场的竞争必然要求保荐人不断加强提高自己的竞争力。

另方面，保荐人制度为保荐人设置的较严格的资格条件及保荐人的审批与年检制度，也要求保荐人不断加强自身建设。

保荐人制度对保荐对象行为的导向首先，在保荐人的选择上，由于保荐人所履行的推荐职责行为对于公司能否进入证券市场起着决定性作用，保荐对象必须慎重选择保荐人，旦保荐失败，其本身要承担巨大损失。

其次，在信息披露上，保荐人制度对证券发行人上市公司的信息披露提出了全面性真实性和时效性的基本要求，将有助于健全证券市场的证券发行与上市的信息披露制度以及持续信息披露制度。

最后，在自身建设上，保荐对象在选择保荐人的同时，自己也处于被选择的地位。

在创业板市场，保荐人选择保荐对象通常的标准有目标公司是否具有成长性与增长潜力，其主营业务是否突出是否有较高的科技含量是否有明确的经营策略是否有较高管理素质等。

这些标准必将引导拟上市公司苦练“内功”，不断完善公司治理结构，增强持续发展的能力。

否则，没有保荐人的选择与推荐，保荐对象是无法上市的。

保荐人制度的整合功能保荐人制度的整合功能表现在调整和协调证券市场各主体之间的矛盾冲突及纠葛，使之成为统体系的过程和结果。

证券市场主体是多元的，除了保荐人保荐对象，还有证券监管机构证券交易所投资者以及其他的中介机构。

保荐人制度通过系列的制度安排，将保荐人与其他主体联系起来，明确了他们之间的相互关系，使之统于证券市场，在定程度上促进了证券市场健康有序的发展。

证券监管部门借助保荐人对拟上市人的发行资格及其上市条件进行实质性审核，有利于把好证券市场的准入关口拟上市人遵照保荐人的专业意见进行改制健全公司治理结构设计和实施发行方案，有利于公开发行上市的成功实施保荐人督导上市公司认真履行包括信息披露在内各项义务，有利于确保上市公司行为的合法性和合规性。

另方面，实施保荐人制度要求保荐人作为中介机构牵头人，协调律师事务所会计师事务所资产评估机构等相关中介机构，在各自的职责范围内，勤勉尽责诚实守信，本着对证券市场负责对投资者负责的态度，推荐优质公司发行上市。

公司上市后，依据保荐人制度的设计，保荐人对保荐对象仍然要履行持续的辅导与保荐责任，继续督导上市公司认真履行各项法定义务，有利于实现上市公司与投资者之间的信息对称，达到保护投资者利益的目的，进而实现促进整个证券市场健康发展的目标。

保荐人制度的控制功能保荐人制度规定了证券市场主体的行为模式，然而并不是所有的主体都能按规矩办事，尤其是保荐人与保荐对象，往往会基于其自身的利益而做出偏离制度的行为。

为此，保荐人制度设计了监管措施与法律责任，依据行为主体对于制度的偏离程度，由证券监管的主体对行为者加以批评教育惩罚或制裁。

此所谓保荐人制度的控制功能。

在保荐人制度下，证券监管机构监管的重点对象是保荐人，通过对保荐人的监管达到防范和控制市场风险的目的。

因而保荐人制度控制功能的核心在于对保荐人的控制。

对保荐人资格的控制保荐人需符合定的资格标准，这是其资格获得的前提，但保荐人的资格并不是终身的，不少国家的保荐人制度中，都设计了保荐人资格的复核和年检制度，保荐人旦出现些不符合其资格持续保持的情况，如在英国，符合保荐人资格和专业经验的从业人员少于四名时，证券监管主体就会将其除名。

对保荐人行为的控制旦保荐人的行为偏离了制度要求或其行为模式，保荐人就要受到相应的惩罚与制裁，甚至因此而承担法律责任。

如保荐对象在保荐期间内披露的法定信息中的虚假性误导性遗漏性内容而给投资者造成的经济损失时，保荐人要承担连带的赔偿责任保荐人违反其法定义务，泄露了保荐对象的内幕信息时，则有可能要承担刑韦法律责任。

保荐人制度通过对偏离行为的处罚，提高违规成本，从而达到控制市场主体行为的目的。

二保荐人制度的负功能增加道德风险保荐人的道德风险主要表现在证券主管机构和投资者与保荐人之间的委托代理关系中。

保荐人制度的目的是为了保证保荐对象信息披露的真实性，在保荐人与保荐对象签订保荐协议后，可以将证券主管机构和投资者与保荐人的荐人制度中，都设计了保荐人资格的复核和年检制度，保荐人旦出现些不符合其资格持续保持的情况，如在英国，符合保荐人资格和专业经验的从业人员少于四名时，证券监管主体就会将其除名。

对保荐人行为的控制旦保荐人的行为偏离了制度要求或其行为模式，保荐人就要受到相应的惩罚与制裁，甚至因此而承担法律责任。

如保荐对象在保荐期间内披露的法定信息中的虚假性误导性遗漏性内容而给投资者造成的经济损失时，保荐人要承担连带的赔偿责任保荐人违反其法定义务，泄露了保荐对象的内幕信息时，则有可能要承担刑韦法律责任。

保荐人制度通过对偏离行为的处罚，提高违规成本，从而达到控制市场主体行为的目的。

二保荐人制度的负功能增加道德风险保荐人的道德风险主要表现在证券主管机构和投资者与保荐人之间的委托代理关系中。

保荐人制度的目的是为了保证保荐对象信息披露的真实性，在保荐人与保荐对象签订保荐协议后，可以将证券主管的保荐人制度中，都设计了保荐人资格的复核和年检制度，保荐人旦出现些不符合其资格持续保持的情况，如在英国，符合保荐人资格和专业经验的从业人员少于四名时，证券监管主体就会将其除名。

对保荐人行为的控对保荐人的监管达到防范和控制市场风险的目的。

因而保荐人制度控制功能的核心在于对保荐人的控制。

对保荐人资格的控制保荐人需符合定的资格标准，这是其资格获得的前提，但保荐人的资格并不是终身的，不少国家荐人制度设计了监管措施与法律责任，依据行为主体对于制度的偏离程度，由证券监管的主体对行为者加以批评教育惩罚或制裁。

此所谓保荐人制度的控制功能。

在保荐人制度下，证券监管机构监管的重点对象是保荐人，通过个证券市场健康发展的目标。

保荐人制度的控制功能保荐人制度规定了证券市场主体的行为模式，然而并不是所有的主体都能按规矩办事，尤其是保荐人与保荐对象，往往会基于其自身的利益而做出偏离制度的行为。

为此，保司上市后，依据保荐人制度的设计，保荐人对保荐对象仍然要履行持续的辅导与保荐责任，继续督导上市公司认真履行各项法定义务，有利于实现上市公司与投资者之间的信息对称，达到保护投资者利益的目的，进而实现促进整荐人制度要求保荐人作为中介机构牵头人，协调律师事务所会计师事务所资产评估机构等相关中介机构，在各自的职责范围内，勤勉尽责诚实守信，本着对证券市场负责对投资者负责的态度，推荐优质公司发行上市。

公人的专业意见进行改制健全公司治理结构设计和实施发行方案，有利于公开发行上市的成功实施保荐人督导上市公司认真履行包括信息披露在内各项义务，有利于确保上市公司行为的合法性和合规性。

另方面，实施保了他们之间的相互关系，使之统于证券市场，在定程度上促进了证券市场健康有序的发展。

证券监管部门借助保荐人对拟上市人的发行资格及其上市条件进行实质性审核，有利于把好证券市场的准入关口拟上市人遵照保荐纠葛，使之成为统体系的过程和结果。

证券市场主体是多元的，除了保荐人保荐对象，还有证券监管机构证券交易所投资者以及其他的中介机构。

保荐人制度通过系列的制度安排，将保荐人与其他主体联系起来，明确司苦练“内功”，不断完善公司治理结构，增强持续发展的能力。

否则，没有保荐人的选择与推荐，保荐对象是无法上市的。

保荐人制度的整合功能保荐人制度的整合功能表现在调整和协调证券市场各主体之间的矛盾冲突及择的地位。

在创业板市场，保荐人选择保荐对象通常的标准有目标公司是否具有成长性与增长潜力，其主营业务是否突出是否有较高的科技含量是否有明确的经营策略是否有较高管理素质等。

这些标准必将引导拟上市公发行人上市公司的信息披露提出了全面性真实性和时效性的基本要求，将有助于健全证券市场的证券发行与上市的信息披露制度以及持续信息披露制度。

最后，在自身建设上，保荐对象在选择保荐人的同时，自己也处于被选的导向首先，在保荐人的选择上，由于保荐人所履行的推荐职责行为对于公司能否进入证券市场起着决定性作用，保荐对象必须慎重选择保荐人，旦保荐失败，其本身要承担巨大损失。

其次，在信息披露上，保荐人制度对证券持和帮助等。

保荐市场的竞争必然要求保荐人不断加强提高自己的竞争力。

另方面，保荐人制度为保荐人设置的较严格的资格条件及保荐人的审批与年检制度，也要求保荐人不断加强自身建设。

保荐人制度对保荐对象行为关系，保荐对象选择保荐人时考虑的因素通常有保荐人在同行业中是否有较高的声誉是否与其他知名中介有良好的合作记录是否有自己的发行渠道和分销网络是否有专业经历的经验以及能否为公司上市后运作提供后续支的法律规定，保荐人也要承担连带责任。

此种推定过失责任的设计，要求保荐人切实履行其保荐职责，加强对保荐对象的监管，因为其免责条件是非常严格的。

最后，在保荐人自身建设上，方面保荐人与保荐对象是双向选择的升信誉。

其次，在保荐工作中，保荐人制度方面为保荐人完成保荐工作提供了工作规程，提供了保荐工作的行为模式，更为重目标教学重点教学难点课前预习能力目标教学反思总课题!总课时第课时课题课型教学目标知识目标，教学过程教学环节教师活动学生活动自主备课情感目标培养学生积极健康的兴趣爱好。

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