TOP12经济法第四章证券法律制度.doc文档免费在线阅读

三证券法适用的对象证券法原则上适用于在中国境内发行和上市交易的各类证券品种证券法适用于在中国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易证券法未规定的，适用公司法和其他法律行政法规的规定。

证券法适用于政府债券证券投资基金份额的上市交易其他法律行政法规另有规定的，适用其规定，如证券投资基金法等。

证券衍生品种发行交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定，如期货交易管理条例等。

境内公司股票以外币认购和交易的，由国务院另行规定具体办法，如国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定。

证券法主要规范境内发行和上市交易的证券品种，据此，首次公开发行股票公开发行公司债券上市公司发行新股和可转交易的，由国务院另行规定具体办法，如国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定。

证券法主要规范境内发行和上市交易的证券品种，据此，首次公开发行股票公开发行公司债券上市公司发行新股和可转份额的上市交易其他法律行政法规另有规定的，适用其规定，如证券投资基金法等。

证券衍生品种发行交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定，如期货交易管理条例等。

境内公司股票以外币认购和易的各类证券品种证券法适用于在中国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易证券法未规定的，适用公司法和其他法律行政法规的规定。

证券法适用于政府债券证券投资基金券发行管理办法证券发行与承销管理办法上市公司信息披露管理办法上市公司收购管理办法证券期货规章制定程序规定等。

三证券法适用的对象证券法原则上适用于在中国境内发行和上市交期货交易管理条例证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例等。

部门规章规范性文件，主要由中国证券监督管理委员会以下简称证监会制定，包括首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证二证券法的法律渊源证券法的法律渊源，包括证券法统辖下系列有关证券发行交易和监管的法律行政法规部门规章及规范性文件。

法律，包括证券法公司法和证券投资基金法等。

行政法规，包括法调整的社会关系，包括发生在证券发行人证券投资者证券中介机构以及证券交易所证券业协会证券监管机构之间的证券发行关系证券交易关系证券中介服务关系证券统监管关系以及证券自律性管理关系等。

易而形成的市场。

二证券法概述证券法的概念证券法有广义和狭义之分狭义的证券法，专指证券法。

广义的证券法，是指调整证券发行与交易活动中以及证券监管过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。

证券，是指在交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的证券交易市场第三市场，是指非交易所会员在交易所以外从事大笔证券交易而形成的市场④第四市场，是指机构投资者之间在交易所以外直接进行大笔证券交上交所和深圳证券交易所以下简称深交所外，我国还有如下市场中国证券交易系统有限公司经营管理的系统和全国证券自动报价系统系统等代办股份转让系统，但交易日益萎缩柜台交易市场易所和证券业协会证券监管机构等。

证券市场交易工具，包括经允许发行交易的各种类型的证券品种。

证券交易场所，包括证券交易所以及柜台交易市场第三市场和第四市场等。

除了上海证券交易所以下简称，包括证券发行人证券投资者机构投资者和个人投资者上市公司证券中介机构证券经营机构资产评估机构会计师事务所和律师事务所证券交易场所证券交易所和其它交易场所证券自律性组织证券交构，是指依据有价证券的品种而形成的结构，包括股票市场债券市场投资基金市场以及金融衍生品市场等。

证券市场的要素证券市场的要素，包括证券市场参与者证券市场交易工具和证券交易场所等。

证券市场参与者级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照定的发行条件和程序，向投资者出售证券所形成的市场交易市场，又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。

证券市场的横向结市场的构成及其各部分之间的量比的关系。

证券市场的结构包括纵向结构和横向结构证券市场的纵向结构，是指按照有价证券进入市场的顺序而形成的结构，包括发行市场和交易市场发行市场，又称级市场或初期货等。

三证券市场的结构和要素证券市场是指证券发行与交易的场所，具有直接交换权利利益和风险的特征，在筹集资本引导投资配置资源方面有着不可替代的独特功能。

证券市场的结构证券市场的结构，是指证券期货商品期货，由上海期货交易所郑州商品交易所大连商品交易所负责经营，主要品种有农产品期货金属期货和能源期货。

金融期货，由中国金融期货交易所负责经营，主要品种有外汇期货利率期货和股指期期货商品期货，由上海期货交易所郑州商品交易所大连商品交易所负责经营，主要品种有农产品期货金属期货和能源期货。

金融期货，由中国金融期货交易所负责经营，主要品种有外汇期货利率期货和股指期货等。

三证券市场的结构和要素证券市场是指证券发行与交易的场所，具有直接交换权利利益和风险的特征，在筹集资本引导投资配置资源方面有着不可替代的独特功能。

证券市场的结构证券市场的结构，是指证券市场的构成及其各部分之间的量比的关系。

证券市场的结构包括纵向结构和横向结构证券市场的纵向结构，是指按照有价证券进入市场的顺序而形成的结构，包括发行市场和交易市场发行市场，又称级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照定的发行条件和程序，向投资者出售证券所形成的市场交易市场，又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。

证券市场的横向结构，是指依据有价证券的品种而形成的结构，包括股票市场债券市场投资基金市场以及金融衍生品市场等。

证券市场的要素证券市场的要素，包括证券市场参与者证券市场交易工具和证券交易场所等。

证券市场参与者，包括证券发行人证券投资者机构投资者和个人投资者上市公司证券中介机构证券经营机构资产评估机构会计师事务所和律师事务所证券交易场所证券交易所和其它交易场所证券自律性组织证券交易所和证券业协会证券监管机构等。

证券市场交易工具，包括经允许发行交易的各种类型的证券品种。

证券交易场所，包括证券交易所以及柜台交易市场第三市场和第四市场等。

除了上海证券交易所以下简称上交所和深圳证券交易所以下简称深交所外，我国还有如下市场中国证券交易系统有限公司经营管理的系统和全国证券自动报价系统系统等代办股份转让系统，但交易日益萎缩柜台交易市场，是指在交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的证券交易市场第三市场，是指非交易所会员在交易所以外从事大笔证券交易而形成的市场④第四市场，是指机构投资者之间在交易所以外直接进行大笔证券交易而形成的市场。

二证券法概述证券法的概念证券法有广义和狭义之分狭义的证券法，专指证券法。

广义的证券法，是指调整证券发行与交易活动中以及证券监管过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。

证券法调整的社会关系，包括发生在证券发行人证券投资者证券中介机构以及证券交易所证券业协会证券监管机构之间的证券发行关系证券交易关系证券中介服务关系证券统监管关系以及证券自律性管理关系等。

二证券法的法律渊源证券法的法律渊源，包括证券法统辖下系列有关证券发行交易和监管的法律行政法规部门规章及规范性文件。

法律，包括证券法公司法和证券投资基金法等。

行政法规，包括期货交易管理条例证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例等。

部门规章规范性文件，主要由中国证券监督管理委员会以下简称证监会制定，包括首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法证券发行与承销管理办法上市公司信息披露管理办法上市公司收购管理办法证券期货规章制定程序规定等。

三证券法适用的对象证券法原则上适用于在中国境内发行和上市交易的各类证券品种证券法适用于在中国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易证券法未规定的，适用公司法和其他法律行政法规的规定。

证券法适用于政府债券证券投资基金份额的上市交易其他法律行政法规另有规定的，适用其规定，如证券投资基金法等。

证券衍生品种发行交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定，如期货交易管理条例等。

境内公司股票以外币认购和交易的，由国务院另行规定具体办法，如国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定。

证券法主要规范境内发行和上市交易的证券品种，据此，首次公开发行股票公开发行公司债券上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准，国债金融债企业债的发行由其他政府主管部门负责核准股票可转换公司债券公司债券国债企业债的上市交易由证券交易所进行核准和监督。

对境内企业到境外发行证券或将其证券在境外上市交易，证券法规定境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。

具体有两种情况境内注册的股份有限公司发行境外上市外资股并到境外上市此类公司到境外发行股票均由中国证监会批准。

境外注册的中资控股上市公司此类公司在境外上市视情况不同需取得中国证监会的批准或事后到中国证监会备案。

向中国证监会申请到境外首次公开发行股票的企业，由中国证作人员的，应当依法给予行政处分法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名借他人名义持有买卖股票证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿伪造篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员或者证券业协会证券监督管理机构的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

另外，由于证券法主要具体规定了发行承销股票的法律责任，对于违反证券法规定，发行承销公司债券的，由国务院授权的部门依照证券法有关规定予以处罚。

四违反证券法的经济法