TOP27【定稿】(最细新、最全标准)廉洁风险防控手册_全套完整.doc文档免费在线阅读

合同签订人员低粉煤灰销售合同实行统的格式文本，内容须经过财务法律等相关人员审核签订的合同应经过部门负责人企业领导审核审批，重要的销售合同要经过企业领导集体审议通过。

审核审批的重点包括是否执行了销售谈判中确定的销售价格销售量信用政策发货和收款方式等。

检查检查粉煤灰销售合同有关条款以及有关部门对销售合同的审核记录检查合同的审核审批记录，比较销售谈判记录的合同有关条款是否致，以及重要合同的集体审议会议纪要和参会人员签字。

编制销售计划利用职务之便，有倾向性地确定特定客户的销售量。

销售计划编制人员中销售计划经过粉煤灰销售主管部门领导企业领导审核审批。

检查企业领导主管部门领导对销的各种权力，也面临较大的廉洁风险，旦发生腐败行为，将给企业造成更大的损失，产生极坏的影响，严重损害党和企业的形象。

因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范制约，是廉洁风险防控工作的重点。

领导干部应人为善。

助人为乐，热心公益。

崇尚科学，反对迷信。

勤俭节约，保护环境。

二领导干部的基本要求廉洁风险防控涉及企业内部各层次人员，但重点是领导干部。

领导干部处于企业各项工作的核心地位，掌握企业管理不断创新，积极进取创造业绩，服务国家。

员工行为准则热爱祖国，热爱华能。

遵纪守法，遵章守制。

诚实守信，公道正派。

刻苦学习，不断创新。

爱岗敬业，创造业绩。

团结协作，善于沟通。

谦虚谨慎，与业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。

企业宗旨为中国特色社会主义服务的红色公司注重科技保护环境的绿色公司坚持与时俱进学习创新面向世界的蓝色公司。

核心价值观坚持诚信，注重合作公司管理理念与员工行为准则企业理念是企业持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是企业员工共同遵守的价值标准和行为规范。

公司企业理念中的企业宗旨核心价值观和员工行为准则集中体现了公司员工廉洁从明确廉洁风险监控重点和管理层次。

制定防控措施。

从教育制度监督改革纠风惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密责任到位，覆盖企业全方位全过程和全部人员。

三廉洁风险防控机制信访举报效能监察审计监督和对制度流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。

评估监控重点。

运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高中低风险级别，从而风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。

工作方法收集风险信息。

廉洁风险信息的收集应覆盖企业多层面多环节，注意通过提供保障。

把握规律勇于创新。

廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。

精细构建狠抓落实。

廉洁识别评估和控制廉洁风险的机制。

公司廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法基本原则围绕中心服务大局。

廉洁风险防控工作要紧密围绕企业工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为企业健康运营关系人获取利益，侵害公共利益企业利益。

违反规定进行职务消费。

铺张浪费假公济私弄虚作假侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。

三廉洁风险防控廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效在用人理财项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。

个人利用职权以经营投资中介兼职索贿受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。

不正确行使经营管理权，使本人的配偶子女及其他特定错位。

业务流程方面。

主要是由于业务流程设计不合理不完善，执行不规范，监管不到位。

廉洁风险表现形式根据中央国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规定，廉洁风险的表现形式主要有违反决策程序和有关规定，法规制度方面。

主要是由于法律法规和有关制度不配套不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。

体制机制方面。

主要是由于管理体制或工作机制不健全不适应，造成管理空当或监管缺位主体都存在廉洁风险。

损失性指旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。

不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。

廉洁风险原因思想道德方面。

主要是由于行为主体政治思想职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。

象，其基本特征是公共权力的非正当使用。

腐败行为包括三个构成要件公共权力的滥用谋取私利包括个人或小团体利益的意图制度性缺陷。

廉洁风险具有客观性损失性和不确定性。

客观性指任何有业务处置权的行为分担风险。

企业风险管理需要企业的决策层管理层和全体员工的共同参与。

二廉洁风险廉洁风险廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象分担风险。

企业风险管理需要企业的决策层管理层和全体员工的共同参与。

二廉洁风险廉洁风险廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象，其基本特征是公共权力的非正当使用。

腐败行为包括三个构成要件公共权力的滥用谋取私利包括个人或小团体利益的意图制度性缺陷。

廉洁风险具有客观性损失性和不确定性。

客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。

损失性指旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。

不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。

廉洁风险原因思想道德方面。

主要是由于行为主体政治思想职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。

法规制度方面。

主要是由于法律法规和有关制度不配套不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。

体制机制方面。

主要是由于管理体制或工作机制不健全不适应，造成管理空当或监管缺位错位。

业务流程方面。

主要是由于业务流程设计不合理不完善，执行不规范，监管不到位。

廉洁风险表现形式根据中央国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规定，廉洁风险的表现形式主要有违反决策程序和有关规定，在用人理财项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。

个人利用职权以经营投资中介兼职索贿受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。

不正确行使经营管理权，使本人的配偶子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益企业利益。

违反规定进行职务消费。

铺张浪费假公济私弄虚作假侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。

三廉洁风险防控廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别评估和控制廉洁风险的机制。

公司廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法基本原则围绕中心服务大局。

廉洁风险防控工作要紧密围绕企业工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为企业健康运营提供保障。

把握规律勇于创新。

廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。

精细构建狠抓落实。

廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。

工作方法收集风险信息。

廉洁风险信息的收集应覆盖企业多层面多环节，注意通过信访举报效能监察审计监督和对制度流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。

评估监控重点。

运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高中低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。

制定防控措施。

从教育制度监督改革纠风惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密责任到位，覆盖企业全方位全过程和全部人员。

三廉洁风险防控机制公司管理理念与员工行为准则企业理念是企业持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是企业员工共同遵守的价值标准和行为规范。

公司企业理念中的企业宗旨核心价值观和员工行为准则集中体现了公司员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。

企业宗旨为中国特色社会主义服务的红色公司注重科技保护环境的绿色公司坚持与时俱进学习创新面向世界的蓝色公司。

核心价值观坚持诚信，注重合作不断创新，积极进取创造业绩，服务国家。

员工行为准则热爱祖国，热爱华能。

遵纪守法，遵章守制。

诚实守信，公道正派。

刻苦学习，不断创新。

爱岗敬业，创造业绩。

团结协作，善于沟通。

谦虚谨慎，与人为善。

助人为乐，热心公益。

崇尚科学，反对迷信。

勤俭节约，保护环境。

二领导干部的基本要求廉洁风险防控涉及企业内部各层次人员，但重点是领导干部。

领导干部处于企业各项工作的核心地位，掌握企业管理的各种权力，也面临较大的廉洁风险，旦发生腐败行为，将给企业造成更大的损失，产生极坏的影响，严重损害党和企业的形象。

因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范制约，是廉洁风险防控工作的重点。

领导干部应树立马克思主义的世界观人生观和价值观，正确对待权力地位和利益，廉洁自律克己奉公，加强党性修养和廉洁从业道德修养，增强法制观念和纪律意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。