1、直辖市和计划单列市设立了个证监局作为其派出机构，其内部还设有期货监管处，负责对煤炭期货市场的具体监督管理工作，主要有行政许可和对轻微的违规案件采取监管措施。为了进步提高执法效率和效果，合理配置监管资源，自年月日起，中国证监会在广东上海深圳三个证监局进行行政处罚试点。原来证监会稽查部门调查的所有案件都由行政处罚委员会审理并处罚，试点工作启动后，家试点派出机构依照法律法规和证监会的规章制度，在授权范围内自行组织对“自办案件”立案调查审理处罚和执行工作。要求“自办案件”是试点派出机构管辖范围内比较简单适用规则明确影响较小能够快速办结的自立案件。对于“自办案件”，由试点派出机构内部的稽查处调查，法治。

2、关期货市场监督管理的规章规则管理办法等对基本交易制度的监督职能，包括对品种上市交易结算交割等期货交易及相关活动的监督管理职能对违反市场监督管理法律行政法规的行为进行查处。规定了期货交易所对煤炭期货市场的交易结算交割进行监管通过制定和执行风险管理制度和在异常情况下采取紧急措施对风险的监控制定会员管理办法，对会员业务进行管理，对会员违规行为的处置。交易风险管理办法主要有保证金制度强行平仓制度涨跌停板制度持仓限额制度大户报告制度。保证金制度指在期货交易中，交易者必须按照其所买卖期货合约价值的定比例交纳保证金，用于结算和保证履约，并根据价格变动情况确定是否追加保证金。万方数据论我国煤炭期货市场的法律。

3、据我国煤炭期货市场法律监管现状及存在的问题查取证，并对其作出行政处罚或移交公安司法机关追究法律责任的行为。本文所说的执法是广义的执法。执法机构中国证监会及其内设机构中国证监会是经法律法规和国务院授权，对煤炭期货市场进行监管的机构。中国证监会内设期货监管部，监管煤炭期货市场相关参与者的交易结算交割等业务活动，监管煤炭期货市场的交易行为等内设证券基金机构监管部监管六处，负责期货公司和期货业务的日常监管。期货监管部只负责行政许可和对轻微违规行为采取监督管理措施简称监管措施。稽查部负责行政处罚案件的调查取证，法律部内设的行政处罚委员会负责对行政处罚案件进行审理。证监会派出机构中国证监会在全国各省自治。

4、,万方数据万方数据受期货交易所制定的规则调整，各个品种受其上市的交易所监管。专门针对焦炭期货的规则主要有大连商品交易所焦炭期货合约大连商品交易所焦炭交割质量标准焦炭期货上市起交易所交易细则大连商品交易所焦炭期货套期保值管理办法大连商品交易所焦炭指定交割仓库名录大连商品交易所焦炭指定交割仓库名录厂库专门针对焦煤期货的规则主要有大连商品交易所焦煤期货合约大连商品交易所焦煤指定交割仓库名录专门针对动力煤期货的规则主要有郑州商品交易所动力煤期货合约郑州商品交易所指定动力煤质检机构郑州商品交易所动力煤交割相关费用。监管的主要内容监督管理机构的职能主要规定了国务院期货监督管理机构的立法权和执法权。制定有。

5、期货投资者的委托进行煤炭期货交易，期货公司管理办法年，证监会令第号，对期货公司的设立变更终止公司治理经纪业务规则客户资产保护以及如何对其进行监督管理进行了规定期货从业人员为煤炭期货交易提供服务，期货从业人员管理办法年，证监会令第号，对从业人员的从业资格取得和注销职业规则以及如何对其进行管理进行了规定。执法现状广义的执法是指中国证监会及其派出机构依据法律规定，通过行政行为来履行监督管理职责，据此意义来看，中国证监会及其派出机构的日常监管属于广义执法，所有监管人员都属于执法人员。狭义的执法是稽查执法，指对违法违规行为进行调头寸是指期货投资者持有的仓位。持有的多单成为“多头”，空单成为空头。万方数。

6、处审理。最后，由试点派出机构以自己的名义做出行政处罚并执行处罚决定，但要接受行政处罚委员会的监督和指导。派出机构行使行政处罚权的试点是成功的，试点单位对移交审理的案件均以处罚结案，并且审理程序合法事实认定准确处罚幅度适当，处罚标准统。根据试点经验，年月，中国证监会发布了关于印发中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定的通知，决定年月日起将行政处年月，根据中央编办批复同意的证监会内设机构和职能调整方案，期货监管部期货监管二部合并为期货监管部，此外新设打击非法证券期货活动局清理整顿各类交易场所办公室。参见中国证券监督管理委员会办公厅关于的通知年月日，证监办发号参见中国证券监督管理委员会关于。

7、监管交易保证金实行分级管理，随着期货合约交割期的临近和持仓量的增加，交易所将逐步提高交易保证金比例。焦炭期货焦煤期货动力煤期货的最低交易保证金都为合约价值的，强行平仓制度是指当会员或客户的交易保证金不足且未在规定时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超过限额时，或者会员或客户违约时，交易所或者期货公司为了防止风险扩大，实现强行平仓。涨跌停板制度指期货合约在个交易日内的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该幅度的报价视为无效，不能成交。焦炭期货焦煤期货动力煤期货的涨跌停板幅度都为上交易日结算价的，持仓限额制度指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为，防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对。

8、措施包括警告罚款没收违法所得责令停业等种。行政许可行政许可是煤炭期货监管执法工作的主要部分，在期货监管部门的日常工作中所占比重很大，主要有根据期货交易管理条例期货公司管理办法证监会令第号及关于进步规范期货营业部设立有关问题的规定证监会公告号的有关规定，对期货公司设立营业部进行核准根据期货交易管理条例和期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法证监会令第号的有关规定，对期货公司营业部负责人任职资格进行核准根据期货交易管理条例和期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法证监会令第号的有关规定，对期货公司财务负责人任职资格进行核准等等。肖钢“大力推进监管转型，实现六个转变”，证券时报网访问。

9、员及客户的持仓数量进行限制。限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的按单边计算的合约投机头寸的最大数额。超过限额，交易所将强行平仓或提高保证金比例。大户报告制度指当会员或客户对持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况头寸情况等。对期货市场参与者的监管主要针对期货交易所期货经营机构从业人员等煤炭期货市场参与者的准入业务规则和监管进行了相关规定。期货交易所是煤炭期货进行交易的重要场所，期货交易所管理办法年，证监会令第号，对期货交易所的设立变更和宗旨，组织机构，如何进行会员管理，以及其基本业务规则和如何对其进行监督管理都做了规定期货公司根据煤炭。

10、市场主体轻微违法违规行为的矫正性措施，主要作用是及时控制和化解风险，防止危害后果扩大，对时效性要求比较高。行政处罚行政处罚是煤炭期货监管执法工作的重要组成部分，通过对违法违规行为的严厉打击，有力震慑了企图利用煤炭期货市场谋取不正当利益的机构和个人，为保护和促进煤炭期货市场的健康发展发挥着关键的作用。由于行政处罚案件大多属于需给予较重处罚的情节复杂或重大违法行为，所以对期货市场的违法违规案件实行“审查分离”的行政处罚机制，案件调查与审理部门相互制约和合作。行政处罚措施是对违法违规行为实施的惩罚性措施，主要作用是惩戒，防止此类行为的再次发生，具有实体性结论性等特点。根据行政处罚法的规定，行政处罚。

11、万方数据届硕士学位论文论我国煤炭期货市场的法律监管作者姓名龙慧敏指导教师白红平副教授张继荣教授学科专业法律硕士法学研究方向经济法培养单位法学院学习年限年月年月二〇四年六月万方数据山西大学届法律硕士学位论文论我国煤炭期货市场的法律监管作者姓名龙慧敏指导教师白红平副教授张继荣教授学科专业法律硕士法学研究方向经济法培养单位法学院学习年限年月年月二四年六月万方数据万方数据万方数据万方数据摘要我国的煤炭生产和消费量居世界首位，但与其他国家相比，我国开展煤炭期货交易的时间较晚。由于我国开发煤炭期货品种面临煤炭品质复杂运输和储存条件差等许多困难，煤炭期货市场的发展受到阻碍。我国曾经在年开始开展煤炭期货交易。

12、进步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知年月日，证监发号。万方数据论我国煤炭期货市场的法律监管罚权下放给全国各派出机构。派出机构对辖区自办案件和中国证监会行政处罚委员会指定的案件进行审理，实施行政处罚，并负责行政处罚的执行复议答复和应诉工作。中国证监会授予派出机构行政处罚权，是加强行政执法工作和完善辖区监管责任制的重要决策部署，有助于进步加强行政执法，健全和完善期货执法体制和监管工作机制提高执法效率，有效打击期货市场违法行为。执法措施执法措施及执法的主要手段，主要包括监管措施和行政处罚行政许可三大类。监管措施主要包括出具警示函监管谈话责令改正限制或暂停部分期货业务等十七项。监管措施是。

参考资料：

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