报样本附件五文档移交清单第章总则第条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续稳定健康发展，根据中华人民共和国公司法及公司相关决议，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施系列组织机制管理办法操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度公司章程股东会决议董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导科学决策分级管理及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营规范运作的经营思想和经营风格二防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策执行监督反馈等各个经营环节二有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行三成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略投资政策的确定等。第九条投资决策委员会由名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组员可以根据项目进行调整。第十条投资决策委员会应当选举名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。第十条投资决策委员会就以下事项行使职权制定基金的募集方案决定报请董事会审议的投资项目制定投资方案制定投资项目的退出方案决定项目投资经理的人选根据董事会的授权享有的其他权利。第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席有书面全权委托人代为出席亦为出席的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占时，由投资决策委员会主席做出投资决议。第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。第十四条项目初审会负责对项目的可行性预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进步调查研究。第十五条项目初审会由总经理牵头，由投资经理法律和财务部门负责人组成。总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目般应具备如下但并非必须全部具备特征较高的成长性先进的技术较高的进入壁垒优秀的管理团队领先的市场地位有利的投资价格很强的知识产权文化氛围。第十七条未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为直接或间接投资于上市交易的证券，用借贷资金投资向其他人提供贷款或担保购买投资组合公司发行的可转换债券除外投资于有可能使公司承担无限责任的项目投资于可能会损害公司商誉的产业产品或领域第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈寄送资料报刊资料电话查询项目库推荐访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类编号入库。第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。第二十条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进步调查研究的，项目投资经理填写项目立项审批表，报公司项目初审会批准立项。立项批准般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。第二十二条尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查般应在二十个工作日内完成。第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的投资建议书及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会决策意见表。在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议。第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有定期每月或每季，视项目企业具体情况而定取得企业财务报表生产经营进度表重要销售合同等，并分析整理为企业情况月季度分析表参加企业重要会议，包括股东会董事会上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录每季度对企业进行至少次访谈，了解企业经营状况存在的问题提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。第二十六条投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种首次公开发行出售清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市主板上市，国外主板上市创业板上市等出售分为向管理层出售和向其他公司出售当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。及出售将是本公司主要的退出渠道。项目推出时机成熟时，由项目经理起草投资退出方案书。第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的投资退出方案书及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会投资退出决策意见表。在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。第二十八条项目总结项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案项目跟踪管理阶段档案项目投资退出阶段档案三部分。第三十条项目投资决策阶段档案包括商业计划书项目概况表尽职调查提纲尽职调查报告阶段性工作报告立项审批表投资建议书投资决策委员会决策意见表投资协议以及企业所提供的相关资料。第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度年度财务报表季度访谈项目进展报告重要会议纪录。第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书项目总结报告。第三十四条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为资料统立卷。第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。第三十六条业务档案式两份，份交行政管理部，分留部门保存。第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的部分。第三十八条本制度由董事会制定和解释。第三十九条本制度自发布之日起实施。附件工作流程图项目搜索项目初审对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目立项项目初审后认为可以对企业做进步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目尽职调查立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。项目经理项目考评会项目经理投资决策投资决策委员会完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。动态跟踪管理投资退出对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料参加重要会议，并形成企业情况月季度分析表及企业情况季度报告项目经理提交投资退出方案书并组织实施项目退出後完成项目总结报告附件二业务档案参考业务档案项目概况表项目概况表项目人员日期项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注业务档案企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲公司基本情况历史沿革股东结构公司设立时间注册资本股东名单出资方式及出资额出资比例公司历次股权变更情况目前的注册资本股东结构提供资料营业执照公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件