作 者 译 文 产业内贸易与显示性比较优势种倒 曲线关系 摘要 本文研究的是各种类型的产业内贸易 与比较优势之间的关系。文章涉及到个强有力的证据就是倒 曲线关系。这个结果表明了相对于自给自足的成本对产业内贸易的般决定因素，而否定了通过理论的预测作为分离水平和垂直产业内贸易的决定因素。 关键词 产业内贸易，水平产业内贸易，垂直产业内贸易，比较优势 引言 在本文中我们引用了 和 所计算的葡萄牙和西班牙的双边贸易中的 个主要产品的产业内贸易指数 ，也引用了 的相同产品在同周期 的显示性比较优势 。同样分析了在同等产品水平上产品内贸易比产业内贸易更为合适。我们通过建立回归模型检验 , 和 分别与 之间的关系，以此来区分 和 。 在过去的十年中，比较优势与 的关系有着争议。新的国际贸易理论直以来都对比较优势与 很有兴趣。 和 ， 表明理论上传统贸易模型 和 模型可以解释 ，所以可以说比较优势与 时有关联的。那么，我们可以说明在 与 和 也同样存在着关联吗 理论模型能够解释 ，它有个基础假设是在不同要素比例下生产的商品， 根据它的比较优势来出口，这使我们能发现 和 之间的正相关， 和 之间的负相关。关于总的 与 之间的关系没有预期的迹象，因为总的 包括了 和 。 然而，根据 的假设 和 的模型似乎正确的迹象是倾向与负相关。 然而我们直认为在产品的生命周期中，相对自给自足成本是所有贸易的个重要决定因素。在定的时期之后，产品达到了成熟期，生产过程被生产者所熟悉弗农的产品周期理论，产品会如预期地被 影响而使 下降。在产品生命周期的这个阶段还有其他的决定因素如外商直接投资，产品差异化。因此各种类型的 与比较优势之间的关系可以用个拉丁字 母来表示，即倒 曲线关系。 虽然我们使用了个简单的二次函数，任意选取变量，得到实验性证据来证明这个假设。研究结果还表明对各个类型的 来说相对自给自足成本只是个般的决定因素，这似乎与 和 有不同的决定因素的观念相悖了。但至少，这值得进步的研究调查。 文章剩下章节内容如下，第二节介绍了相关理论背景和对产业内贸易的实证研究第三节介绍了所用的方法第四节给出了经济计量模型和分析了估计的结果最后进行了总结。 二文献回顾 最先建立产业内贸易 模型的先驱是 ， 及 和 。这些模型都表明各种各类的产品中，即使是同种产品的相似质量之间都存在着水平差异，尽管相同产品的各种品种可以按照它们实际的特点或感知特征来区别。新的 模型，比如 提出的模型，考虑到了各种各样的进入对称效用函数。与之相对的有新的 模型，如 提出的模型，他假设了不对称函数。前者假设消费者尽可能多地消费产品的不同品种对不同方法的 爱好。而后者中，不同的消费者对给定的各种商品有着不同的喜好选择，且每个消费者会更喜好其中的种最喜欢的方法。在这些模型中，各种产品都是在成本递减的情况下生产的，因此在各个国家贸易开放时有了对相似产品的需求，从而产生了产业内贸易。水平产业内贸易 更可能在国家间具有相似的要素禀赋因素而且可以假设为相同的要素密集度，所以 不能用传统的贸易理论来解释。 在垂直差异中，不同品种有着不同的质量，它假设消费者是根据产品的质量来选 择产品的等级。 ， 和 ， 和 ，及 和 都介绍了垂直差异模型。他们普遍认为垂直产业内贸易 可以用传统贸易理论来解释 和 ， 和 和 ， 和 。对于劳动力丰富的国家有比较优势的是劳动密集型产品低质量产品，而对于资本相对丰富的国家则是在资本密集型产品上有比较优势。 因此，根据比较优势原理前种类型的国家将会出口劳动密集型产品，后种类型的国家会出口资本密集型产品。或者根据 理论版本的产品要素理论资本相对充裕的国家的资本净出口量将会高于其他资本出口国家 ， 。这里存在着个假设在需求方面产品是根据品质认知度来区分商品，而在实际的生产方面，在强大的资本密集度下才能生产出高质量的产品 ， 。因此我们排除了 产品种类是在同样的要素比例下生产的。 新国际贸易理论改变了传统理论中对比较优势的看法 贸易理论和 理论。 和 建立了个产生水平间产业内贸易的模型。该模型结 合 了 要 素 禀 赋 递 减 成 本 和 产 品 水 平 化 差 异 ， 因 此 它 也 被 称 之 为 模型。 提供了个 框架，给出了产业间与产业内贸易的统账户，并提出了递减成本并不是产业内贸易所必需的条件。 模型可以解释 并且它有个基础假设，即在不同要素比例情况下生产的商品，预期上我们会发现 和显示性比较优势 呈 正相关， 和 呈负相关。但总的 与 却没有呈现预期的迹象，这是因为 包含了 和 。 的重叠需求理论认为，产品首先要满足本国市场，然后再出口给需求相似的国家。根据 的假设收入差异和 的负相关关系是可以预料的。这个理论也可以用来解释 ，低人均收入的欠发达国家专门生产低质量的产品来出口，而高人均收入的发达国家则生产高质量的产品出口同产品品种。所以 理论提出人均收入差异越大， 就会越大。 的理论与 的产品生命周期理论在些方面是致的。 的理论把新产品的生命周期划分为三个阶段创新产品阶段，成熟产品阶段，标准化产品阶段。创新阶段是创新国对种新产品的出口垄断时期成熟阶段是通过外商 , , , , , 直接投资 ，其他发达国家生产者开始生产这种新产品时期，外国产品在出口市场上进行竞争的时期标准化阶段是由于 使得欠发达国家掌握这门技术而组织生产来出口给创新国的时期。这使得这些国家可以把低质量的产品出口给发达国家，并且从发达国家进口高质量的产品。因此 理论认为 和人均收入差异及 和 之间有着正相关关系。 和其他研究者把人均收入差异作为衡量消费者喜好的参数，他们认为如果两个国家的人均收入趋于相等，消费者偏好需求也会相近。因此人均收入差异越小， 的份额就会越高。 和 考虑了人均收入差异在资本 劳动力中的比率，从而得出了 份额与两国人均国内生产总值不平等之间的负相关关系。 理论指出个国家 将会出口能利用其相对充裕要素的商品，也就是说会出口这个国家中有着比较优势的产品，我们 也可以预料到比较优势与 有着负相关关系。 三方法 下面我们来介绍 和 提出的产业内贸易指数 ，以及在本文中使用的 提出的 指数 和 定义 为产业或产品 的国际贸易差额 和总的贸易额 之间的比例。 为了产业间或国家间比较起来容易，该指数是以总的国际贸易额为分母 该指数在四十个产品中的表达式    其中 表示贸易伙伴西班牙。 我们采用 和 的方法来计算在 年四十个产品的水平产业内贸易指数 和垂直产业内贸易指数 。出口和进口的相对单位价值用来把水平 影响分离出 。其基本假设是价格关系反映质量差异，我使用了 的单位价值离散度 ,。 的 是众所周知的， 两个指数区别在于个只包括出口，而另个则包括了出口和进口，所以我们将使用后种。第二种指数如下   其中 产品 在国家 的进口额，  是这个产品的世界进口额。 指数是 指个国家 种商品 出口额占其出 口总值的份额与世界出口总额中该类商品出口额所占份额的比率 。 我们对此取对数 ，当 时说明这种产品有相对优势， 时则说明产品不具备相对优势。然而，这个表达式有个限制就是忽视了进口的作用。 最后，我们用计量经济模型来检验 和 之间是否存在正相关。 和 之间是否存在负相关。 四结论 先前我们预测的是 将能解释 的变化，而且会呈现正相关。结果证明了这个预测，但是也给了我们另个意想不到的结果国家间的相对自给自足成本的差异对 和 都有着正 面的影响。此外，我们也得到了个说明 和 关系的倒 曲线关系。由于我们只是用了个简单模型，我们必须更谨慎地对待这个结果。但是从中也得到了些实验性证据用于反驳关于分离水平和垂直 的理论预测。 正如我们在引言中所指出的，我们经常认为 更多的存在于心贸易理论范畴。根据这个理论， 可以用规模经济和产品差异化来解释， 可以用 理论中的比较优势或 框架不依靠规模经济来解释。 在 和 , 之后，后面的研究者 进行了产品和副产品分析相当于国际贸易标准分类第 位，提出所观察的 部分由于 理论，部分由于其他因素造成的，如垂直化，而且在些情况下产品水平差异化。同样的，传统贸易理论的重要性在增加，特别是 模型， 因素模型。我们可以参考 ， 和 , 和 , 的理论和实证上的研究。 总之， 要 准确地分开 分析 产业内贸易中的各个部分是很不容易的。