1、“.....遇重大情 况，委员会成员有权要求召开紧急会议。 决策委员会决策实行投票制，主任委员为两票，其他委员每人票， 每次会议必须有人以上参加，半数以上表决票同意，决议方可通过。 客户管理决策委员会的执行委员的职责 负责监督对决策委员会决议的执行情况和各部门的日常客户工 作......”。

2、“..... 公司层面的客户关系管理程序 人员构成 公司客户管理决策委员会是公司资产管理部门的最高决策机构。其 成员由公司总裁分管副总裁资产管理总监三位副总监组成，成员 数为人。委员会设主任委员名，由公司总裁担任，执行委员名， 由资产管理部总监担任。 主要任务 公司客户管理决策委员会拥有对资产委托管理部门的各项客户管 理事务的最高决策权。主要任务有 负责决定公司资产管理客户的开发原则开发目标资产分配 及客户维护策略。 审定公司受托资产的总规模各部门受托资产的份额委托合 同的格式和重要内容......”。

3、“..... 建立公司与客户良好关系的桥梁。 吸收资组的关系。 做好领导交办的其它各项工作......”。

4、“.....由公司客户关系管理决策委员会根 据公司的整体经营战略市场状况资产管理规模客户构成风险承 受能力和风险控制能力决难。 再次接触情况 主要总结接触的时间地点参加人员及级别上次问题的解决 新问题。 最终谈判 主要总结接触的时间地点参加人员及级别有无再开发的可能。 并说明成功的原因或失败的原因。 客户签约流程 主要说明客户签约日期及收到合同日期送公司有关部门审核日 期法律事务部日期意见风控办日期意见总裁签发日期合同 送给客户日期接受人姓名和电话确认送达日期委托资产到帐日期......”。

5、“.....国泰君安证券资产委托管理总部 客户关系管理目标是根据段时间内公司资产管理部门的收益预 期，通过对委托资产规模客户构成客户关系及部门内部等方面的系 统管理，实现委托资金的良性循环。 客户关系管理原则通过对市场预期，结合客户的要求和风险承受能 力，对委托资产流动过程的整体控制，以实现控制风险和降低资金成本 的目的。 客户培育及开发流程 客户培育 主要总结如何获利客户信息包括获取信息的渠道客户的资金量 有无委托意愿等。 初次接触情况 主要总结接触的时间地点参加人员及级别存在的问题或管理决策委员会拥有对资产委托管理部门的各项客户管 理事务的最高决策权。主要任务有 负责决定公司资产管理客户的开发原则开发目标资产分配 及客户维护策略......”。

6、“..... 协助重要客户的开发和维护。 审核特别重要客户或个案客户的合同。 协调客户开发和维护中出现的问题。国泰君安证券资产委托管理总部 负责客户关系管理中的管员的工作职责如下 按照客户关系管理系统的要求，及时完成有关资料的填报工作。 做好部门和客户理财小组的有关客户管理会议的记录工作，并对 会议记录进行整理汇总。 负责资产委托合同客户资料等的收集整理和保管工作。 负责定期向客户寄发资产管理报告。 协助做好客户培育开发维护等工作。 做好领导交办的其它各项工作。 营销策划组组长 执行客户决策组的各项决议。 负责部门对外宣传品的设计。 负责部门公关活动的策划和组织工作。 协调营销策划组和其他小组的关系。 做好领导交办的其它各项工作。 产品开发组组长国泰君安证券资产委托管理总部 负责资产委托的新品种设计......”。

7、“..... 负责对原有的资产委托合同的改进工作。 协调产品开发组和其他 市场部 销售组营销策划组产品开发组 国泰君安证券资产委托管理总部 第二部分客户关系管理规则 建议明确客户关系管理在资产委托管理业务中的地位如下 公司资产委托管理业务的形象大使。 建立公司与客户良好关系的桥梁。 吸收资产委托资金的工具。 公司层面的客户关系管理程序 人员构成 公司客户管理决策委员会是公司资产管理部门的最高决策机构。其 成员由公司总裁分管副总裁资产管理总监三位副总监组成，成员 数为人。委员会设主任委员名，由公司总裁担任，执行委员名， 由资产管理部总监担任......”。

8、“.....主要任务有 负责决定公司资产管理客户的开发原则开发目标资产分配 及客户维护策略。 审定公司受托资产的总规模各部门受托资产的份额委托合 同的格式和重要内容。 协助重要客户的开发和维护。 审核特别重要客户或个案客户的合同。 协调客户开发和维护中出现的问题......”。

9、“.....及时完成有关资料的填报工作。 做好部门和客户理财小组的有关客户管理会议的记录工作，并对第五部分市场部绩效考核 国泰君安证券资产委托管理总部 第部分客户关系管理架构 公司层面客户关系管理图 公司决策委员会 风险控制办公室法律室 分管副总裁 资产管理部总监 二资产委托管理总部管理架构图 部门客户管理决策组 部门总经理 部门分管副总经理 市场部 销售组营销策划组产品开发组 国泰君安证券资产委托管理总部 第二部分客户关系管理规则 建议明确客户关系管理在资产委托管理业务中的地位如下 公司资产委托管理业务的形象大使。 建立公司与客户良好关系的桥梁。 吸收资助重要客户的开发和维护......”。