1、“..... 山西能源产业基金是我国首只能源产业投资基金，首期规模 亿人民币，存续期为年。基金的主要投资方向为煤炭工业规模化 生产及资源整合项目，煤化工产业和煤层气产业开发项目，煤炭资源 多联产项目及其与此相关的国企改制交通物流等项目以及未来将专 注于新能源和可再生能源领域。山西能源产业基金为该省的煤炭资源 整合和新兴能源工业基地建设提供了强有力的资本支持。 广东核电及新能源产业投资基金总规模亿，期募集亿 元资金，主要投资于核电等清洁能源及相关产业项目。 中国新能源产业投资基金是由全国工商联新能源商会正在申报 的。拟设立的新能源产业投资基金将主要对未上市新能源企业进行股 权投资并提供经营管理服务，促进新能源产业的规模化发展。 中矿新能基金是中国第家专门投资矿产及新能源资源行业及 新能源高科技产业的股权投资基金......”。

2、“.....以及改善利用矿产资源的技术水平等具有广阔市场前景的 优质项目。 理财产品发行中介 股权型理财产品的含义 股权型理财产品，是将理财计划所募集的资金交给企业，企业承 诺在期满后还本付息，同时以企业股权为质押物进行担保。在产品到 期时，如果企业没有能力还本付息，银行或者基金管理公司有权对质 押的股权进行处置，来收回本息。而投资者的收益主要来源于企业所 支出的利息。 股权型理财产品的特点 股权型理财的特点期限长，般锁定期在年以上，适用 于长期资金投资产品收益和风险比较高投资企业未上市 股权溢价回购条款 第三章市场分析 新余市新能源产业发展状况 新余市举全市之力支持和推动新能源产业发展，基本形成了以光 伏产业为核心，以风电产业节能减排设备制造业动力与储能电池 产业为补充的大三小新能源产业格局......”。

3、“.....为打造国家新能源科技城奠定了坚实基础。新余新能 源产业总体呈现发展速度快产业规模大发展后劲足创新能力 强的特点。截至目前，新余市已注册新能源企业家其中光伏 芄莃蚄螀肇艿蚃羂节蚈蚂肄膅薄蚁膇 莁蒀蚀袆膃莆蚀罿荿节蝿肁膂薀螈螁莇蒆螇袃膀莂螆肅蒆莈螅膇芈蚇螅袇肁薃螄罿芇葿螃肂聿莅袂螁芅芁袁袄肈薀袀羆芃薆衿膈肆蒂衿袈莂莈袈羀膄蚆袇肃莀薂袆膅膃蒈羅袅莈莄薂羇膁芀薁聿莆虿薀衿腿薅蕿羁蒅蒁薈肃芇莇薇膆肀蚅薆袅芆薁蚆羈聿蒇蚅肀芄莃蚄螀肇艿蚃羂节蚈蚂肄膅薄蚁膇莁蒀蚀袆膃莆蚀罿荿节蝿肁膂薀螈螁莇蒆螇袃膀莂螆肅蒆莈螅 第章项目总论 根据新余市产业发展战略和金融支持产业发展的政策精神，由政 府牵头，引导社会资本变成长期投资，支持市委市政府重点扶持的新 能源产业及行业内重点企业发展以扶植上市为重要诉求，坚持市场 化运作，帮助企业发展壮大，也帮助社会资本取得良好的收益......”。

4、“.....在全国有定的知名度和影响力。新 余被科技部批准为全国唯的国家新能源科技示范城，全市新能源产 业基本形成了以光伏产业为核心，动力与储能电池产业风电产业 节能减排设备制造业为补充的新能源经济板块，新能源产业对工业经 济贡献率达左右。 为分享新余市新能源发展的成果，实现新能源企业跨越式发展目 标，同时也为社会资本取得良好的投资收益，新余市城乡建设投资集 团有限公司以下简称新余城投公司，联合深圳市利明泰股权投 资基金管理有限公司以下简称深圳利明泰设立有限责任公司 制的新能源产业投资基金管理有限公司以下简称基金管理公司， 注册资本万，其中新余城投公司拟出资万元，占股 份，深圳利明泰出资万，占股份。 我国经济发展全面进入结构调整的关键时期，发展新能源股权投 资基金具有重大而深远的历史和现实意义。设立基金管理公司的必要 核准通过，归档资料。 未经允许......”。

5、“..... 性 承担社会责任，新余城投公司是新余市政府直有属国独资 企业，定位为新余市的融资平台投资主体建设实体和产业政策落 实载体，有必要承担节能减排新能源开发的责任。 促进产业整合，目前在新余的新能源产业机会很多，但是 最缺乏的是整合产业所需的资金。通过设立基金管理公司，集合大量 社会资金，形成股权投资基金，以新余城投公司为主导，发挥公司政 府资源优势，利用利明泰在股东和客户等多方面的资源优势和资深管 理团队的专业优势，投资于新能源产业的上下游，实现对新余乃至全 国新能源产业的整合，发挥资本加速器的行中介，作为中介方，与企业银行合作帮助企业和银行发行 理财产品收取其他形式的金融服务费。 股权投资基金业务 股权投资基金业务定义 股权投资基金是公司的主要业务，是种利益共享风险共担 的集合投资方式，指通过公司契约及有限合伙的形式......”。

6、“.....将社会不确定 的多数投资者不等额的资金集中起来，形成定规模的信托资产，交 由公司管理运作，重点投资市内拟上市公司，获得的收益由投资者按 出资比例分享，并承担相应风险。 股权投资基金有三种形式，是公司型股权投资基金，是以股份 公司形式存在，基金的每个投资者都是基金公司的股东，投资者作为 股东有参与基金公司的管理和决策的权利。目前是我国私募股权投资 基金主要采取本种形式。二是契约型股权投资基金，依靠信托契约发 起设立的股权投资基金，投资者是信托契约的当事人和基金的受益 者，无权参与管理决策。契约型股权投资基金不是法人，信托资产依 据信托契约委托给管理公司管理运作。三是有限合伙型股权投资基 金，是指投资机构依照合伙企业法设立，从事直接投资的资产管理业 务。在这种形式中，普通合伙人般是具有良好投资意识的专业管理 机构或人士......”。

7、“.....承担无限连带责任有限合 伙人是主要出资人，依据合伙协议享受合伙收益，对企业债务只承担 有限责任，不直接参与企业经营管理。同契约型股权投资基金样， 有限合伙型基金也不是法人，可避免双重课税的问题。在美国，多数 风险投资基金收购基金共同基金和对冲基金都是采用此种模式。 股权投资基金以战略投资者的身份出现在资本市场，帮助企业做 大做强，推动企业上市，实现资产的增长而实现投资目的，这正符合 新能源产业技术的研发以及高新技术产业发展对资金的需求。因此， 在低碳经济新能源开发中可以充分发挥股权投资基金这新型筹资 方式的优势，通过设立新能源产业股权投资基金，聚集民间资本，投 资于新余市新能源技术研发或其它需要重点支持的产业，从而缓解产 业发展中所面临的资金不足问题......”。

8、“.....投资后积极参与被投资企业的 经营管理第三投资期限通常为年第四，投资目的是基于 企业作用，做大作强新能源 产业。 解决新能源产业中小企业融资难的问题，新能源企业属于 朝阳产业，符合国家政策国家发展的需要，它存在的问题在于其处 在技术扩张期，技术成熟度还需要演练，管理水平有待提高，市场还 需要进步培育，规模般较小。很多企业面临资金瓶颈，规模小， 承担风险能力小，获得银行贷款能力差。据年统计数据，全国工 商注册中小企业万，产值占的六成，但是却只获得银行的贷 款，其通过银行融资能力较差，股东继续扩大投资能力也比较小， 通过公开发行股票融资的机会也不大。因此，设立基金管理公司，将 有利于扩大中小企业直接融资渠道，同时帮助企业和银行发行理财产 品，提高储蓄转化为投资的效率，从而解决新能源产业中小企业融资 难题。 基金管理公司在筹建之初......”。

9、“..... 各发起人签署保证公司独立运作的共同承诺，明确界定股东会董事 会监事会的职责，建立独立董事制度，设置分工明确相互制衡的 内部职能机构，建立完善的业务管理制度和风险控制制度，保障公司 的规范稳健发展。 为了应对金融行业全面对外开放的新形势，制订了详细的业务发 展规划，包括经营理念发展规划风险管理产品规划产品销售 及投资者服务等内容，为基金管理公司成立后的健康发展奠定了良好 的基础。 根据我国新能源发展现状与发展趋势结合基金管理公司未来的 发展规划，按照谨慎的原则，对未来五年的经营情况进行了测算，认 为设立基金管理公司符合股东的利益最大化的原则，在经济上是可行 的。 综上所述，新余城投公司联合利明泰在新余市发起设立基金管理 公司，无论从发展繁荣新余市新能源产业引导投资规避风险维 护社会稳定的角度，还是实现股东利益最大化的角度来看，都是必要 的......”。