1、“.....包括相关业务部门的管理人员 二基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析 投资管理交易监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的 管理人员基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业 人员，包括相关业务部门的管理人员 三证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及 其管理人员 四证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及 其管理人员 五中国证监会规定需要取得从协会申请执业证书......”。

2、“..... 中国证券业协会执业标准委员会编 二年七月 目录 证券业从业人员资格管理办法 证券业从业人员资格管理实施细则试行 证券业从业人员执业行为准则 证券从业人员诚信信息管理暂行办法 关于实施证券业从业人员资格管理有关问题的通知 关于做好证券从业人员执业证书申报工作有关问题的通知 关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业 培训及相关问题的通知 关于完善证券业从业人员资格管理工作的通知 资格管理工作操作流程 资格管理工作相关表格执业注册管理系统个人用户操作手册......”。

3、“.....促进证券市场规范 发展，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券法，制定 本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构以下简称机构中从 事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业 证书......”。

4、“.....由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处 分情......”。

5、“.....由中国证监会单处或者并处警告万元以下罚款。 第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业 务的，由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分情节严重的， 由中国证监会单处或者并处警告万元以下罚款。 第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机 构拒绝配合调查的，由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业个月至个月， 或者吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告万元以下 罚款......”。

6、“.....协会可在年内不受理其执业证书申 请。 第二十六条协会工作人员不按本办法规定履行职 第章总则 第条根据证券业从业人员资格管理办法以下简称办 法的规定，制定本细则。 第二条本细则所称机构是指办法第三条规定的从事证券业 务的机构专业人员和证券业务是指办法第四条规定的人员和业 务。 第三条中国证券业协会以下简称协会依据本细则规定，负 责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定......”。

7、“..... 第五条符合办法第七条规定的人员，通过协会统组织的 基础科目和门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从 业资格。 第六条取得从业资格的人员符合办法第十条规定条件的， 可通过所在机构向责，徇私舞 弊玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 第五章附则 第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证 书证券代理发行资格证书证券投资咨询资格证书和基金从业人员 资格证书的，可以直接申请取得执业证书......”。

8、“.....可以根据协会规定，取得专 业水平级别认证。 第二十八条机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行 规定。 第二十九条本办法自年月日起施行。 年发布的 证券业从业人员资格管理暂行规定同时废止......”。

9、“..... 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资 管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 二基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析 投资管理交易监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的 管理人员基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业 人员......”。