为国人关注的焦点。在当今世界能源紧缺和我国能源需求不断增加的大环境下，石油系统企业如何成功进行组织变革，如何通过制度体系优化建立现代企业制度，提高企业发展水平，具有十分重要的意义。公司作为中石油西部最大的石化企业，不但企业规模和年产总值排在石油系统企业前列，其经营管理水平企业文化建设等多方面也成为处于同行业领先地位。为了进步适应市场化国际化集约化的发展要求，公司从年下半年开始进行组织结构调整以及相关制度流程等重新设计和优化。本文在公司组织结构变革的前提下，着重对现有企业管理制度体系与内容进行系统诊断，并提出优化方案，具有定的现实可操作性。公司简介中国石油公司是年月由原炼油化工总厂和化学工业公司简称兰炼兰化的主营业务合并组建的中国石油天然气股份有限公司的地区分公司，是中国石油五大炼油化工基地之中国西部地区最大的炼油化工企业。历史上，兰炼兰化都是国家五期间项重点工程项目，历来以出产品出技术出经验出人才而著称，被誉为共和国长子和新中国石油石化工业的摇篮。党和国家三代领导人周恩来朱德邓小平江泽民胡锦涛朱镕基吴邦国贾庆林吴官正李长春罗干等曾先后来企业视察，给予企业亲切关怀和巨大的鼓舞。公司以科学发展观为指导，始终贯彻落实全心全意服务员工全心全意依靠员工的工作指导方针，坚持从企业实际出发，以战略性思维和全新的视角，整合优良传统，创新管理思想方法，发展先进文化，为企业发展注入了新的生机和活力。公司现有员工人，总资产亿元，年销售收入超过亿元，原油次加工能力达万吨年，乙烯生产能力年底将达到万吨年，拥有万吨年尿素万吨年石油裂化催化剂的生产能力，能生产汽油煤油中国石油公司制度体系评估与优化研究柴油润滑油基础油和合成树脂合成橡胶化肥以及炼油化工催化剂等多品种多牌号的石化产品，在国内外市场享有良好的声誉。公司科研开发实力雄厚，先后取得了多项重要科研成果，其中项获国家科技进步奖，项获国家发明奖，余项获省部级科技进步奖，拥有国家授权专利技术项，多种科技新产品获国家级新产品称号，在炼油技的建议。感谢潘奡夫普勇徐剑峰樊洪等同学，在与他们的交流过程中逐步形成了论文的写作思路。我要特别感谢我的父母，虽然家庭经济状况比较困难，但父母直尽最大的努力帮助我完成学业。正是他们如既往的无私养育之恩给了我莫大的动力，在人生的道路上不断克服困难，勇攀高峰。最后，向所有曾经关心和帮助过我的老师同学同事朋友和亲人，致以最诚挚的敬意和衷心的感谢。刘利年月于浙江大学紫金港硕士学位论文论文题目中国石油公司制度体系评估与优化研究作者姓名指导教师学科专业所在学院提交日期中国石油公司制度体系评估与优化研究摘要国有大中型企业的改革与发展关系着国民经济命脉，具有重要的战略意义。中国石油公司作为中国西部最大的石化企业，不仅拥有光荣的历史传统，其经营和发展水平也直处于石油系统企业的前矛。公司上下在肯定成绩的同时，对经营管理模式不断创新，深化体制改革，提高发展水平。本文主要针对公司现有管理制度体系进行全面评估，提出优化建议，尝试解决公司发展的实际难题，同时也为同类型大中型国有企业制度建设和制度改革提供定的借鉴意义。本文首先对制度的定义和内涵进行了理论研究，并界定了本文所涉及的制度范围，然后介绍了相关制度体系和制度评估方法。接着本文从制度管理体系制度内容体系制度执行状况三大方面对公司现有制度体系进行了全面评估。在评估之前，本文介绍了公司目前的制度概况，说明了现有管理体系和内部控制体系与制度之间的关系。在评估过程中，本文主要运用了人员访谈资料研读专家打分等多种定量和定性方法，通过多种评估方法的综合运用，就制度体系的三大方面进行指标细化，分别得出评估结果，最终总结出了六大评估结论。在制度体系全面评估的基础上，本文提出了相应的优化建议。其中包括提出了制度体系优化思路和框架制度内容优化步骤制度内容优化质量要求等，具有定的现实可操作性。关键词制度管理体系体系内部控制编纂评估优化中国石油公司制度体系评估与优化研究中国石油公司制度体系评估与优化研究目录摘要目录绪论研究背景公司简介公司组织结构和管理制度体系公司面临的组织结构变革以及管理制度优化研究意义研究内容及方法研究内容研究方法相关理论与方法论介绍制度相关的理论介绍制度的定义与特性制度的分类制度的功能本文的制度界定相关管理体系介绍管理体系内部控制管理体系制度编撰方式介绍制度评估与优化方法论介绍公司制度体系评估现有制度体系概况管理体系内控管理体系现有管理体系管理制度之间的关系评估分析思路人员访谈研究访谈对象访谈提纲设计思路中国石油公司制度体系评估与优化研究访谈结果分析专家打分问卷研究研究范围界定专家打分步骤说明专家打分统计结果公司制度体系综合评估制度管理体系评估制度内容体系评估制度执行水平评估公司制度体系综合评估小结制度体系优化建议制度体系优化目标和原则制度体系优化目标制度体系优化原则制度管理体系优化思路与建议制度内容体系优化思路与建议制度内容优化思路制度小组编纂优化操作步骤制度编撰优化质量要求制度编纂大纲提高制度执行水平建议结论与展望研究结论研究展望参考文献附录附录致谢中国石油公司制度体系评估与优化研究绪论研究背景国有大中型企业是国家经济，远东出版社，曲鲁平论企业建立内部控制制度西部探矿工程，中国石油公司制度体系评估与优化研究石磊现代企业制度上海立信会计出版社，王保忠略论档案文献编纂与法典编纂档案学研究，王斐，来彦荣中油测井公司体系建设的实践及启示石油工业技术监督，魏江企业战略管理理念方法与案例杭州浙江大学出版社，魏杰企业制度安排北京中国发展出版社，许铁民，于慧君，孙义新等体系与内控体系之融合中国石油企业，杨紫元企业内部控制制度的完善与构建商丘职业技术学院院报，袁波石化工程企业需进步推进业务重组和产权改革中国石化，张成斌略论我国企业内部控制制度的建设现代审计与会计，张金麟论国有企业人力资源管理的制度缺陷与创新中共云南省委党校学报，赵民决战北京人民邮电出版社，中国石油天然气股份有限公司质量健康安全环境管理体系基础和术语北京石油工业出版社，周三多管理学原理上海复旦大学出版社，周小亮制度变迁的理论分析与体制改革的现实思考当代经济研究，周业安中国制度变迁的演进论解释经济研究，邹萍管理体系与实际管理工作的融合石油工业技术监督，中国石油公司制度体系评估与优化研究附录对公司李副总经理的访谈记录时间年月日下午地点公司李副总经理办公室访谈对象李以下简称李，公司副总经理记录人刘利以下简称刘，浙江大学管理学院学生主要内容刘非常感谢李总百忙之中抽出时间，首先请您谈谈您所主管的工作内容如何李好的。我在公司已经工作了年，在两兰没有合并之前我在炼油厂工作，合并后我于年月任公司的副总经理，协助总经理主管公司的企业文化和制度建设人事工作等。刘请李总简单的谈谈目前公司制度建设的情况如何李好的。总的来说我们公司的制度建设还是不错的，主要体现在制度内容本身具有定的科学性，大部分制度是适合公司发展的。同时我们喻总自两年前从大庆石化过来后大力推广先进的企业文化建设，两者相处结合，对公司的发展起到了重要作用。当然我们公司目前还面临很多问题，虽然近两年我们已经逐渐扭亏为盈，但是由于公司规模太大，我们还是按度强调的是安全健康环保质量，内控强调的是财务，这两者很明显思想上有冲突，中间必须有个权衡。另外不少制度之间有直接的冲突，同样是罚款，不同部门制定的数目不样。我们公司经历过几次分分合合，原来不同厂的人的思维习惯也不大样，处理问题的方式有不同的地方，也造成了制度目前比较混乱。刘那么公司对下步的制度建设有什么样的打算呢李制度建设的确非常重要，方面我们要加大企管法归处的建设力度，投入更多资源，把各职能部门的制度建设的权力集中起来。另外我们在今年年初组织了制度建设小组，奔赴国内几个兄弟企业去考察学习，看看他们的制度建设如果进行的。我们还在去年聘请了普华永道咨询公司给我们编写了工作流程，不过还是有不少问题需要解决。由于我们公司喻总这次下决心要对组织进行变革，这段时间我们直忙于这方面的工作，相信不久的将来我们肯定要对制度进行系统的研究和梳理，更进步的适应公司发展的需要。刘好的，非常感谢李总抽出宝贵时间和我交流，相信公司的发展肯定会更好,李谢谢,中国石油公司制度体系评估与优化研究附录研读相关内部资料部分清单编号资料内容公司企业文化手册喻宝才总经理在公司讲话选编公司企业管理现状调研报告主要部门主要职责指南中国石油公司人事工作政策制度员工须知年组织人事工作会议文件公司人事组织工作制度上下册贯彻落实精神目前工作中存在的不足及整改措施公司年业绩考核方案公司年全年工作总结公司质量职业健康安全环境管理手册公司规章制度建设调研报告公司内部控制体系建设实施方案公司质量管理现状调研报告公司十五战略规划公司安全环保处规章制度公司财务处规章制度公司审计处规章制度„„中国石油公司制度体系评估与优化研究致谢本文是在我的导师范晓屏教授的亲切关怀和悉