1、“..... 建立公司与客户良好关系的桥梁。 吸收资产委托资金的工具。 公司层面的客户关系管理程序 人员构成 公司客户管理决策委员会是公司资产管理部门的最高决策机构......”。

2、“.....成员 数为人。 委员会设主任委员名，由公司总裁担任，执行委员名， 由资产管理部总监担任......”。

3、“..... 第部分客户关系管理架构 公司层面客户关系管理架构图 二资产委托管理总部管理架构图 第二部分客户关系管理规则 公司层面的客户关系管理程序 二部门客户关系管理程序 三市场部运作程序 第三部分客户关系管理流程 客户关系管理总流程图 二客户关系管理具体流程 第四部分客户管理报表系统 提供给客户资产报告 二市场内部管理用报表 三与其他部门......”。

4、“..... 主要任务有 负责决定公司资产管理客户的开发原则开发目标资产分配 及客户维护策略。 审定公司受托资产的总规模各部门受托资产的份额委托合 同的格式和重要内容。 协助重要客户的开发和维护。 审核特别重要客户或个案客户的合同......”。

5、“..... 国泰君安证券资产委托管理总部 负责客户关系管理中的管员的工作职责如下 按照客户关系管理系统的要求，及时完成有关资料的填报工作。 做好部门和客户理财小组的有关客户管理会议的记录工作......”。

6、“.....办公室法律室 分管副总裁 资产管理部总监 二资产委托管理总部管理架构图 部门客户管理决策组 部门总经理 部门分管副总经理 市场部 销售组营销策划组产品开发组 国泰君安证券资产委托管理总部 第二部分客户关系管理规则 建议明确客户关系管理在资产委托管理业务中的地位如下 公司资产委托管理业务的形象大......”。

7、“..... 建立公司与客户良好关系的桥梁。 吸收资助重要客户的开发和维护。 审核特别重要客户或个案客户的合同。 协调客户开发和维护中出现的问题。 国泰君安证券资产委托管理总部 负责客户关系管理中的其他有关重大事项的决策。 运行规则 公司客户关系管理决策委员会每三个月定期召开次。 遇重大情 况，委员会成员有权要求召开紧急会议......”。

8、“.....主任委员为两票，其他委员每人票， 每次会议必须有人以上参加，半数以上表决票同意，决议方可通过。 客户管理决策委员会的执行委员的职责 负责监督对决策委员会决议的执行情况和各部门的日常客户工 作。 负责对各部门客户开发难。 再次接触情况 主要总结接触的时间地点参加人员及级别上次问题的解决 新问题......”。

9、“..... 并说明成功的原因或失败的原因。 客户签约流程 主要说明客户签约日期及收到合同日期送公司有关部门审核日 期法律事务部日期意见风控办日期意见总裁签发日期合同 送给客户日期接受人姓名和电话确认送达日期委托资产到帐日期......”。