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doc 证券从业考试《基础知识》复习题库(附答案) ㊣ 精品文档 值得下载

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《证券从业考试《基础知识》复习题库(附答案)》修改意见稿

1、以下这些语句存在若干问题,包括语法错误、标点使用不当、语句不通畅及信息不完整——“.....操纵市场内幕交易等的风险。证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开,强化资金的集中管理。评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。基金管理人或者基金托管人不按照规定,召集基金份额持有人大会,也将受到处罚。我国刑法规定,编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息,扰乱证券期货交易市场,造成严重后果的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处万元以上万元以下的罚金。境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段。所谓内幕交易,又称知内情者交易,是指公司董事监事经理职员主要股东证券市场内部人员或市场管理人员,以获取利益或减少经济损失为目的,利用地位职务等便利,获取发行人未公开的可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易,或泄露该信息的行为。证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开公平原则的基础上,对切被监管对象给予公正待遇。因为提供了正确的分......”

2、以下这些语句存在多处问题,具体涉及到语法误用、标点符号运用不当、句子表达不流畅以及信息表述不全面——“.....每题分,总计分证券市场按层次结构关系,可以分为。股票市场和债券市场发行市场和流通市场集中市场和场外市场国内市场和国际市场中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。政策性公开市场操作投融资保值以下不属于资本证券的是。股票银行汇票债券基金在证券市场上,通过引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。政府指导行政手段证券价格以上都不对年是我国证券市场的。探索起步时期初创时期规范调整时期规范发展时期永久性是指股票所载有的是始终不变的。权利的有效性义务期限收益通常,如果中央银行降低存款准备金率,则股价......”

3、以下这些语句在语言表达上出现了多方面的问题,包括语法错误、标点符号使用不规范、句子结构不够流畅,以及内容阐述不够详尽和全面——“.....可转换债券在转换前后体现的分别是。债权债务关系,所有权关系债权债务关系,债权债务关系所有权关系,所有权关系所有权关系,债权债务关系般不在场外交易市场交易的证券是。债券新发行的各类证券不符合证券交易所上市标准的证券封闭式基金的受益凭证深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样弯股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是。上证综合指数深证综合指数上证指数深证成分股指数被称为金边债券的是。公司债券政府债券金融债券公司可转换债券根据我国证券法,证券公司可分为。全国性证券公司和地方性证券公司综合类证券公司和经纪类证券公司自营商和经纪商承销商和自营商般来说,期限长的债券,流动性,风险相对较,票面利率应定得。好大低差小高好大低差大高金融衍生工具按市场形态可以分为三类,以下不属于这种分类的是。内置型衍生工具外置型衍生工具交易所交易的衍生工具交易的衍生工具二多选共题......”

4、以下这些语句该文档存在较明显的语言表达瑕疵,包括语法错误、标点符号使用不规范,句子结构不够顺畅,以及信息传达不充分,需要综合性的修订与完善——“.....使得债券需求降低,价值,称为转换升水。美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构,负责的保管和清算。般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,是金融衍生工具的联动性特征。认股期限极长的认股权证与配股权证十分类似。注册制发行制度下,欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料,同时需要保证发行的证券资质优良,价格适当。会员制的证券交易所规定,只有会员派出的人市代表才能进人交易所大厅进行证券交易,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。不同期限的债券利率不同,这是对购买力风险的补偿。深证成分股指数是按定标准选出的家有代表性的上市公司为成分股,以成分股的可流通股数为权数,采用加权平均法编制而成的。代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行......”

5、以下这些语句存在多种问题,包括语法错误、不规范的标点符号使用、句子结构不够清晰流畅,以及信息传达不够完整详尽——“.....案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案正确第题试题答案第题试题答案第题试题答案正确第题试题答案正确第题试题答案正确第题试题答案正确第题试题答案第题试题答案第题试题答案正确第题试题答案第题试题答案第题试题答案正确第题试题答案第题试题答案第题试题答案第题试题答案正确第题试题答案......”

6、以下这些语句存在多方面的问题亟需改进,具体而言:标点符号运用不当,句子结构条理性不足导致流畅度欠佳,存在语法误用情况,且在内容表述上缺乏完整性。——“.....使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。证券交易所属于自律性组织。证券市场产生的现实基础和客观要求之是由于股份公司的建立公司股票和债券的发行。现阶段,我国保险公司除了可以直接投资于国债之外,还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。在注册制发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无需再经过批准。根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立只要按照工商管理法规的要求办理即可,无需得到证券管理部门的批准。在我国证券法证券业协会章中,明确规定了从业人员资格标准......”

7、以下这些语句存在标点错误、句法不清、语法失误和内容缺失等问题,需改进——“.....市场风险管理风险技术风险巨额赎回风险金融远期合约规定了。将来交割的资产交割的日期交割的价格交割的数量可转换证券的要素有。有效期限和转换期限市场价格票面利率或股息率转换比例或转换价格进入世纪年代以后,以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引人和迅速发展的阶段,主要有。信用违约互换总收益互换信用挂钩票据内置型衍生工具以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法,正确的是。既相互依存,又相互制约,是个不可分割的整体证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,有了交易市场为证券的转让提供保证,才使发行市场充满活力交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格以下关于利率变化引起证券价格变化的说法,正确的是......”

8、以下文段存在较多缺陷,具体而言:语法误用情况较多,标点符号使用不规范,影响文本断句理解;句子结构与表达缺乏流畅性,阅读体验受影响——“.....总计分未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。非挂牌证券非上市证券场外证券停牌证券场内证券金融机构发行债券的目的主要是。补充资本金筹资用于种特殊用途支持经济建设改变本身的资产负债结构通过发行债券获利政府发行中期国债的目的是。弥补赤字弥补临时收支差额投资弥补战争费用临时周转国际债券的发行者主要是。各国政府政府所属机构银行及其他金融机构工商企业些国际组织国际债券的特征有。资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作为计量货币财政债券的发行对象是。企业非银行金融机构城乡居民综合性银行各专业银行公司债券的类型有。信用公司债不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附新股认股权公司债我国基金法规定,有情形之的,基金托管人职责终止......”

9、以下这些语句存在多方面瑕疵,具体表现在:语法结构错误频现,标点符号运用失当,句子表达欠流畅,以及信息阐述不够周全,影响了整体的可读性和准确性——“.....在股权分置的情形下,上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司重大事项,必须经全体股东大会表决通过,并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的以上通过,方可实施或提出申请。三分之半数三分之二四分之三证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是。股权证券债权证券物权证券事权证券下列债券中风险最大的是。国债政府保证证券金融债券公司债券在各类债券中,通常被称为金边债券的是。政府债券金融债券公司债券国债我国基金的年管理费率最初为。若估值日无交易,则以估值......”

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