1、位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名砼芏迢。日期如堑!茎单东南大学学位论文使用授权声明东南大学中国科学技术信息研究所国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布包括以电子信息形式刊登论文的全部内容或中英文摘要等部分内容。论文的公布包括以电子信息形式刊登授权东南大学研究生院办理。研究生签名救导师签名缉期巡少万方数据摘要摘要证券市场上的投资者是资金的供给者与金融工具的买卖者，般而言投资资金额在万元至万元之间的个人投资者被认定为中小投资者。尽管中小投资者提供的资金量不多，但是人数众多。证券市场中，中小投资者发挥着不可替代的作用，他们是证券市场最重要的组成部分，因而中小投资者的权益保护是各国证券市场监管的宗旨与目标。自我国上海与深圳两大交易所相继成立，我国证券市场发展至今已余年，中小投资者权益的保护也直是政府与学界共同关注的证券市场监管核心问题之。近年来，我国直致力于建立证券市场民事责任制度以保护中小投资者权益，年对证券法进行了修订，强化了证券市场民事责任制度。然而证券市场民事责任制度在实践中却仍有渚多障碍，而根据当前我国证券监管体系证券市场的现状，完善中小投资者权益的行政保护，可以更加有效地保护中小投资者权益。针对近几年中小投资者权益屡受损害的事实，通过对我国证券市场的历史演进，特殊环境的研究，发现在中小投资者权益保护方面，光依赖于面的保护是难以达到政府投资者的。
2、做到职权和责任的统，做剑有权必有责，防止权责脱节”陆“。为防止证监会转嫁其行政过错，保证其积极保护证券市场中小投资者权益，必须规范证监会的行政行为，建立行政责任制度，同时还要建立行政责任追究制度，“落实行政责任的具体渠道和保障，通过有效的行政责任追究制度，才能具体落实有关主体的行政责任”。畸第四节加快证券行政和解制度建立证券行政和解制度是指在证券执法过程中，证券监管机构通过与被监管者协商，就特定的被调查行为达成和解，以被监管者自愿的作为或不作为代替形式上的行政处罚，从而终结案件的种执法机制。目建立证券行政和解制度的重要意义根据我国现行的中小投资者保护制度，中小投资者权益受损后，需要以证监会的行政处罚决定及相关证据向人民法院起诉，申请获得侵害赔偿。可见，证监会行政行为尚不能直接成为中小投资者获得补偿的渠道。基于现行的证券民事责任制度及司法制度，中小投资者即使向人民法院起诉，能获得胜诉需要克服诸多困难。更何况往往经过行政处罚后，负有赔偿责任的行为主体资产减少，甚至可能出现胜诉却无法赔付的结果。自年至年七年之间，根据证监会公布的情况显示，因为虚假陈述而引发的证券违法案件共有起，据相关的不完全统计，起虚假陈述案件中，起的涉案上市公司没有受到任何受害投资者的民事起诉，也就是说只有区区家涉案上市公司，受到了被其侵害的投资者的赔偿起诉。而按照立案起诉时投资者的诉讼请求计算，其要求的民事赔偿金额近亿元人民币，结果最终获得的赔偿比例才左右，总金额约万人民币。另外，证券市场中同样发生频率极高，危害严重的内幕交易操纵市场行为，由于我国民事诉讼制度的不支持，投资者无法向人民法院提起诉讼要求获得相应赔。
3、职能第三节明别认同调试整合的基础之上，才能对国外的法律进行引进采纳工作，并且重点在于吸收同化，使引入的外国法融入本国的法律环境，变为本国法律体系的部分，才能发挥作用，为本国带来功效。证券行政监管机构与行政监管模式的效仿，需要考虑我国法律体系的系统性，我国特殊的国情和现实需要基础上进行，而不是随意的照搬。更何况，即使在美国，“独立管制机构的退却，在新政时期既是独立管制机构的黄金时期，也是独立管制机构衰落之始就已经开始出现苗头”，而“直备受赞誉的独立管制机构美国证券与交易委员会也因其近几年的不良业绩，面临议会改组的威胁。”剐甚至关丁独立管制机构实效性方面，仍未有明确肯定的结论，“皮尔斯在将理论与现实进行番对比之后，无奈的说这是个政治角逐的抉择，而非理性考量的产物。”因此，尽管依据证券市场的特殊性确实十分需要独立且专业的行政监管机构，徐东根，刘丽娟金融危机与美国证券监管体制改革法治研究王法硕三权分立的“变奏曲”美国政府中的独立管制机构福建论坛易涤非国会的武器美国独立管制机构探析上中国电信业”，潘北枝独立与管制美国独立管制机构经验评析博士学位论文北京中国政法大学法律学院，万方数据东南大学硕士学位论义但是依据我国的政治法律体制，我国现阶段不用考虑将证监会改造为行政独立管制机构，尽管理论上这可以彻底摆脱行政关系的束缚，拥有完全的独立性。相比之下，王建文教授的观点笔者更为认同，“鉴于我国目前独立监管体制的构建尚不健全，所以现在还不能将中国证监会完全按照美国证券交易委员会的模式进行改造，应参考日本以及我国台湾地区的折中模式，在政府机关的序列里建立监管机构的独立地位，即可以考虑放弃目前中国证监。
4、偿。对于中小投资者而言，权益受损后最关心的并不是违法行为人获得的法律制裁，而更希望获得权益损失的补偿。因而，证监会对于中小投资者的保护工作应包含两方面的内容“方面，需要通过严格执法，严肃查处和惩治各类市场违法失信行为，实现对全体投资者利益的整体保护另方面，需要及时弥补因违法违规行为给投资者造成的经济损失，实现对单投资者的个体保护。”阳而“行政和解制度方面使涉案当事人以交纳“和解金”的形式，在实质上承担财产处罚的法律后果，另方面使受害投资者通过涉案当事人所交纳的“和解金”及时获得实实在在的经济补偿，兼顾了行政执法的惩治功能与救济功能，更加有利于保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。”旧。故而被许多国家和地区所采用，如美国英国以及我国香港等国家地区的证券执法和解制度卓有成效，在德国以及我国台湾等大陆法系国家地区也有明文规定且进行了具体实践。二缓解行政处罚难度证券市场不同于其他受监管的领域，如前所分析，证券市场本身就具有交易行”周佑勇行政法专论北京中国人民大学出版社，薛瑞汉完善我国行政问责制的对策建议云南行政学院学报，叶林，张辉，张吴证券执法和解制度的比较研究西部法学评论肖钢积极探索监管执法的行政和解新模式行政管理改革，肖钢积极探索监管执法的行政和解新模式行政管理改革，万方数据隶。轫大，璺硕士学位论文我国证券市场中小投资者权益的行政保护万方数据万方数据东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学。
5、影响，在保护投资者工作上明显力度不足。因此，只有通过立法规定将保护投资者明确列为证监会行政监管的目标，才是对证券市场中小投资者权益行政保护的最大保障。为促进规范证监会保护投资者的职能，除了要将保护投资者明确地列为证监会行政监管职责中外，还要详细规定丰富该职权的内容。在目前证监会对中小投资者行政保护工作中，重点是放在规范市场查处违法行为投资者教育之上，这些确实都是我国证券市场中小投资者权益保护的必要工作，有利于减少侵害中小投资者权益事件的发生。但是这些工作只能受制于证监会的自发性主动陆而实现。明确证监会负有保护投资者的职能，同时相应明确证监会“在发生利益纠纷时代表中小投资者说话和行动，减少目前发生问题就直接向监管部门投诉的状况。”“刚第三节明确证监会保护投资者的行政责任行政责任是“行政主体因未依法履行职责或者存在行政违法而应承担的法律责任。”旧即行政主体及其公务人员因怠于履行职责或者违法履行职责而应当承担的法律后果。现实中，在对证券市场违法事件处理中，证监会查处的结果都是对涉嫌违法的上市公司中介机构及其相关负责人作出行政处罚。然而，这其实是否回避了个事实那些在上市发行过程中编造伪造招股说明书的上市公司，是证监会核准发行的那些如操纵市场行为等证券违法犯罪行为，就是发生在证监会的监管过程之中。王建文中国证监会的主体属性与职能定位解读与反思法学杂志，肖松中小投资者保护法律制度研究北京北京师范大学出版集团，”夏文中我国证券市场中小投资者权益保护制度研究硕士学位论文贵州贵州大学法学院，关保英论行政责任的法律基础社会科学家，万方数据第三章我国证券耵场中小投资者权益行政保护的完善“依法行政要。
6、事责任制度的实现障碍证券民事责任适用范围有待扩大二证券民事责任制度的技术缺陷三民事诉讼难以立案四民事诉讼制度不匹配第三节中小投资者权益不可缺少行政保护证监会行政责任之所在二证券市场发展的重要条件三具有民事刑事保护所没有的法律效果四具备更有利的操作条件第二章我国证券市场中小投资者权益行政保护现状及障碍第节中小投资者权益的行政保护主体历史的演进二证监会的法律地位三证监会的行政职权第二节中小投资者权益行政保护的成果行政立法二行政处罚三专门成立投资者保护职能部门第三节中小投资者权益行政保护的实践障碍证监会法律地位不妥二证监会独立性不足三证监会行政职权存在冲突四证监会行政处罚标准不明第三章我国证券市场中小投资者权益行政保护的完善第节改变证监会行政法律地位并增强其独立性第二节明确证监会保护投资者的行政职能第三节明别认同调试整合的基础之上，才能对国外的法律进行引进采纳工作，并且重点在于吸收同化，使引入的外国法融入本国的法律环境，变为本国法律体系的部分，才能发挥作用，为本国带来功效。证券行政监管机构与行政监管模式的效仿，需要考虑我国法律体系的系统性，我国特殊的国情和现实需要基础上进行，而不是随意的照搬。更何况，即使在美国，“独立管制机构的退却，在新政时期既是独立管制机构的黄金时期，也是独立管制机构衰落之始就已经开始出现苗头”，而“直备受赞誉的独立管制机构美国证券与交易委员会也因其近几年的不良业绩，面临议会改组的威胁。”剐甚至关丁独立管制机构实效性方面，仍未有明确肯定的结论，“皮尔斯在将理论与现实进行番对比之后，无奈的说这是个政治角逐的抉择，而非理性考量的产物。”因此，尽管依据证券市场的特殊性。
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