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doc 浅谈入世后我国证券监管的完善 ㊣ 精品文档 值得下载

🔯 格式:DOC | ❒ 页数:6 页 | ⭐收藏:0人 | ✔ 可以修改 | @ 版权投诉 | ❤️ 我的浏览 | 上传时间:2022-06-24 19:33

《浅谈入世后我国证券监管的完善》修改意见稿

1、以下这些语句存在若干问题,包括语法错误、标点使用不当、语句不通畅及信息不完整——“.....及时解决分业监管中的政策协调问题。监管联席会议的主要职责是研究银行证券和保险监管中的有关重大问题协调银行证券保险业务创新及其监管问题协调银行证券保险对外开放及监管政策交流有关监管信息等。联席会议可根据监管方的提议不定期召开,三方联席会议成员轮流担任会议召集人。三方监管部门将按照会议议定的事项,协调有关监管政策。应该讲,这是我国暂时不作立法修改,保留现行多元监管体制的情况下不失为可行的办法。今后,随着我国混业体制的建立发展,可以考虑借鉴当前国外元化监管模式。三我国的交易所是否应该改制为了应对日趋激烈的市场竞争,国际上各主要证券市场正在进行组织模式上的创新。其全球部分交易所之间出现了合并与联盟趋势其二交易所股份化,即交易所从会员制改制为公司制。国际证券交易所的变革归结到点,就是如何适应国际竞争和经济发展的要求......”

2、以下这些语句存在多处问题,具体涉及到语法误用、标点符号运用不当、句子表达不流畅以及信息表述不全面——“.....入世后,我国应全面履行法律体系中服务贸易总协定的金融服务附录有关金融服务承诺的谅解书协议扩以及全球金融服务贸易协议等调整证券业和证券市场的协定。因此,当前我国证券市场对外开放的立法取向也应顺应的要求做出相应调整,以稳步推进我国证券市场的自由化国际化。证券监管变革的主要内容混业体制的回归在各国证券监管变革前,各国对银行与证券业的监管立法主要有两种体制,即混业体制与分业体制。混业体制,指商业银行在其传统业务之外有权从事以证券金融业务为主的投资银行业务,以德国全能银行制度为代表。根据德国银行业务法,全能银行的经营范围是存款业务贷款业务贴现业务信托业务证券业务投资业务担保业务保险业务汇兑业务财务代理业务金融租赁等所有的金融业务。分业体制,指禁止商业银行从事投资银行业务,投资银行也不能从事商业银行业务......”

3、以下这些语句在语言表达上出现了多方面的问题,包括语法错误、标点符号使用不规范、句子结构不够流畅,以及内容阐述不够详尽和全面——“.....其监管难以涉及证券市场方方面面而且单凭监管机构的力量更使其无法应对复杂常变的证券市场。美国前主席对市场自律曾有精辟阐述,将大量的事实管理行为委托于自律组织进行。不仅必须,而且可行这样政府将在管理活动中,取得自由权,从而扮演监督者的角色,政府始终保持有管理的武器,随时准备出击扫清各种障碍,但他永远希望自己按兵不动。市场今日独领风骚,其良好市场自律是至关重要的。所以,各国不仅重视完善传统政府监管机构的效能,而且注重自律管理与内控约束制度,致力建立金字塔型监管架构。金字塔型监管架构通过监管机构与自律组织如交易所证券业协会市场机构券商等关系的重新界定及相关责任的分配,建立政府监管行业自律机构内控的多层次市场管理体系。这种新的体系呈现金字塔型架构第层各类市场机构负责自我约束与管理......”

4、以下这些语句该文档存在较明显的语言表达瑕疵,包括语法错误、标点符号使用不规范,句子结构不够顺畅,以及信息传达不充分,需要综合性的修订与完善——“.....只能通过业务关系或关联交易来实现。这种模式不违背现行我国的立法,可以在现行法律框架内先行运作。因为严格讲,现行立法只从业务和机构两方面规定银行证券分业,即银行业务上不得从事信托和股票,机构上不得投资非银行金融机构和企业,即商业银行不能通过投资或控股方式成立非银行金融机构和企业,但并没有禁止银行与证券机构为同公司控股或持有。在取得经验后,我国可以进步考虑混业经营的其他模式选择。二我国是否应该实行元化监管随着我国混业经营的推广,监管机构必须做出回应,做出适当的变革,以有效管理业务多元化的金融集团,使之安全健康稳健的经营,进而保证金融体系的安全与发展。当前中国人民银行中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会已经建立监管联席会议制度,以充分发挥金融监管部门职能作用,交流监管信息,增强监管合力......”

5、以下这些语句存在多种问题,包括语法错误、不规范的标点符号使用、句子结构不够清晰流畅,以及信息传达不够完整详尽——“.....中国证监机构积极参与国际证券监管立法,并加强与各国证监当局的合作与交流,这对促进我国证券市场的国际化维护我国证券业的安全稳健运行都具有巨大的积极意义,今后,我国还应大力加强这方面的工作。浅谈入世后我国证券监管的完善摘要规范和发展是各国证券市场国际化中的两大主题,我国也不例外。本文从分析当前世界主要发达国家及组织对证券市场的监管的发展方向入手,提出我国在入世后证券监管方面需待完善之处。关键词证券证券监管从年月日上海证券交易所建立算起,中国证券市场重建已有十年。年月日我国证券法生效,确立了新的监管体制。新的体制具有三个特点分业经营分业管理,证监会集中统监管,政府管理与行业自律相结合。由于市场的发展处于初级阶段,我国现行证券监管实际上反映了早期西方立法监管的经验,对当前证券监管的新变革尚未跟进反映。年月......”

6、以下这些语句存在多方面的问题亟需改进,具体而言:标点符号运用不当,句子结构条理性不足导致流畅度欠佳,存在语法误用情况,且在内容表述上缺乏完整性。——“.....以巩固其在金融市场资源上的占有率。相比之下,我国现在的深圳上海证券交易所只有十年历史,规模实力较小而且我国证券交易所具有明显官办色彩,目前交易所总经理副总经理均由证监会任免。因此,为迎接中国加入,积极参与国际证券市场的激烈竞争,对外实施强强联合战略,对内进行更加市场化的改革,应该考虑将来对交易所进行公司制改造与上市,证交所的上市是证交所加强竞争力的最有效手段。在此基础上,证交所脱离监管机构直接的控制管理,具有发展创新的能力,并与政府的监管划清界限,以有效组织实施自律管理。四积极参与国际证券监管立法,努力推进证券监管的国际合作与协调我国目前已参加了证监会国际组织国际货币基金组织国际清算银行等个国际性的金融组织或会议,直接参与了巴塞尔委员会关于有效银行监管的核心原则的讨论......”

7、以下这些语句存在标点错误、句法不清、语法失误和内容缺失等问题,需改进——“.....众多证券交易所由会员制改为公司制并申请上市,以希望加强资源运用,拓宽筹资渠道,降低会员与交易所利益冲突,强化决策效率以发展新的竞争优势。证券交易所从会员制到公司制的转变形成了个有趣的现象交易所自身在交易所上市交易,银行中银国际,目前工商东亚和中银国际只从事境外业务,中国国际金融公司已被批准经营境内业务,另两家投资银行从事境内业务也是指日可待。而且,目前保险基金被允许有限制地进入证券市场,证券经营机构有限制地进入同业拆借市场。从当前的立法角度而言,美国采取的金融控股公司模式应该是我国近期试点混业经营可以借鉴的模式。该模式是家母公司控股银行证券等金融机构,银行与其它金融机构的关系是兄弟关系,它们同属于同个母公司。这种兄弟关系的混业经营,能通过业务的协同,来实现银行与其它金融机构利益共享......”

8、以下文段存在较多缺陷,具体而言:语法误用情况较多,标点符号使用不规范,影响文本断句理解;句子结构与表达缺乏流畅性,阅读体验受影响——“.....实行第线管理第三层监管机关负责对第二层自律组织进行再管理,确保各项市场规则得以贯彻执行,进行宏观的控制。监管交易所是的主要承担者,但是,上述目标的实现有赖市场多方主体的参与,所以当前各国均强调自律管理与内控约束机制的建立。在金字塔型监管架构中,证券交易所的监管是重要的层次。证券交易所在证券市场中处于组织市场信息集散的核心地位,因此,证券交易所能够直接和低成本的获取交易信息,从而分析掌握市场参与者的行为规律,对交易行为的合法性做出恰当的判断。所以,经过证券市场的长期实践,证券交易所通常被赋予线监管者的职责。证券市场的核心部位在全球化压力下正发生机制的重大变革从会员制到上市公司制。传统证券交易所在会员制基础上建构,系由券商以会员身份出资组建的非赢利团体......”

9、以下这些语句存在多方面瑕疵,具体表现在:语法结构错误频现,标点符号运用失当,句子表达欠流畅,以及信息阐述不够周全,影响了整体的可读性和准确性——“.....但是,随着证券市场的全球化,各国为提高本国金融机构的综合实力和竞争力,逐渐改用混业体制。二单监管机构的设立伴随从分业体制到混业体制的转变,各国和地区的监管架构也开始转变。证券业与金融业的监管体制,根据监管的组织结构体系构成以及各组成部分的分工职责目标安排和协调运作可以分为三种形态多元监管。对银行业证券业保险业分别由多个专职机构实行分业监管,如美国年金融服务现代化法以前的监管体制元监管。由综合机构实行混业监管,即对银行业证券业保险业统由元机构综合监管例如韩国年宣布成立的金融监管机构金融监管委员会,该机构直属韩国财政部部长领导,将原来银行监管局保险监管局非银行储蓄保险公司及证券监管委员会对银行保险和证券业的监管权力收拢,实行集中监管前两种类型的混合形态。三交易所的革命对证券业的监管中......”

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