1、调查公司治理机制的建立情况调查公司治理机制的执行情况调查公司股东的出资情况。调查公司的性。调查公司与控股股东实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。调查公司对外担保重大投资委托理财关联方交易等重要事项的决策和执行情况调查公司管理层及核心技术人员的持股情况调查公司管理层的诚信情况公司合法合规事项调查调查公司设立及存续情况调查公司获得北京市人民政府确认为股份报价转让试点企业资格的情况。调查公司最近二年是否存在重大违法违规行为。调查公司最近二年股权变动的合法合规性以及股本总额和股权结构是否发生变化。调查公司股份是否存在转让限制调查公司主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议。调查公司的重大债务调查公司的纳税情况调查公司环境保护和产品质量技术标准是否符合相关要求。调查公司是否存在重大诉讼仲裁及未决诉讼仲裁情况。尽职调查报告在尽职调查报告扉页，财务会计调查人员法律事项调查人员行业分析师项目小组负责人声明尽职调查报告内容五虚假记载误导性陈述及重大遗漏，并对报告真实性准确性和完整性承担相应责任，并对些事项发表意见。二信息披露工作规程总则保荐机构负责指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行形式审查，披露的信息应在北京股权交易中心信息披露平台发布。挂牌交易前的信息披露拟挂牌企业在通过北。
2、应获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的基础上对企业提供的资料和披露的内容进行判断，并有充分理由确信所作的判断与企业申请文件募集文件的内容不存在实质性差异。第九条保荐部推荐企业在北京股权交易中心挂牌，应当向北京股权交易中心提交保荐书。第十条保荐部提交保荐书后，应配合北京股权交易中心的审核。第三章组织机构人员构成及自律要求第十条保荐部下各项目小组负责对拟挂牌企业的保荐工作。项目小组由人以上成员组成，其中律师注册会计师行业专家至少各人，通过证券从业资格考试证券基础知识和任意门专业知识的专业人员不少于名，其中，至少有名通过证券承销与发行名通过证券投资分析。公司可外聘律师会计师等专业人员作为项目小组成员，最近三年内有违法违规记录的人员，不得聘请为项目小组人员。第十二条保荐部设经理名，全面负责保荐工作，包括召集和主持会议签署有关文件等。第十三条保荐部成员应当遵守以下自律要求遵纪守法勤勉尽责忠于职守按时出席会议保守拟挂牌企业或定向增发企业商业秘密，不向不相关人员泄漏内部信息不受他人干扰，以审慎态度发表意见，并承担责任不得利用职务之便为自己谋取私利参加内幕交易等。第四章挂牌前保荐程序及安排第十四条保荐部项目小组对企业进行尽职调查，根据北京股权交易中心的挂牌条件对企业进行考核，符合条件的，予以立项。第十五条保荐部项目小。
3、交易中心保荐机构注册管理办法暂行等法律法规的规定，对项目小组提交的推荐挂牌或定向增资备案文件进行审核，发表审核意见，并决定是否推荐企业在北京股权交易中心挂牌或者定向增资。第四条内部审核工作范围主要包括制定相关工作办法并监督其实施对项目小组提交的拟推荐挂牌项目备案文件进行审核，并按相关规定出具内核意见，决定是否推荐企业挂牌或定向增资对公司推荐挂牌业务的风险控制出具意见应当由内核部门负责完成的其他职责。第五条内核部门作为执行机构负责处理推荐挂牌业务内部审核的日常工作，其工作范围如下参与公司推荐挂牌项目立项工作并发表意见对已立项的推荐挂牌项目及挂牌企业进行信息跟踪安排内核会议具体负责内核会议审核意见北京股权交易中心对备案文件反馈意见及回复等跟踪和落实工作收集整理推荐挂牌项目内核相关资料，形成工作底稿与中国证监会中国证券业协会北京股权交易中心等监督部门之间有关内核工作的沟通工作。行业动态及法律法规信息整理业务研究等。第六条内核部可以通过项目小组调阅履行职责所必需的与推荐挂牌等业务有关的资料。第三章组织机构人员构成及自律要求第七条内核部应由名以上成员组成，其中律师注册会计师行业专家至少各人。公司可外聘律师会计师等专业人员作为内核人员，最近三年内有违法违规记录的人员，不得聘请为内核人员。第八条内核部设经理名，全面负责内部审核工。
4、作，包括召集和主持内核会议签署有关文件等。第九条内核部成员应当遵守以下自律要求遵纪守法勤勉尽责忠于职守按时出席内核会议保守拟挂牌企业或定向增发企业商业秘密，不向不相关人员泄漏内部信息不受他人干扰，以审慎态度发表审核意见进行表决，并承担责任不得利用职务之便为自己谋取私利参加内幕交易等。第四章内部审核程序及表决办法第十条推荐挂牌等项目立项后，项目小组应就其开展的项目进展情况及时向内核部备案，以便内核部及时掌握项目进程及风险，报备内容包括但不限于以下内容项目小组就尽职调查过程中涉及重要法律问题或重要财务问题形成的中间机构协调会议纪要或备忘录专项汇报等文件北京股权交易中心对挂牌项目的反馈意见及回复定期审计报告或财务信息。第十条内核部审核人员可通过审阅材料企业信息披露网络信息向项目小组及有关人员查询或现场调研等方式跟踪进程并提出意见。第十二条内核部审核人员可于项目尽职调查等阶段进行现场检查，对项目尽职调查情况进行了解并调阅相应工作底稿。挂牌企业发生重大不利变化的，内部审核部门经理可根据情况进行现场检查。第五章项目申报及审核第十三条备案材料申报前，项目小组应对推荐挂牌项目尽职调查工作底稿和备案材料进行内部质量复核，通过后方能报内部审核部门审核。第十四条内核部负责受理备案材料。每个拟备案项目需由七名内核部成员组成，其中，律师注册。
5、组向内核部提交拟推荐挂牌项目备案文件进行审核，由内核部出具审核意见，内核部门决定企业挂牌或定向增资的，项目小组进行保荐。第十六条项目小组在充分履行职责的基础上形成保荐书，将保荐书提交北京股权交易中心进行审核。第十七条北京股权交易中心审核通过批准挂牌的，保荐部将保荐资料传递给报价机构备案，由报价机构决定是否进行报价业务。北京股权投资基金管理有限公司北京股权交易中心挂牌企业保荐业务尽职调查工作指引总则尽职调查是指保荐机构遵循勤勉尽责诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对申请拟在北京股权交易中心挂牌的公司进行调查，确保有充分理由相信拟挂牌公司符合挂牌条件以及相关申报文件真实准确完整。项目小组还应对申报文件中涉及的足以影响投资者决策的其他重大事项进行调查。基本要求项目小组的尽职调查可以在注册会计师律师等外部专业人士意见的基础上进行。尽职调查时，项目小组成员应对尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。项目小组建立尽职调查工作底稿制度。尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告，并对其负责。尽职调查主要内容和方法公司财务状况调查内部控制调查财务风险调查会计政策稳健性调查内部控制调查调查公司主营业务及经营模式调查公司的业务发展目标调查公司所属行业情况及市场竞争状况调查公司对客户和供应商的依赖程度技术优势和研发能力公司治理调。
6、计师和行业专家至少各人。第十五条内核部成员存在以下情形之的，应回避该项目的审核担任该项目小组成员的持有拟挂牌企业股份或在该企业任职的外聘成员所在的机构对申请挂牌企业提供专业服务的其他可能影响公正履行职责的情况。第十六条内部审核人员应对以下事项进行重点审核备案文件的齐备性项目小组成员是否符合条件项目小组成员，特别是其中的律师注册会计师行业分析师，是否实际参与尽职调查项目小组调查是否充分，结论是否明确尽职调查工作底稿是否按要求制作，尽职调查报告结论是否有底稿充分支持第十七条项目审核过程中，内核人员应制作审核工作底稿，底稿内容至少包括审核工作起止日期发现的问题建议补充调查核实的事项对推荐挂牌的意见及本人签名。内核人员应本着认真负责的态度全面审核拟推荐项目的本案文件，客观公正地发表审核意见，提出的审核意见应当明确具体，表达准确清晰。第十八条内核部经理应为每个项目在七名内核人员中指定名内核人员为该项目的内核专员。内核专员除承担与其他六名内核人员相同的审核工作外，还应承担以下职责就该项目内核工作的有关事宜接受质询整理内核意见跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况审核项目小组对备案文件反馈意见的回复。第十九条内核部审核人员原则上应当在内核会议召开前至少个工作日前将其审核工作底稿书面或电子版提交该项目内核专员，内核专员应召集项目小组。
7、应获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的基础上对企业提供的资料和披露的内容进行判断，并有充分理由确信所作的判断与企业申请文件募集文件的内容不存在实质性差异。第九条保荐部推荐企业在北京股权交易中心挂牌，应当向北京股权交易中心提交保荐书。第十条保荐部提交保荐书后，应配合北京股权交易中心的审核。第三章组织机构人员构成及自律要求第十条保荐部下各项目小组负责对拟挂牌企业的保荐工作。项目小组由人以上成员组成，其中律师注册会计师行业专家至少各人，通过证券从业资格考试证券基础知识和任意门专业知识的专业人员不少于名，其中，至少有名通过证券承销与发行名通过证券投资分析。公司可外聘律师会计师等专业人员作为项目小组成员，最近三年内有违法违规记录的人员，不得聘请为项目小组人员。第十二条保荐部设经理名，全面负责保荐工作，包括召集和主持会议签署有关文件等。第十三条保荐部成员应当遵守以下自律要求遵纪守法勤勉尽责忠于职守按时出席会议保守拟挂牌企业或定向增发企业商业秘密，不向不相关人员泄漏内部信息不受他人干扰，以审慎态度发表意见，并承担责任不得利用职务之便为自己谋取私利参加内幕交易等。第四章挂牌前保荐程序及安排第十四条保荐部项目小组对企业进行尽职调查，根据北京股权交易中心的挂牌条件对企业进行考核，符合条件的，予以立项。第十五条保荐部项目小。
8、调查公司治理机制的建立情况调查公司治理机制的执行情况调查公司股东的出资情况。调查公司的性。调查公司与控股股东实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。调查公司对外担保重大投资委托理财关联方交易等重要事项的决策和执行情况调查公司管理层及核心技术人员的持股情况调查公司管理层的诚信情况公司合法合规事项调查调查公司设立及存续情况调查公司获得北京市人民政府确认为股份报价转让试点企业资格的情况。调查公司最近二年是否存在重大违法违规行为。调查公司最近二年股权变动的合法合规性以及股本总额和股权结构是否发生变化。调查公司股份是否存在转让限制调查公司主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议。调查公司的重大债务调查公司的纳税情况调查公司环境保护和产品质量技术标准是否符合相关要求。调查公司是否存在重大诉讼仲裁及未决诉讼仲裁情况。尽职调查报告在尽职调查报告扉页，财务会计调查人员法律事项调查人员行业分析师项目小组负责人声明尽职调查报告内容五虚假记载误导性陈述及重大遗漏，并对报告真实性准确性和完整性承担相应责任，并对些事项发表意见。二信息披露工作规程总则保荐机构负责指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行形式审查，披露的信息应在北京股权交易中心信息披露平台发布。挂牌交易前的信息披露拟挂牌企业在通过北。
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