1、切实的保证。年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司作的重要组织部分，我们在坚定执行保监会总公司合规制度的前提下，与时俱进，有所创新。为有效从源头防止腐败行为的发生，让领导人员时刻提高警惕，绷紧廉洁从业这根弦。根据总公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法，结合我司实际，制定了安诚保险分公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法安保苏发号为认真贯彻落实保监局关于印发年保险业小金库专项治理工作实施方案的通知苏保监发号和总公司下发的年小金库专项治理工作实施方案安保发号的文件要求，制定分公司年小金库专项治理工作实施方案安保苏发号根据保监局关于进步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理的通知苏保监发号和版行政许可指引保险业反洗钱工作总结分享人梁军云保险业反洗钱工作总结如何写以下是小编收集的关于保险业反洗钱工作总结的范文，仅供大家阅读参考,保险业反洗钱工作总结今年以来，安诚保险分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化常态化的轨道，现将我司上半年合规反洗钱工作总结如下年上半年合规工作回顾上半年，我们安诚保险始终坚守合规经营，坚持走合规促发展，合规出效益之路，为理社会群众有关反洗钱的各类咨询使广大市民对反洗钱工作有了更深的认识和了解四是加强沟通，。
2、现场监管报表质量。公司按照人民银行重庆营管部的要求，按时汇总公司全系统范围的数据，填报客户风险划分情况统计表异地反洗钱监管信息报送表以及张非现场监管报表，未出现填报内容失真和错报的现象。五采取多种形式，宣传贯彻反洗钱法今年是反洗钱法贯彻实施的第六年，我公司按照人行重庆营管部的统部署，月份我司采取多种形式，组织全系统开展了反洗钱宣传月活动，宣传贯彻反洗钱法。是在公司总部及各分支机构营业场所门前悬挂了反洗钱的条幅二是制作了块展板，简明扼要地向受众介绍了什么是洗钱洗钱的危害以及反洗钱的主要内容等三是设立咨询展台，现场答疑，通过培训，进步提高了全体员工对反洗钱工作重要性的认识。三完善内控，推动反洗钱工作向纵深发展为了强化反洗钱管理，公司围绕客户身份识别客户风险等级划分身份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告管理等反洗钱关键环节先后建立了保险公司反洗钱管理办法反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法试行等系列较为全面的反洗钱内控制度，确保了反洗钱工作的有效开展。目前，根据公司反洗钱工作具体情况正在按照保监会保险业反洗钱工作管理办法着手修订完善公司反洗钱管理办法及其实施细则等系列内控制度，进步完善反洗钱工作内部管理制度。四积极研发信息技术系统，抓好关键环节管理，提高大额和可疑交易报告质量为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作，我们以做好反洗钱工作质量日常监测为抓手，积极抓好四个关键点是在展业承保理赔客服等与客户接触的各业务环作领导小组，把反洗钱工作落实到部门岗位和人员。召开专题会议，研究部署反洗钱工作。。
3、公司合规文化和合规管理长效机制。总之，我司合规及反洗钱工作虽然开展反洗钱工作中，注意履行保密义务，从系统设计工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反洗钱工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况客户身份识别情况我司内审针对客户身份识别情况项目，采取分地区保费金额分区间划分元以下元元之间元以上的方式，对年度全省范围内已承保交强险和商业险的个人客户与企业客户抽样检查，共抽样客户个，其中个人客户与企业客户各个。抽样保费来源均为现金或银行存款，其中个人客户个发生理赔金额。企业客户个发生理赔金额。赔款去向分别是汇至被保险人账户。客户等级划分及客户身份档案保管年度全省客户数量是个，其中对私客户数量是司务会晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导，使每个员工都做到学法知法守法，提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。年元月日，总公司法律合规部胡苏来我司对我司反洗钱工作进行培训指导，提出了反洗钱工作的具体要求。月日，总公司进行了年反洗钱专题培训，我司反洗钱条线所有人员参加了视屏培训，通过培训，我司受训人员的反洗钱工作能力得到有效提高。年月日，我司派员参加了年省反洗钱工作会，我司认真作了传达学习，重点是宣导南京人行刘兴亚副行长所做的工作报告。配合监管情况为进步满足监管机构对反洗钱工作的要求，提高公司员工反洗钱工作能力，增强反洗钱工作的有效性，我司年月日出台印发了关于。
4、项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规管理实践来看仍在以下隐忧全员合规意识仍有待于进步提高。虽然，从保监会号文件出台后，各层面人员的合规小组。月日转发了关于进步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知保监发号，传达了总公司关于中介业务自查自纠的工作通知。月日，在全辖内下发了关于开展中介业务专项检查的通知安保苏发号的文件，要求各机构在月日前进行中介业务自查自纠工作，重点检查与中介机构业务财务等方面不合法不真实不透明的合作关系，着重检查是否利用中介业务和渠道弄虚作假虚增成本非法套取资金等问题。分公司月日起对苏州常州南通扬州四家公司进行了现场检查。分公司根据现场结果结合各机构自查情况，分公司及时向总公司报送了自查报告，对存在些其他问题，并制定了整改措施。根据保监会及总公司关于开展第二次保险机构财务业务数据真实性检查工作的通知精神，我司认真开展财务业务数据真实性自查及整改。为积极稳妥的推进自查互挂。各类违规事件经发现核实，分公司将对机构相关责任人问责，并给予重处。为了管控高风险车型业务，我司出台关于高风险车型业务的承保通知安苏承预警函号，根据分公司年两核会议针对高风险车型业务承保要求的宣导，以及近期各级机构仍然继续大量此类些高风险业务签报，全部集中体现在特种车吨以上货车含自卸车同时分公司此类业务经营数据持续恶化，为进步管控此类业务的承保风险，我司对高风险车型界定，并作出高风险业务承保规定和管控要求。我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务承保理赔等环节的合规性真实性得到。
5、明确反洗钱工作人员及工作职责的通知安保苏发号，重新公布各部门和各机构专兼职反提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。反洗钱内控制度建设与执行情况上半年，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的系列文件，坚持按照分公司反洗钱内部控制制度反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则安保苏发号反洗钱管理办法安保苏发号等内部控制制度要求，明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份识别大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力促进了反洗钱工作的规范运作，为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。总体来讲，我司在承保财务理赔等关键环节建立了识别监控的防火墙，我司财务的反洗钱筛选系统，承保上反洗钱客户信息系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范化解反洗钱工作的风险起到了有效作用承保理赔等条线根据总公司及监管机构的要求，及时进行各类合规培训，如理赔上，按照总公司新理赔系统和呼叫中心平台上线工作的统部署及要求，新车险理赔系统已于年月日正式上线运作。为了更好的集中管理，根据总公司新理赔系统和呼叫平台上线工作的计划和要求，于年月日，对全省理赔查勘车进行了系统的安装，并与新车险理赔系统进行了绑定。于年月日对理赔查勘手机的使用进行了严格细致的系统培训，认真学习了总公司对于查勘手机使用的规定，并根据分公司的实际情况，制定了合理的查勘手机管理规定，与查勘员签订了书面的协议，以规范查勘手机的使用。合规管理存在的问题隐患违规事件及处理情况合规管理是。
6、年初，公司制定了年合规工作计划，把反洗钱工作列为重要工作，将反洗钱管理进行全面覆盖，同时，公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季度合规管理及反洗钱工作开展情况，协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求，定期召开反洗钱会议，贯彻落实上级的反洗钱工作要求，保证了反洗钱工作的顺利进行。二加强学习，提高对反洗钱工作的认识针对保险公司容易存在的对反洗钱工作的片面认识，公司围绕反洗钱法律法规，结合工作实际，加强组织反洗钱知识的宣传学习培训。是注重加强对各级高管人员反洗钱知识的培训，今年以来，先后组织公司董事监事和高级管理人员，参加了中国保监会组织董监事和高，坚持中介业务合规数据真实合规内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动，我们都要不折不扣的参与，高效高质的做好规定动作。开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠违规问责工作制度化常态化。加强合规培训增强合规意识。加强合规者受益违规者受罚的宣导，转变领导干部员工经营理念，努力将合规经营工作细化到每个环节每个岗位之中，形成以合规经营风险防范实务标准和要求为基础，结合监管部门行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化深入化。强化合规管理完善内控制度。为进步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造合规无小事事事合规人人合规的。
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保险业反洗钱工作总结