1、实行技术性停牌。正确正确答案试题对错题分问题描述证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。正确正确答案试题对错题分问题描述根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。正确正确答案试题对错题分问题描述中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。正确正确答案试题对错题分问题描述证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前个月各项风险控制指标符合规定标准。正确正确答案试题对错题分问题描述证券经纪业务的特点之是交易行为的自主性。正确正确答案试题对错题分问题描述根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以字样，实行警示存在终止上市风险的特别处理。正确正确答案试题对错题分问题描述回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。正确正确答案试题对错题分问题描述投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。正确正确答案试题对错题分问题描述融资买入融券卖出的申报数量应当为股或其整数倍。正确正确答案试题对错题分问题描述证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册等其他必要的资料至少妥善保存年。正确正确答案试题对错题分问题描述证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。正确正确答案试题对错题分问题描述证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。正确正确答案试题对错题分问题描述证券的稳定性。
2、权证现金红利发放新股申购正确答案试题单选题分问题描述证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以的罚款。万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下正确答案试题单选题分问题描述国债面值为元，票面利率为，起息日是月日，交易日是月日，则已计息天数是天。正确答案试题单选题分问题描述下面的不属于证券交易所会员的权利。优先购买股票参加会员大会对证券交易所事务的提议和表决权参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务正确答案试题单选题分问题描述上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大。不超过手不超过手不超过万手没限制正确答案试题单选题分问题描述是明文列示的内幕交易行为。证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券发行人在招股说明书中做出虚假陈述发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易证券公司将自营业务与代理业务混合操作正确答案试题单选题分问题描述从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务。代客户下达交易指令利用客户的交易编码进行期货交易代客户接保管交易密码协助办理开户手续正确答案试题单选题分问题描述有关投资者证券账户的说法，正确的是。由证券公司为投资者开立记载投资者证券持有及变更的权利凭证记载投资者资金持有及变更的权利凭证记载投资者资金证券持有及变更的权利凭证正确答案试题单选题分问题描述证券交易使得证券的特征显示出来。收益性风险性期限性流动性正确答案试题单选题。
3、构投资者之间以方式进行的债券交易行为。招标询价封闭式集合竞价开放式集合竞价正确答案试题单选题分问题描述根据我国现行制度规定，结算备付利息结算次。每月每季度每半年每年正确答案试题单选题分问题描述国债在净价交易的情况下，应计利息是根据按天计算的。票面利率市场利率银行利率同业拆借利率正确答案，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。正确正确答案试题对错题分问题描述上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。正确正确答案试题对错题分问题描述境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。正确正确答案试题对错题分问题描述证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量持有权证数量达到或超过可流通数量的持有人名单。正确正确答案试题对错题分问题描述目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。正确正确答案试题对错题分问题描述与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。正确正确答案试题对错题分问题描述上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间内，接受基金份额申购赎回的申报。正确正确答案试题对错题分问题描述证券交易所会员应当于每月前个工作日内向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。正确正确答案试题对错题分问题描述对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之。正确正确答案试题对错题分问题描述按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。正确正确答案试题对错题分问题描述未经证券公司许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。正确正确答案试题对错题分问题描述证券公司将其所管理的。
4、证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续个工作日之后报中国证监会批准。正确正确答案试题对错题分问题描述证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产非法融入融出资金业务操作的合规性以及结算风险等。正确正确答案试题对错题分问题描述深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行个交易单元的交易申报，也可以通过个网关进行多个交易单元的交易申报。正确正确答案试题对错题分问题描述集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。正确正确答案试题对错题分问题描述上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。正确正确答案试题对错题分问题描述全国银行间债券市场买断式回购以净价交易全价结算。正确正确答案试题对错题分问题描述证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类数量价格相同时，仍应向证券交易所申报。正确正确答案试题对错题分问题描述在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。正确正确答案试题对错题分问题描述业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统规定和决定，具体负责客户征信签约开户保证金收取和交易执行等业务操作。正确正确答案试题对错题分问题描述证券公司不得接受本公司董事监事从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。正确正确答案试题对错题分问题描述现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的以上的交易异常情况，证券交易所要。
5、户资产投资于家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的。正确正确答案试题对错题分问题描述证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。正确正确答案试题对错题分问题描述深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为，自上市次日起执行。正确正确答案试题对错题分问题描述目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。正确正确答案试题对错题分问题描述根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。正确正确答案试题对错题分问题描述份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。正确正确答案试题对错题分问题描述在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每股确定为个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。正确正确答案试题对错题分问题描述对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。正确正确答案试题对错题分问题描述证券转托管是指投资者将其托管证券从个证券营业部转移到另个证券营业部托管。正确正确答案试题对错题分问题描述中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下。正确正确答案试题对错题分问题描述目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。正确正确答案试题对错题分问题描述集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于年。正确正确答案试题对错题分问题描述根据。
6、分问题描述般来说，信用等级最高的债券是。金融债券公司债券可转换债券政府债券正确答案试题单选题分问题描述沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于。回购期限到期回购价资金年收益率债券面额正确答案试题单选题分问题描述证券交易所会员不能享有的权利是。选举权和被选举权对证券交易所事务的提议权和表决权参加会员大会在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权正确答案试题单选题分问题描述下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有。采用正确的委托手段保证交易能够尽可能成交接受交易结果履行交割清算义务正确答案试题单选题分问题描述深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下。正确答案试题单选题分问题描述全国银行间市场债券回购交易单位为债券结算单位为，资金清算单位为。万元元万元万元元元万元万元万元万元万元元正确答案试题单选题分问题描述，中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。年月年月年月年月正确答案试题单选题分问题描述对于开放式基金来说，在基金单位的基础上再加减定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。负债净值资产净值负债总值资产总值正确答案试题单选题分问题描述证券公司监督管理条例规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。正确答案试题单选题分问题描述笔回购交易涉及。两个交易主体二次交易契约行为三个交易主体，二次交易契约行为个交易主体，二次交易契约行为两个交易主体，次交易契约行为正确答案试题单选题分问题描述全国银行间债券市场回购业务是机。
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2015年证券从业资格考试证券交易考试内部押题试卷及答案
