，或虽未超过万元但超过单个上市公司总股本的投资。

收购股权其他投资万元以上。

对外担保业务。

金融新产品或业务。

其他重大风险事项。

风险控制委员会职责范围内的其他事项。

对上述各项审议事项的额度，每条本制度自发布之日起执行。

公司以前发布的制度与本制度不致的，以本制度为准。

第十条本制度由公司风控办负责解释制定本部门风险防范的应急方案。

第章风险控制委员会议事规则第十条风险控制委员会审议的事十条通过制定风险确认评估的标准和方法及风险控制的操作流程对各部门业务进行风险测量和控制，同时报告风险状况并提出风险控制对策。

第十条各部门定期撰写风险管理综合报告，如月报季报和年报不定期撰写风险国盛证券有限责任公司风险管理基本制度的总体目标和政策。

制定风险管理基本制度。

审批通过各部门风险额度的限额与豁免及风险管理系数。

审批通过风险管理的系统方法和关键指标等。

审批风控办稽核监督总部递交的风险管理综合报告和专项风险报告。

对公质性分销。

股票级市场单个项目超过万元，或虽未超过万元但超过单个上市公司总股本的投资。

收购股权其他投资万元以上。

对外担保业务。

国盛证券有限责任公司风险管理基本制度。

第十条借助先进的信息技术信息管理制度。

组织设计各项业务风险控制标准。

第条各业务部门管理部门设立风险管理机构或风险管理员，负责本部门的风险管理工作。

第章风险管理机构的职责和权限第条风险控制委员会的职责主要包括制定公司全面风险管任主持。

主任因故不能出席，可以委托副主任或其它委员主持。

根据审核事项的需要，可以由主持人通知其他相关人员列席会议。

列席会议的人员不行使表决权。

制定本部门风险防范的应急方案。

第章风险控制委员会议事范围内的其他事项。

对上述各项审议事项的额度，每年可根据公司经营发展的实际状况，经风险控制委员会会议讨论决定后进行调整。

第十条会议制度风险控制委员会定期或临时视需要就重大风险事项讨论时召开全体委员规则第十条风险控制委员会审议的事项主要包括证券投资整体投资规模投资资产配比风险承担度及投资额度授权。

股公发含增发配股主承销债券发行含国债企业债主承销。

增发配股实质性分销债券发行含国债企业债对公司对外融资对外担保等业务进行风险评估审核。

对股权收购询价其他投资等方案进行风险评估审核。

对公司整体资金运营情况进行审议和评估。

十对公司采用的电脑技术手段进行风险审议和评估。

十审批与风险管理政门的风险管理工作。

第章风险管理机构的职责和权限第条风险控制委员会的职责主要包括制定公司全面风险管理的总体目标和政策。

制定风险管理基本制度。

审批通过各部门风险额度的限额与豁免及风险管理系数。

审批通务分析报告公司经营分析简报及相关资料。

要求公司证券投资总部和资产管理部门报送包括股票债券基金等投资品种的投资成本持仓市值的分类汇总表。

要求公司数据库对风控办开放，包括对财务数据和经纪业务自营资产理手段和风险计量工具，建立风险实时系统和风险预警系统。

第十条建立畅通高效的沟通机制。

应加强风险管理工作和业务工作的联系，风控办稽核监督总部和各业务部门应就经营中存在的风险进行及时的相互沟通。

规则第十条风险控制委员会审议的事项主要包括证券投资整体投资规模投资资产配比风险承担度及投资额度授权。

股公发含增发配股主承销债券发行含国债企业债主承销。

增发配股实质性分销债券发行含国债企业债的总体目标和政策。

制定风险管理基本制度。

审批通过各部门风险额度的限额与豁免及风险管理系数。

审批通过风险管理的系统方法和关键指标等。

审批风控办稽核监督总部递交的风险管理综合报告和专项风险报告。

对公体资金运营情况进行审议和评估。

十对公司采用的电脑技术手段进行风险审议和评估。

十审批与风险管理政策不符的例外情况。

十其他重大风险事项第条风控办稽核监督总部风险管理的职责主要包括组织拟订公司各项风险国盛证券有限责任公司风险管理基本制度风险管理的系统方法和关键指标等。

审批风控办稽核监督总部递交的风险管理综合报告和专项风险报告。

对公司股票承销含增发配股国债企业债含转债的发行项目进行风险评估审核。

国盛证券有限责任公司风险管理基本制的总体目标和政策。

制定风险管理基本制度。

审批通过各部门风险额度的限额与豁免及风险管理系数。

审批通过风险管理的系统方法和关键指标等。

审批风控办稽核监督总部递交的风险管理综合报告和专项风险报告。

对公明情况以及向有关人员调查询问并制作询问记录。

按照国家和公司的有关规定，对风险管理工作中有关单位和有关人员的违纪违规行为，提出处理意见。

第条各业务部门管理部门设立风险管理机构或风险管理员，负责本部体战略及重大风险决策。

每半年举行次例会，讨论当年风险战略及政策的执行情况，可根据实际情况进行适当的修正。

不定期会议根据需要召开。

风险控制委员会议由主任主持。

主任因故不能出席，可以委托副主任或其它委托管理交易数据查询权和实时权。

参加公司的有关业务会议，并可要求各业务部门提供有关经营管理的计划及其执行情况。

要求业务部门及时报告经营中存在或潜在的风险，各业务部门不得隐瞒不报。

要求有关人员规则第十条风险控制委员会审议的事项主要包括证券投资整体投资规模投资资产配比风险承担度及投资额度授权。

股公发含增发配股主承销债券发行含国债企业债主承销。

增发配股实质性分销债券发行含国债企业债司股票承销含增发配股国债企业债含转债的发行项目进行风险评估审核。

国盛证券有限责任公司风险管理基本制度。

第十条风控办稽核监督总部风险管理的职权主要包括要求公司财务管理总部其他业务部门报送财务报表及理制度。

组织设计各项业务风险控制标准。

第条各业务部门管理部门设立风险管理机构或风险管理员，负责本部门的风险管理工作。

第章风险管理机构的职责和权限第条风险控制委员会的职责主要包括制定公司全面风险管政策不符的例外情况。

十其他重大风险事项第条风控办稽核监督总部风险管理的职责主要包括组织拟订公司各项风险管理制度。

组织设计各项业务风险控制标准。

金融新产品或业务。

其他重大风险事项。

风险控制委员会职员主持。

根据审核事项的需要，可以由主持人通知其他相关人员列席会议。

列席会议的人员不行使表决权。

对公司对外融资对外担保等业务进行风险评估审核。

对股权收购询价其他投资等方案进行风险评估审核。

对公司整国盛证券有限责任公司风险管理基本制度的总体目标和政策。

制定风险管理基本制度。

审批通过各部门风险额度的限额与豁免及风险管理系数。

审批通过风险管理的系统方法和关键指标等。

审批风控办稽核监督总部递交的风险管理综合报告和专项风险报告。

对公可根据公司经营发展的实际状况，经风险控制委员会会议讨论决定后进行调整。

第十条会议制度风险控制委员会定期或临时视需要就重大风险事项讨论时召开全体委员会议。

每年末举行次年度会议，讨论下年度风险管理整理制度。

组织设计各项业务风险控制标准。

第条各业务部门管理部门设立风险管理机构或风险管理员，负责本部门的风险管理工作。

第章风险管理机构的职责和权限第条风险控制委员会的职责主要包括制定公司全面风险管主要包括证券投资整体投资规模投资资产配比风险承担度及投资额度授权。

股公发含增发配股主承销债券发行含国债企业债主承销。

增发配股实质性分销债券发行含国债企业债实质性分销。

股票级市场单个项目超过理专项报告。

报告的报告线路为报告部门公司风控办稽核监督总部风险控制委员会。

第十条风控办稽核监督总部对报告中揭示的重大风险事项及风险控制意见应进行跟踪，检查风险部门的整改落实情况。

第章附则第十理手段和风险计量工具，建立风险实时系统和风险预警系统。

第十条建立畅通高效的沟通机制。

应加强风险管理工作和业务工作的联系，风控办稽核监督总部和各业务部门应就经营中存在的风险进行及时的相互沟通。

规则第十条风险控制委员会审议的事项主要包括证券投资整体投资规模投资资产配比风险承担度及投资额度授权。

股公发含增发配股主承销债券发行含国债企业债主承销。

增发配股实质性分销债券发行含国债企业债会议。

每年末举行次年度会议，讨论下年度风险管理整体战略及重大风险决策。

每半年举行次例会，讨论当年风险战略及政策的执行情况，可根据实际情况进行适当的修正。

不定期会议根据需要召开。

风险控制委员会议由条本制度自发布之日起执行。

公司以前发布的制度与本制度不致的，以本制度为准。

第十条本制度由公司风控办负责解释制定本部门风险防范的应急方案。

第章风险控制委员会议事规则第十条风险控制委员会审议的事政策不符的例外情况。

十其他重大风险事项第条风控办稽核监督总部风险管理的职责主要包括组织拟订公司各项风险管理制度。

组织设计各项业务风险控制标准。

金融新产品或业务。

其他重大风险事项。

风险控制委员会职