从事金融工作满年。

第十条实行风险合规经理聘任解聘备案制。

对拟聘任解聘的风险合规经理，按事前报备分层备案分级建档动态管理的方式，进行建档备案。

省联社各部门直属单位办事处的风险合规经理，成员行社风险合规部门主要负责人的聘任解聘，向省联社风险合规部事前报备建档。

成员行社风险合规险合规部门单设的，其部门人员属专职，人数按辖内员工总数的配备风险合规部门与其他部门合署办公的，其部门人员属兼职，人数配备参照本条第款规定执行。

第条岗位职责具体组织协调上级风险合规政策和部署在本条线本机构的贯彻落实及时报告本条线本机构的风险合规事件风险点汇总统计审核本条线本机构的风险合规管理事件数据信息，并对内外报送提供本条线本机构的风险合规审查和咨询服务进行本条线本机构风险合规管理日常指导督促与培训具体组织对辖内风险合规管理工作的监督检查其他风险合规职责。

第章任职资格及聘任解聘第条实行风险合规经理任职资格制。

拟聘为风极组织风险合规经理横向交流，借鉴先进做法，吸收经验教训，并有效整合经营资源，推进风险合规信息在各条线各机构之间共享，从制度安排技术应用等方面，多渠道提供风险合规经理的履职手段。

第章履职考评第十条各办事处成员行社建立风险合规经理履职考评制度，针对风险合规经理在专职与兼职岗位层级职责侧重点等方面的不同情况，设定相应的考评范围内容权重标准程序和方法，充分调动风险合规经理履职积极性。

第十条考评实施。

风险合规经理履职考评按年进行，由法人机构组织实施，次年月完成。

其中，对成员行社风险合规部门负责人的履职考评，由省联社成员行社分别进行，成员行社合规经理管理办法doc由成员行社自行确定后，于每年月底前，填制农村信用社农商银行风险合规经理部门负责人年度考核权重表附件，报所在办事处，由办事处收集汇总后于月日前报省联社风险合规部备案。

综合风险合规工作履职考评后得出的风险合规经理的员工个人年度考核结果，应与其本年度的绩效薪酬奖金等挂钩连续多年综合考评结果，应与其员工等级评定职务晋升等挂钩。

第十条各单位对于履职效果显著，特别是对维护国家和集体利益做出突出贡献的风险合规经理，酌情给予定的物质和精神奖励。

第章履职问责第十条各单位建立风险合规经理履职问责制度。

对任职期间不履行不正确履行职责的风险合规经的人员，不得聘任为风险合规经理。

第条风险合规经理应具备以下资格条件遵纪守法爱岗敬业诚实守信品行端正最终学历专科及以上学历，年龄在周岁以下从事法律合规信贷财务稽核等岗位工作满年且必须在其中任岗位工作满两年，或从事金融工作满年具有较高的政策水平和业务能力，熟悉有关金融方针政策法律法规监管规定及省联社风险合规管理理念与要求综合分析判断沟通协调语言及文字表达能力较强能熟练使用办公软件获得专业技术职称资格中国银行业协会风险管理资质证书国家司法考试合格的人员，在同等条件下可优先聘任。

第十条拟聘为省联社各部门直属单位办事处的风险合规经风险管控情况风险事项整改情况等向合规与风险管理部提交合规管理月报。

第条每年月日之前，合规经理应向合规与风险管理部报送部门半年合规报告每年月日前，报送本部门上年度合规报告。

合规经理管理办法。

第十条考评结果运用考评单位适时将风险合规经理履职考评结果通报所在单位或全辖，激励其有效履职。

省联社各部门直属单位办事处在按照省联社机关员工考核暂行办法赣农信联社字号及有关规定进行员工年度考核时，省联社风险合规部对其履职考评结果应不低于整体考核权重的。

各成员行社对风险合规部门岗位主要负责人考核时，省联社对其考核评价应不低于整体考核权重的。

具体权重以下资料农村信用社农商银行风险合规经理聘任解聘事前报备咨询表附件纸质式两份农村信用社农商银行风险合规经理个人履历表附件纸质式两份拟聘任解聘风险合规经理的学历资质等证件资料复印件式两份属聘任解聘成员行社风险合规部门主要负责人以外的风险合规经理的，提供成员行社正式聘任或解聘文件其他相关资料。

第条人员配备风险合规经理可专职或兼职，并根据业务发展和实际条件，逐步向专职风险合规经理过渡省联社各部门直属单位办事处，成员行社各部门营业网点均应配备至少名风险合规经理风险合规部门单设的，其部门人员属专职，人数按辖内员工总数的条专职合规经理除应履行第条规定的基本职责外，还应履行以下职责负责对各内设部门及分支机构合规工作及合规经理的管理负责收集汇总各内设部门及分支机构工作报表，对本部门合规情况进行总结报告对各内设部门及分支机构开展合规检查工作。

第条每月前个工作日内，合规经理应就本部门上月的法律法规收集合规与风险管控情况风险事项整改情况等向合规与风险管理部提交合规管理月报。

第条每年月日之前，合规经理应向合规与风险管理部报送部门半年合规报告每年月日前，报送本部门上年度合规报告。

省联社各部门直属单位办事处的风险合规经理，成员行社风险合规部门主要负责人的聘配备风险合规部门与其他部门合署办公的，其部门人员属兼职，人数配备参照本条第款规定执行。

第条岗位职责具体组织协调上级风险合规政策和部署在本条线本机构的贯彻落实及时报告本条线本机构的风险合规事件风险点汇总统计审核本条线本机构的风险合规管理事件数据信息，并对内外报送提供本条线本机构的风险合规审查和咨询服务进行本条线本机构风险合规管理日常指导督促与培训具体组织对辖内风险合规管理工作的监督检查其他风险合规职责。

第章任职资格及聘任解聘第条实行风险合规经理任职资格制。

拟聘为风险合规经理的人员应符合相应的资格条件，对不符合规定资格条合规经理管理办法西南证券股份有限公司合规经理管理办法第章总则第条为完善公司合规与风险管理体系，加强对合规经理的工作指导，根据西南证券股份有限公司合规管理制度西南证券合规管理工作实施办法，制定本办法。

第条公司在经营层建立以合规总监为核心的合规管理体系，合规与风险管理部作为专职部门负责公司合规管理工作，各部门及分支机构设立专兼职合规管理岗，由合规与风险管理部对其进行垂直管理。

第条合规管理岗是指具体负责公司各部门及分支机构内部合规管理工作的岗位，该岗位人员统称为合规经理。

第条公司各部门及分支机构负责人是合规管理第责任人，对本部门经营活动各单位对于履职效果显著，特别是对维护国家和集体利益做出突出贡献的风险合规经理，酌情给予定的物质和精神奖励。

第章履职问责第十条各单位建立风险合规经理履职问责制度。

对任职期间不履行不正确履行职责的风险合规经理，依照有关规定，进行责任追究对触犯法律的，依法移送司法机关处理。

第十条风险合规经理有下列情形之的，应予解聘因身体能力岗位变动等因素，不适宜再担任风险合规经理的年度考核不称职的制造或隐瞒违规事件和重要风险隐患，被审计监察合规监管等部门查实处理的工作不负责，敷衍了事，或滥用职权徇私舞弊泄露秘密玩忽职守，给单位造成重大资金财产损条本办法由省联社负责制定修改和解释。

第十条本办法自年月日起施行。

附件农村信用社农商银行风险合规经理聘任解聘事前报备咨询表农村信用社农商银行风险合规经理部门负责人个人履历表农村信用社农商银行风险合规事项报告表农村信用社农商银行风险合规经理年度履职考评表农村信用社农商银行风险合规经理部门负责人年度考核权重表。

第十条合规经理的考核分为部门和合规考核两部分，所在部门负责其部门内部工作绩效考核，合规管理绩效考核由合规与风险管理部负责。

合规经理的考核结果，还将作为公司对部门合规管理考核的重要指标。

第章合规经理责任理，或拟聘为成员行社风险合规部门主要负责人的，除满足本办法第条规定的条件外，还应同时满足以下条件具备本科及以上学历或中级及以上专业技术职称资格从事法律合规信贷财务稽核等工作满年且必须在其中任岗位工作满年，或从事金融工作满年。

第十条实行风险合规经理聘任解聘备案制。

对拟聘任解聘的风险合规经理，按事前报备分层备案分级建档动态管理的方式，进行建档备案。

第十条风险合规经理在履行职责过程中，对获知的信息和资料应保密与妥善保管。

第十条各单位组织规章制度业务知识新产品新技术等各类培训，应安排风险合规部门人员参训，以利其有效履职。

第十条各单位应积配备风险合规部门与其他部门合署办公的，其部门人员属兼职，人数配备参照本条第款规定执行。

第条岗位职责具体组织协调上级风险合规政策和部署在本条线本机构的贯彻落实及时报告本条线本机构的风险合规事件风险点汇总统计审核本条线本机构的风险合规管理事件数据信息，并对内外报送提供本条线本机构的风险合规审查和咨询服务进行本条线本机构风险合规管理日常指导督促与培训具体组织对辖内风险合规管理工作的监督检查其他风险合规职责。

第章任职资格及聘任解聘第条实行风险合规经理任职资格制。

拟聘为风险合规经理的人员应符合相应的资格条件，对不符合规定资格条由成员行社自行确定后，于每年月底前，填制农村信用社农商银行风险合规经理部门负责人年度考核权重表附件，报所在办事处，由办事处收集汇总后于月日前报省联社风险合规部备案。

综合风险合规工作履职考评后得出的风险合规经理的员工个人年度考核结果，应与其本年度的绩效薪酬奖金等挂钩连续多年综合考评结果，应与其员工等级评定职务晋升等挂钩。

第十条各单位对于履职效果显著，特别是对维护国家和集体利益做出突出贡献的风险合规经理，酌情给予定的物质和精神奖励。

第章履职问责第十条各单位建立风险合规经理履职问责制度。

对任职期间不履行不正确履行职责的风险合规经中的各类风险，并对发现的合规风险情况及时制止和报告负责定期对本部门经营管理合规情况进行总结评估和报告，并提出建议负责与当地监管部门的联系与沟通负责组织本部门员工的合规管理培训工作，提高部门员工合规意识负责公司合规与风险管理部交办的其它工作。

第条专职合规经理除应履行第条规定的基本职责外，还应履行以下职责负责对各内设部门及分支机构合规工作及合规经理的管理负责收集汇总各内设部门及分支机构工作报表，对本部门合规情况进行总结报告对各内设部门及分支机构开展合规检查工作。

第条每月前个工作日内，合规经理应就本部门上月的法律法规收集合规合规经理管理办法doc失的违反法律法规规章制度，利用职权进行犯罪的有其他失职行为或犯有严重的。

第章附则第十条各成员行社应根据本办法及有关规定，制定风险合规经理管理具体办法或细则，并于事后日内报省联社风险合规部备案。

第十条本办法由省联社负责制定修改和解释。

第十条本办法自年月日起施行。

附件农村信用社农商银行风险合规经理聘任解聘事前报备咨询表农村信用社农商银行风险合规经理部门负责人个人履历表农村信用社农商银行风险合规事项报告表农村信用社农商银行风险合规经理年度履职考评表农村信用社农商银行风险合规经理部门负责人年度考核权重由成员行社自行确定后，于每年月底前，填制农村信用社农商银行风险合规经理部门负责人年度考核权重表附件，报所在办事处，由办事处收集汇总后于月日前报省联社风险合规部备案。

综合风险合规工作履职考评后得出的风险合规经理的员工个人年度考核结果，应与其本年度的绩效薪酬奖金等挂钩连续多年综合考评结果，应与