风险评估管理制度（7篇）㊣精品文档值得下载

损失，保障公路桥梁隧道施工建设安全。

编制依据依据公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南中华人民共和国交通运输部年月，结合项目工程实际，特制度本制度术语定义风险事故发生的可能性和严重程度的组合。

施工安全风险评估针对工程施工过程中各项作业活动作业环境施工设备危险物品等所潜在风险进行风险源辨识风险源分析风险估测的系列工作。

适用范围本规定适用于目公路桥梁隧道工程施工安全风险评估管理。

职责各施工单位应根据风险评估结论，完善施工组织设计和危险性较大工程专项施工方案，制定相应的专项应急预案，对项目施工过程实施预警控制。

专项风险等级在ⅲ级高度风险及以上的施工作业活动施工区段的风险控制，还应符合下列规定重大风险源的监控与防治措施应急预案经施工单位技术负责人和项目总监理工程师审批后，由建设单位组织论证和复评估。

施工单位应建立重大风险源的监测和验收日常巡查定期报告等工作制度，并组织实施。

施工项目经理或技术负责人在工程施工前应对施工人员进行安全技术教育与交底施工现场应设立相应的危险告知牌。

适时组织对典型重大风险源的应急救援演练。

当专项风险等级为ⅳ级极高风险且无法降低时，必须提高现场防护标准，落实应急处臵措施，视情况开展第方施工监测未采取有效措施的，不得施工。

监理单位在审查工程施工组织设计文件危险性较大工程专项施工方案应急预案时，应同时审查施工安全风险评估报告无风险评估报告，不得签发开工令。

工程开工后，监理单位应督促施工单位安全风险控制措施的落实情况，并以记录。

对施工中存在的重大隐患应及时指出并督促整改，对施工单位拒不整改的，应及时向建设单位及公路工程安全生产监督管理部门报告风险评估报告经监理单位审核后应向建设单位报备。

建设单位应对极高风险ⅳ级的施工作业，组织专家或安全评估机构进行论证和复评估，提出降低风险的措施建议当风险无法降低时，应及时调正设计施工方案，并向公路工程安全生产监督管理部门备案。

公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估应遵循动态管理的原则，当工程设计方案工程地质水文地质施工队伍等发生重大变化时，应重新进行风险评估。

公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估应遵循动态管理的原则，当工程设计方案施工方案工程地质水文地质施工队伍发生重大变化时，应重新进行风险评估评估范围公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估范围，由各施工单位根据自身工程建设条件技术复杂程度和施工管理模式，以及工程建设经验，并参考以下标准确定。

桥梁工程多跨或跨径大于石拱桥，跨径大于或等于的钢筋混凝土拱桥，跨径大于或等于的钢箱拱桥，钢桁架钢管混凝土拱桥的钢式桥，跨径大于的斜拉桥，跨径大于的悬索桥墩高或净空大于的桥梁工程采用新材料新结构新工艺新技术的特大桥大桥工程特殊桥型或特殊结构桥梁的拆除或加固工程施工环境复杂施工工艺复杂的其他桥梁工程。

隧道工程穿越高地应力区岩溶发育区区域地质构造煤系地层采空区等工程地质或水文地质条件复杂的隧道，黄土地区水下或海底隧道工程浅埋偏压大跨度变化断面等结构受力复杂的隧道工程长度及以上的隧道工程，ⅵⅴ级围岩连续长度超过或合计长度占隧道长度全长度及以上的隧道工程连拱隧道和小净距隧道工程采用新技术新材料新设备新工艺的隧道工程隧道改扩建工程施工环境复杂施工工艺复杂的其他隧道工程。

风险评估管理制度篇。

风险评估管理制度篇第章总则第条为加强有限公司以下简称公司的风险管理，及时识别系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和企业内部控制基本规范等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险财务风险市场风险运营风险和法律风险等。

本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

第章组织机构及职责第条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责对公司经营活动中的风险进行识别对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中高风险以书面形式上报公司管理层，上报内容应包括风险发生地发生原因可能造成的损失和影响拟采取的应对措施等。

执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对解决结果对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理年中年度对风险评估管理工作进行总结。

第条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责负责制定公司的风险评估方案负责组建风险评估工作小组负责审核风险清单应对预案拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。

负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。

负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。

第条财务部门的风险评估负责建立流程识别和应对会计法规准则制度的变化，评估对会计信息的影响。

负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。

第条公司管理层主要职责为审定公司各部门风险管理工作职责批准风险应对预案研究确定公司重大风险事项及应对预案审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并报董事会审议。

第条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。

第章风险评估的频率第条风险评估每年至少进行次，并根据实际需要增加评估的频率。

第条当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估企业经营模式发生重大变动企业所使用的信息技术发生重大变动关键人员变动企业所适用的会计准则发生重大变动购并的发生金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生其他。

第章控制目标的设定和传达第十条企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标财务报告目标合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

第十条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标经营目标风险管理目标第十条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标经营目标和风险管理目标如通过工作准备会等，并进行目标分解。

第十条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

第章风险识别第十条公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

第十条公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论问卷调查案例分析咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性多发性风险因素的关注。

第十条各部门及子公司应广泛持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。

风险信息的收集主要包括以下内容，收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况行业状况，国内外产业政策项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，重点收集企业财务报表资产质量盈利能力偿债能力现金流量成本核算资金结算等方面的信息，收集国内外企业忽视市场风险缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集主要客户资信竞争对手等方面的信息，收集国内外企业忽视运营风险缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集与企业治理投资决策项目管理人力资源等各方面的信息，收集国内外企业忽视法律法规风险缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外法律法规和政策以往重大法律纠纷案件竞争对手的知识产权等方面的信息。

第十条公司识别内部风险，应当关注下列因素监事经理及其他高级管理人员的职业操守员工专业胜任能力等人力资源因素。

经营方式资产管理业务流程等管理因素。

技术投入信息技术运用等自主创新因素。

经营成果现金流量等财务因素。

监理单位对施工方案及其安全风险评估报告审查监理单位应对所有的施工方案及其安全风险评估报告进行审查，重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性完整性和客观性。

监理单位应对重要项目安全施工技术措施，从人施工单位资质特殊工种人员上岗证施工人员熟练技能精神状态等机机械设备电源设备等完好率可靠度等料供货商资质原材料出厂合格证进场复测报告等法施工方案工艺作业指导书规章制度安全措施流程等环地质气候雨季台风夜间施工周围不安全因素等个方面评估。

经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告，凡涉及运行安全的，施工单位必须报送建设单位备案，需有关部门协调的还要进行协调，其中安全风险等级评定为级重大风险或级不可接受风险的，施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工对不涉及运行安全的，经监理审批后报送建设单位备案。

各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批工程建设单位组织施工监理运行等有关部门对涉及人身安全设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。

或由监理组织，建设单位召集，协调意见后监理批准。

根据工程特点工程项目的物点性能工程进行的条件内外环境等，对安全风险项目进行定性分析确定，找出施工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目，对其发生的后果进行定性分析。

以确保人身电网安全为前提，进行风险成本及风险处理成本评价，确立是否可以接受风险，进行权衡。

级不可接受风险的，建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。