范围及实际从事的主要经营业务公司内部组织结构书面资料收集公司公开披露的有关信息资料必要时向政府工商管理部门等及有关中介机构询证询问员工公司股本及股权结构的演变情况前名股东简介公司控股股东的基本情况公司控股股东投资控股子公司参股子公司关系结构公司分公司子公司和参股企业联营企业的关系结构公司重大资产专利商标等知识产权权属情况公司最近三年资产重组和收购兼并情况公司及其产品历年来获得的奖励称号等证书和证明工会职工持股情况治理结构和规范化运作公司章程的制定修改是否符合公司法和上市公司章程指引的要求请发行人提供公司章程股东会董事会监事会会议记录和决议，以及其他相关文件资料实地观察和调查了解公司性情况列席有关会议，了解其规范运作情况向董事和法律顾问了解情况公司章程是否规定了保护中小股东权益的内容或制定了其他相关内部管理规定及其实际执行情况股东大会董事会监事会以及经理层的运作如有关成员的选举产生议事规则会议召开决策程序等是否规范，是否符合公司法上市公司股东大会规范意见等法律法规和公司章程的规定是否按关于在上市公司建立董事制度的指导意见的要求建立了董事制度，设立了董事，以及董事实际发挥作用的情况公司建立的治理基础是否符合中国上市公司治理准则和其他有关法律法规的要求公司业务资产人员机构财务五个方面是否完整，并符合有关法律法规的具体要求董事监事和高管人员的兼职是否符合有关法律法规的规定是否建立健全了持续公开信息披露制度，保证重大信息的及时完整准确披露是否存在故意隐瞒应予披露的重大信息，是否存在事后补充披露的情况注明隐瞒的事项时间同业竞争确认是否存在关联方与关联交易。

公司与关联方存在的主要关联关系，包括与关联方存在的股权关系人事关系管理关系及商业利益关系。

同时说明公司核心技术人员关联方的有关情况访谈公司高管与员工，获取公司股权结构与对外投资以及上下游客户相关资料关联交易公司公司章程关于关联交易决策权限与程序的规定，以及定价是否遵循市场原则关联股东是否在审议时回避董事和监事会是否发表不同意见获取关联方的营业执照公司章程财务报告及其审计报告等资料获取关联交易合同及相关决策文件发行人是否在发起人或股东协议公司章程等方面作出了避免同业竞争的规定，具体规定是什么对于已存在或可能存在的同业竞争，可能对发行人及其中小股东造成的利益损害，发行人采取了何种解决同业竞争的具体措施律师对所披露的关联方关联关系关联交易是否存在损害发行人及中小股东利益决策程序是否合法有效所发表的意见管理层管理层的名单任职资格知识文化专业结构年龄经历管理经验奖罚记录等基本情况与管理层进行交谈搜集管理层在各种场合的讲话记录媒体报道等资料与发行人的员工了解情况向管理层的主管部门原单位业务单位等了解情况查阅公司工资明细，员工名册任命文件及人事制度主要技术人员简介及技术成果管理层薪酬情况董事薪酬情况最近年管理层变动情况管理层及其亲属的持股和变化情况，管理层对该等事项的看法董事会成员管理层成员监事会成员与核心技术人员之间亲属关系。

管理层对公司发展战略与规划人力资源投资融资研发生产经营计划销售财务等重大问题的看法和分析对公司盈利情况的预测分析管理层人员任命程序依据是否规范。

管理层对涉及自身公司社会利益的看法等公司员工对管理层的评价管理层对外投资情况社会公众及有关媒体对管理层的评价人力资源与社会保障公司员工的基本情况包括人数及变化情况专业结构受教育程度年龄分布等，以及目前及未来几年的退休人员或人员分流的情况请发行人提供公司员工名册及员工的基本情况公司内部有关员工社会保障福利激励与约束机制劳动安全等方面的政策和制度向社会保障和劳动部门查询询问发行人员工劳动合同签订情况，社会保险费住房公积金缴纳情况公司工资绩效考核奖金福利补贴等激励约束机制安全生产劳动纠纷处理等历史情况，及相关制度规范员工对企业是否具有有较强归属感税收与环保公司涉及的有关税种税目税率情况获取发行人有关税收财政补贴优惠政策的证明文件向税务管理当局海关环保等部门询证抽查有关原始凭证与注册会计师法律顾问沟通公司提供内部报告国家机关出具的处罚书诉讼书公司应缴纳的地方性规费情况公司享受的各项税收财政补贴优惠政策及批复公司最近三年的纳税情况，是否存在欠税漏税逃税延期纳税的情况公司出口退税情况公司资产重组等对有关税收的影响国家及地方税务局对发行人纳税情况的评价税收政策变化对发行人的影响公司环保达标情况，环保支出情况，国家有关环保政策对发行人环保的影响环保部门对发行人的环保评价意见公司内部环保备忘录报告公司最近年因环保事宜受处罚诉讼情况诉讼和担保公司及控股股东对内对外担保事项询问相关人员公司提供有关合同协议等资料或出具有关承诺书面材料与公司律师注册会计师沟通向第三方当事人询证公司及控股股东未决诉讼或仲裁事项发行人对外承诺事项事由当事人金额期限影响等发行人反担保的有关情况公司过去参与的诉讼仲裁和其它法律程序，它们的结果及已经或可能给公司造成的影响所知悉的任何可能在未来引起诉讼或仲裁的事实或潜在的争议过去现在公司的管理层及核心技术人员涉诉情况重大合同历史重大合同签订履行情况查验合同文本审批决议文件询问合同相对人重大合同的审批程序供应销售投资建设租赁保密托管专利商标许可转让协议等上市准备工作上市计划及进展情况中介机构出具的报告与中介机构询证公司下步工作计划下步工作计划附件尽职调查材料清单需提供材料实际取得材料基本情况上级主管部门同意改制的批复文件改制重组方案，包括业务资产债务人员等的重组安排改制时所做的专项审计报告评估报告验资报告等国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件国有资产评估的核准或备案文件国有股权管理文件设立时的政府批准文件法律意见书营业执照工商登记文件股东协议创立大会文件设立时的公司章程股权结构介绍前名股东简介，股东为法人的，需营业执照法定代表人简历历次变更的营业执照历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件最近年资产重组对外权益性投资的协议支付凭证商标专利等知识产权证书许可使用转让合作协议获奖证书公司资产文件土地出让转让协议公司为转让方和或受让方的或获得土地使用权的其他文件征地文件国有土地使用证房屋所有权证土地房屋租赁协议公司为出租人和或承租人的土地房屋租赁登记文件公司资产保险单。

股东出资证明股东名册作为资产出资的评估报告。

股权变动转让时的内部决议主管部门批复。

子公司参股子公司营业执照及高管层名单，及高管层持股情况。

工会员工持股的清理方案内部决议主管部门批复二管理层管理层名单简介管理层兼职情况管理层亲属在本公司及关联企业任职持股情况说明管理层与核心技术人员有无直接或者间接亲属关系的说明管理层薪酬福利职务消费情况的说明，劳动合同样本管理层激励约束制度董事薪酬中层以上人员任命选拔制度任命决议文件主要技术人员简介及技术成果三治理结构和规范化运作章程机构设置说明人员兼职情况三会成员简介兼职情况三会会议记录决议部门负责人兼职情况财务人员兼职情况四政策环境与行业背景行业主管部门制定的发展规划行业管理方面的法律法规及规范性文件企业既往荣誉地方政府与行业政策相关文件五主营业务采购情况主要供应商名单采购额，占年度采购总额的比例说明采购合同及采购凭证样本期货业务相关管理制度生产情况主要产品类别名称工艺设计流程图现有与新上产能报告期主营产品的设计产能与实际产销量统计销售情况主要客户名单年销售额及占年度销售总额的比例说明销售合同及销售凭证样本现有与未来产品市场营销模式说明六技术与研发情况研发体制研发机构设置激励制度主要研发人员简历等资料技术研发相关管理制度专利证书许可相关技术合作协议七内部控制有助分析发行人内部控制环境的董事会总经理办公会等会议记录各项业务及管理规章制度包括与采购相关的管理制度存货管理制度及其实施情况质量控制制度文件与采购相关的管理制度信息系统控制相关的业务规章制度会计管理的相关资料包括但不限于会计制度会计机构会计人员配备岗位设置发行人内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度内部审计报告监事会报告发行人管理层对内部控制完整性合理性及有效性的自我评价书面意见注册会计师对内部控制的鉴证意见注册会计师关于内部控制的整改建议及企业的整改措施八财务与会计发行人最近三年及期的财务资料最近三年及期经审计的财务报告及原始财务报表下属子公司最近三年及期经审计的财务报告或原始财务报表披露的参股子公司最近年及期的财务报告及审计报告如发行人最近年及期内收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目含，需要被收购企业收购前年的利润表并核查其财务状况对财务资料中重点事项进行调查复核或进行专项核查的相关资料最近三年的股利分配政策发行人关于发行后股利分配政策的说明销售收入发行人收入的产品构成地域构成及其变动情况的详细资料发行人主要产品报告期价格变动的资料发行人报告期主要产品的销量变化资料报告期主要产品的成本明细汇总表补贴收入的批复或相关证明文件金额较大的营业外收入明细汇总表对主要客户的函证文件期间费用营业费用明细汇总表管理费用明细汇总表财务费用明细汇总表发行人银行账户资料应收款项应收款项明细汇总表和账龄分析表主要债务人及主要逾期债务人名单与大额应收款项相关的销售合同应收持发行人及以上表决权股份的股东账款情况存货明细汇总表重要的对外投资被投资公司的营业执照被投资公司报告期的财务报告投资协议被投资公司的审计报告报告期发行人购买或出售被投资公司股权时的财务报告审计报告及评估报告重大委托理财的相关合同重大项目的投资合同发行人内部关于对外投资的批准文件固定资产的折旧明细表和减值准备明细表主要债务银行借款合同委托贷款合同应付持发行人及以上表决权股份的股东账款情况无形资产摊销和减值情况报告期内发行人主要财务指标情况表报告期内重大会计差错更正情况报告期内重大会计政策估计变更情况九诉讼与担保对内对外担保合同及决策文件高管层核心技术人员最近年涉诉情况的说明已发生诉讼的起诉书裁决书调解书裁决书判决书等十重大合同在公司业务中使用的所有的格式合同与供应商或其客户或其他方订立的金额超过公司最近财会年度的年收入的所有协议财产的租赁协议包括公司为出租和承租人拥有的或租赁的财产的保险协议补偿协议或安排与关联公司之间的重大协议正常业务范围之外的其他协议建筑承包分包协议对外投资与资产管理协议十发展规划与募投项目既往重大投资与资金运用的可研报告涉及资金运用规划的相关会议记要相关政府部门出具的涉及资金运用的批复业务发展目标企业长期发展战略与近期发展计划募投项目规划与可研报告十二上市工作进程上市准备工作的说明保荐机构律师事务所会计事务所出具的相关报告及主办人员联系方式下步工作计划的说明十三盈利预测盈利预测报告会计师事务所对发行人盈利预测的审核意见十四关联交易与同业竞争高管控股股东实际控制人核心技术人员与公司有无同业竞争的说明避免规范关联交易与同业竞争的制度规范关联交易合同关联交易合