业竞争情况公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务公司主要客户清单，公司产品的销售方式公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式五公司对外重大合作合同法律诉讼情况六公司设立以来资产重组资产出让资产收购股权转让收购等情况七公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。

业务档案尽职调查提纲尽职调查提纲行业调查行业的整体发展趋势是什么行业的市场走向行业总市场容量其增长率及其判断依据行业内影响企业利润的因素二产品市场情况产品市场规模增长潜力及市场份额分布公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析公司在产品技术价格分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较相互优势所在，公司优势的判断依据对方优势的相应对策公司产品的可替代性分析进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三销售策略公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么如遇较大阻力将如何调整产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长产品推销周期现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求产品或服务步入成熟期后的营策略现有营销人员的专业素质及经验产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四公司经营情况营销状况公司的组织结构公司收入构成明细及产品销售明细销售程序说明企业的主要供应商分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式销售人员的地域分布及人数，人均销售收入生产设施及生产状况生产设施与用地说明是否拥有所有权生产设施的新旧程度现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决生产原料说明生产流程介绍生产工艺复杂与否成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍产品质量保证措施现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五人力资源劳动力统计年龄教育程度工资水平等主要管理人员与技术人员简历企业家的素质领导能力判断力忠诚度进取心等对关键人员的依赖程度及相应措施激励计划员工持股计划及期权制度等主要管理人员对引入风险资本的态度管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六产品技术产品或服务的独特性本质性的技术突破技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策企业的研发能力每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测企业主要产品技术发展方向研究重点正在研究的新产品及其人力资源配备情况开发进度等产品更新换代周期七财务情况及预测产品开发生产与销售的融资需求及资金使用计划是否已建立较规范的会计制度财务报表损益表资产负债表现金流量表主要会计政策说明利润构成考查应收帐款明细及相关管理措施未来年财务预测及预测依据八有关法律及政策技术专利归属国外专利规定国家及地方政策有无租赁欠债欠税未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目名称项目基本情况项目企业基本情况注册地址成立时间注册实收资本股本结构主营业务其他项目产品服务基本情况项目简单介绍技术原理及特点项目发展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他项目立项审批表续企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他主要财务数据单位万元年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测单位万元销售收入第年第二年第三年第四年第五年销售成本净利润总资产净资产项目融资计划资金需求数额资金使用计划项目立项审批表续融资完成后的股权结构投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方式项目小结项目立项审查意见项目考评会部门经理总经理结论业务档案投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点项目概况技术先进性管理团队市场前景与竞争能力财务状况融资计划与用途风险因素与不确定性投资建议详细投资方案设计，项目价值评估投资支撑点介入价位投资退出方案设计其他业务档案投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期项目情况项目名称项目基本情况简介投资方案简介备注投资决策委员会决策意见表续投资决策委员会成员意见投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表续附件项目立项审批表项目尽职调查报告项目投资建议书项目企业基本资料营业执照公司章程复印件如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件房产商标专利等的产权证明文件及生产许可技术质量认证认证等文件复印件公司最近两年及最近期的资产负债表损益表利润分配表现金流量表业务档案项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表日期编号项目名称项目投资经理项目拟投资金额项目报批资料清单部门经理意见财务部意见法律顾问意见行政部意见总经理意见业务档案企业情况月季度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间财务数据分析报表科目本月季去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务成本营业费用管理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析项目预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收入产品产品二产品三产品四利润产品产品二产品三产品四业务档案企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容企业经营情况概述二财务指标分析三营运状况分析收入状况分析收入趋势分析预算完成情况分析营运成本分析同期比较分析预算执行情况分析四投融资等重要活动分析五企业上市筹备工作小结六项目管理建议附件三项目阶段性工作报告项目阶段性工作报告项目人员出差时间出差地点调研项目项目所处阶段调研情况本次调研目的项目欲解决的问题等。

本次调研收获针对上述问题的回馈调研过程中出现的新问题及相应措施获得的其他项目信息等结论如需进步跟踪项目存在的问题拟解决方案。

如考虑放弃放弃的原因附件四工作月报样本工作月报姓名日期项目工作小结已有项目项目名称进展阶段本月所进行的工作该项目的下阶段工作安排新接项目项目名称进展阶段本月所进行的工作该项目的下阶段工作安排二其他工作小结三相关建议附件五文档移交清单文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用途壹式份二壹式份三壹式份四壹式份五壹式份六壹式份七壹式份八壹式份九壹式份十壹式份文件移交日期文件移交人单位部门名称签名文件签收人单位部门名称签名备注第十五条项目初审会由总经理牵头，由投资经理法律和财务部门负责人组成。

总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。

第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目般应具备如下但并非必须全部具备特征较高的成长性先进的技术较高的进入壁垒优秀的管理团队领先的市场地位有利的投资价格很强的知识产权文化氛围。

第十七条未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为直接或间接投资于上市交易的证券，用借贷资金投资向其他人提供贷款或担保购买投资组合公司发行的可转换债券除外投资于有可能使公司承担无限责任的项目投资于可能会损害公司商誉的产业产品或领域第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈寄送资料报刊资料电话查询项目库推荐访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。

第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表。

项目经过初选后分类编号入库。

第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。

若企业开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。

第二十条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进步调查研究的，项目投资经理填写项目立项审批表，报公司项目初审会批准立项。

立项批准般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。

第二十二条尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。

尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。

尽职调查般应在二十个工作日内完成。

第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的投资建议书及相关材料进行内部审查。

所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会决策意见表。

在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。

第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议。

第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。

跟踪管理的具体内容有定期每月或每季，视项目企业具体情况而定取得企业财务报表生产经营进度表重要销售合同等，并分析整理为企业情况月季度分析表参加企业重要会议，包括股东会董事会上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录每季度对企业进行至少次访谈，了解企业经营状况存在的问题提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。

第二十六条投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。

具体的退出方式包括三种首次公开发行出售清算或破产。

首次公开发行包括国内二板上市主板上市，国外主板上市创业板上市等出售分为向管理层出售和向其他公司出售当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。

及出售将是本公司主要的退出渠道。

项目推出时机成熟时，由项目经理起草投资退出方案书。

第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的投资退出方案书及相关材料进行内部审查。

所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会投资退出决策意见表。

在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。

第二十八条项目总结项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。

第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。

第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案项目跟踪管理阶段档案项目投资退出阶段档案三部分。

第三十条项目投资决策阶段档案包括商业计划书项目概况表