供应链风险问题还没有引起足够重视。因此，有关供应链风险管理研究工作相对分散且不够深入和系统化。目前对供应链违约风险研究大都体现在对其它风险研究中，这主要是因为供应链中违约风险与其它风险相互交叉。比如，从供应链风险起因方面，不少文献对风险进行分类和分析正说明了这点。丁伟东等将供应链风险按照来源分为自然风险和社会风险。自然风险主要表现为自然灾害，社会风险包括独家供应商风险信息传递风险物流配送风险财务状况风险市场波动风险合作伙伴风险利润分配风险信息不对称引起道德风险。姚军把风险分为来自不可抗力因素风险和来自人为因素风险。分类大体相同，只是加入了网络安全方面风险。党夏宁把供应链风险分为效率风险信息风险资金风险外来风险。朱倩李杰研究了供应链合作伙伴风险，把供应链合作伙伴风险分为能力风险和合作风第章引言险。孙宝文章宁提出了供应链，锄Ⅳ，扎，析曲，曲，锄独创性声明本人声明所呈交学位论文是本人在导师指导下进行研究工作及取得研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过研究成果，也不包含为获得盛壑理王太堂或其他教育机构学位或证书而使用过材料。与我同工作同志对本研究所做任何贡献均已在论文中作了明确说明并表示谢意。学位论文作者签名计矽馋扩年月学位论文版权使用授权书同本学位论文作者完全了解盛都堡王太堂有关保留使用学位论文规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权盛都理王太堂可以将学位论文全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存汇编学位论文。保密学位论文在解密后适用本授权书学位论文作者签名夼岛缓靴敝储刷磁名娣坂扩年皇月同第章引言第章引言课题研究背景及实际意义随着经济活动益全球化，企业之间竞争越来越激烈，企业供应链战略应运而生，供应链管理已经为越来越多企业和管理者认识和认可，成为企业界盛行种先进管理模式。但是伴随供应链管理普及，在管理中也产生了很多问题，尤其是在经济转型期间，各种突发事件和社会诚信缺失，使得供应链中违约风险越来越多。供应链合作伙伴间违约风险不仅影响到当事人本身，还会波及供应链上其他企业，尤其是当前供应链管理追求精益管理，违约风险发生会导致供应链中断，扰乱供应链运行计划，为应对中断而采取应急措施则造成了供应链运行成本成倍提高，也降低了客户满意度，最终导致供应链竞争能力下降。供应链是围绕核心企业，通过对信息流物流资金流控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售商网络把产品送到消费者手中将供应商制造商分销商零售商，直到最终用户连成个整体功能网链结构模式。这是种复杂，动态，和松散结构，供应链之所以产生和发展，本质上是供应链上企业之间存在着长期合作关系，而这种关系通常以合约形式存在。供应链有效高效运行有赖于这些合约合理制定及有效执行。供应链企业之间关系呈现种既合作又竞争，既有休戚与共共同利益，又有相互对立各自利益，既是伙伴也是对手。由于种种原因，供应链网链上很多情况下都存在着违约风险，在这其中，很大部分原因是由于在供应链合作中存在着信息不对称现象，如何有效规避这些风险，对于供应链健康运行及企业良好发展来说成为个重要问题。博弈论研究是决策主体行为发生直接相互作用时决策以及这种决策均衡问题。也即，博弈是这样种过程些个人队组或其他组织面对定环境条件，在定规则下，同时或先后，次或多次，从各自可能选择行为或策略中进行选择并加以实施，各自取得相应结果。博弈论方法广泛应用于经济政治军事外交国际关系和公共选择等诸多学科。针对供应链上基于利益和契约合作特点，企业之间合作实际上是种博弈关系，基于此，本课题拟利用博弈论方法和模型，对供应链违约风险问题进行模拟和分析，以期对其产生机理及应对策略进行研究。在供应链管理环境下，各个企业发展自己核心竞争力，增强了组织快速成都理人学硕学位论文反应能力，提高了整个供应链运作效率和竞争力。商业竞争不再是企业与企业之日竞争，而是供应链与供应链之间竞争。由于内在对利益追逐和外在各种不确定因素影响，以及信息不对称现象普遍存在，违约风险在供应链中具有普遍存在性，只要供应链上企业存在经济合约关系，就面临对方违约风险。这种违约风险是种潜在威胁，它具有独特放大效应，不只影响到个企业，而是由于供应链系统脆弱性，使得该系统被破坏，给链上企业都带来损失，影响整个供应链正常运作。特别是供应链管理追求精益准时条件下，供应链随时都面临着违约风险考验。能否加强对供应链违约风险认识和防范，是关系到供应链管理能否取得预期效果关键。鉴于此，对供应链中违约风险研究不仅具有其理论意义，而且对指导企业在实施供应链管理中如何管理风险获得最大经济效益也具有重要实践意义。课题研究现状课题研究文献综述现代社会经济发展中，随着消费者需求特征发生巨大变化，整个世界经济活动也出现了全球经济体化特征，为了适应这些变化，出现了新企业管理模式供应链管理。在这种企业管理模式演变进程中，伴随着人们对风险认识和管理，对供应链中风险管理也随之展开。世纪年代以前很多研究者已经开始注意到供应链风险问题，并从各个角度进行了相关研究。限于当时供应链管理还主要集中于解决供应链效率优化和协调问题，供应链风险问题还没有引起足够重视。因此，有关供应链风险管理研究工作相对分散且不够深入和系统化。目前对供应链违约风险研究大都体现在对其它风险研究中，这主要是因为供应链中违约风险与其它风险相互交叉。比如，从供应链风险起因方面，不少文献对风险进行分类和分析正说明了这点。丁伟东等将供应链风险按照来源分为自然风险和社会风险。自然风险主要表现为自然灾害，社会风险包括独家供应商风险信息传递风险物流配送风险财务状况风险市场波动风险合作伙伴风险利润分配风险信息不对称引起道德风险。姚军把风险分为来自不可抗力因素风险和来自人为因素风险。分类大体相同，只是加入了网络安全方面风险。党夏宁把供应链风险分为效率风险信息风险资金风险外来风险。朱倩李杰研究了供应链合作伙伴风险，把供应链合作伙伴风险分为能力风险和合作风第章引言险。孙宝文章宁提出了供应链利益而违约，即选择万根据贝叶斯法则，可得制造商认为此销售商在第阶段为低信用后验概率为卜“乃上式说明若销售商在第阶段违约，则制造商认为此销售商在第阶段违约概率为，销售商声誉扫地，不会得到赊销货物，依此类推在以后阶段销售商也得不到赊销货物。为了分析方便，只考虑最后第和第两个阶段。在第阶段，建立不违约声誉已没有意义，低信用销售商最优选择是万，制造商违约预期为万Ⅳ。Ⅳ，其效用函数为成都理人学硕十学位论文去万Ⅳ万Ⅳ万，。当刀时，Ⅳ三最大，所以低信用销售商最优选择为违约。另外，若低信用销售商在第阶段之前违约，则根据川万Ⅳ，Ⅳ昙成立，即Ⅳ去，则低信用销售商会选择不违约。当博弈双方达到均衡时，制造商预测销售商违约概率等于销售商选择违约概率，即鸬，。若在第阶段销售商最优均衡策略是不违约，即州，则州，从而Ⅳ川，这意味着州去，说明影响低信用销售商在第阶段是否选择违约因素有两个第阶段声誉州和贴现因子万。并且川越大，即低信用销售商在第阶段声誉越高，销售商越不愿意违约贴现因子万越大，即未来收益相对于现在价值越大，去就越小，销售商越不愿意违约。容易证明若销售商在第阶段最优策略是不违约，则当在第阶段时，销售商最优策略仍然是不违约。由匕述分析可知当赊销过稗是不完伞信息静杰博弈时。制造商可通过在赊第章来白丁销售商违约风险销合同中加入激励条款，设计显性激励机制来促使销售商按期还款当赊销过程是不完全信息动态博弈时，在供应链建成初期，供应链企业问联系不密切，约束机制不完善，供应链处于不稳定状态，违约成本不大，隐性激励效果不是十分明显随着供应链趋于稳定，考虑到供应链企业间彼此合作是多次，违约成本加大，双方合作是多次，双方都有足够耐心贴现因子足够大，出于“声誉效应”考虑，销售商更愿意遵守合同，且销售商声誉越高，越不倾向于违约，隐性激励效果越明显。成都理人学硕十学位论文结论供应链管理产生背景是经济全球化和区域经济体化浪潮出现，对于市场竞争将更多表现为供应链与供应链之间竞争这点，企业和学术界都已经形成了共识。供应链成员企业之间是既合作又竞争关系，它们之问既有密切联系共同利益，为了进步提高整体乃至个体利益，成员之间又存在密切合作同时更是独立利益主体，追求自身利益最大化是其唯目标，所以，供应链伙伴之间既有合作又有对抗，呈现种对立统关系同时。对供应链复杂关系问题分析是供应链管理中个值得理论研究和实践探索重要问题，本文选择了企业合作中具有广泛意义违约问题来作为研究对象，对于完善供应链管理理论方法，特别是供应链企业风险管理理论，提高企业在市场生存与竞争能力有重要理论与实际意义。本文从博弈论方法特点和供应链结构特点出发，在整个分析过程中以博弈论为理论基础，对供应链中合作参与主体决策活动进行了较深入分析，通过建立模型，均衡分析，以及实证分析，找到了供应链违约风险问题些规律，并提出了些规避和防范违约风险措施和建议，获得了定成果，主要有以下几个方面首先，从供应链当中违约行为是显性还是隐性是主动还是被动这两个方面对供应链违约风险类型作了划分，分为显性被动违约风险显性主动违约风险隐性被动违约风险以及隐性主动违约风险，同时从供应链结构特点出发，将违约风险划分为来自供应商和销售商这两方面风险，有助于对供应链违约风险认识，以及在采取防范措施时有放矢。其次，通过建立博弈模型及对均衡分析，研究了供应链企业决策选择及违约形成机理。在当前我国社会经济处于转型过程环境当中，企业对经济利益片面追求，特别是由于其短视行为导致机会主义倾向，是供应链违约风险，特别是恶意主动违约风险主要来源。另外在供应链上广泛存在信息不对称，也是造成供应链违约风险重要因素。再次，经过分别对供应商制造商制造商销售商之间博弈模型分析，在供应链违约风险防范方面，得出了些有益结论，提出了些可供采取措施用以防范违约风险，主要有以下几种第，通过供应链合约设计，加大对违约企业惩罚力度，加大其违约给自身带来风险第二，运用声誉机制，在供应链及行业内提高对商誉重视程度，增加违约企业信用损失，增加其违约成本第三，尽量减少供应链合作中信息不对称现象，在目前来说，结论主要采取增加对合作伙伴监督，以及实现定程度信息共享达到减少信息不对称目，防范违约风险第四，设计柔性多头供应链，增强企业抗风险能力，减小链上企业违约给自身造成损失第五，采取有效激励措施，包括正负两方面如价格订单商誉淘汰等措施，防范违约风险。供应链违约风险及其防范研究是个比较新研究领域，本文研究虽然取得了定进展，但由于认识不足及时间关系，本研究远未完善，还存在许多需要深入研究问题，有待于通过进步研究来加以解决，归纳起来如下本文研究对象局限于“对供应链二元结构模型，今后研究可以考虑对多