1、持有本人管理的基金份额的期限不得少于年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认申购转换或赎回费率等应按照基金合同基金招募说明书基金公告等规定执行。第十二条公司鼓励员工特别是高级管理人员基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。第十四条员工进行股权投资的限制不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系竞争关系或利益冲突的公司不得投资于从事证券投资证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和。
2、人的合法权益，特制订本制度。第二条本制度根据证券法证券投资基金法基金管理公司投资管理人员管理指导意见关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工以下统称员工。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括股票投资，包括上市公司股票及其衍生品如权证股指期货等投资证券投资基金投资股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让赠与继承或增资等方式对公司进行投资。第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶父母子女。第二章交易行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策。
3、，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉谨慎尽责原则，诚实公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露申报处置义务。第三章交易限制第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。第十条公司员工持有只基金份额的期限不得少于个月，持有期不足个月的，不得卖出赎回或转换为其他基金公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理。
4、关监管规定对于基金公司员工的投资行为有新的规定的，公司将相应对本制度进行修订。第三十五条本制度首次颁布执行后，所有员工应在个工作日内如实填写员工首次申报股票基金个人股权投资情况备案表具体格式见附件和员工和亲属基本信息申报表具体格式见附件，向公司申报其所持有的股票基金和个人股权投资情况，以及直系亲属的详细信息。第三十六条公司将适时根据有关法律法规的要求及公司业务的发展情况和公司内部执行的情况对本制度作进步调整和完善。第三十七条本制度经总经理批准，自公布之日起实施。上海投资管理有限公司员工个人交易制度目录第章总则第二章交易行为准则第三章交易限制第四章交易信息报告与备案管理第五章日常管理第六章附则第章总则第条为规范上海湖熙投资管理有限公司以下简称公司员工个人证券投资包括股票投资和证券投资基金投资和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有。
5、具基金不受上述期限限制。员工多次投资同基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认申购转换或赎回费率等应按照基金合同基金招募说明书基金公告等规定执行。第十二条公司鼓励员工特别是高级管理人员基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。第十四条员工进行股权投资的限制不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系竞争关系或利益冲突的公司不得投资于从事证券投资证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责。
6、密切或有重大利益关系的人士。任职期间，上述信息如公司相关部门统计编制，并由法务部门进行复核。人力资源部应协助提供所有员工姓名身份证号以及职务等信息。第五章日常管理第二十六条登记和监察工作，包括在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记对员工上报的个人及亲属信息与其提交的身份证含扫描件进行核对，如员工有特殊困难无法提供身份证原件扫描件的，应要求其提交身份证复印件，并采用合理方式对其姓名及身份证号码信息进行核对妥善保管公司员工证券投资和股权投资的申报或备案材料定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度从基金事务部获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为妥善保存公司员工投资基金的相关记录。法务部应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。第二十七条公司基金事务部负责定期季度半年度和年度统计公司员工投资基金的明细和余额情况，并编制法规规定的相关。
7、信息披露文件。法务部应对其进行复核。第二十八条公司在检查员工的证券投资和股权投资行为以及员工直系亲属的股票投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置，员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。第二十九条新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。人力资源部在员工试用期转正之前应征询法务部意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。第三十条员工未按规定定期申报个人及亲属投资信息的，法务部将给予邮件提醒次，如经提醒仍未申报的，法务部将给予书面提示函。如虽经出具书面提示函仍不申报的，法务部将作为违规行为，填写日常合规监察异常情况报告表上报公司。第三十条员工未准确更新个人及亲属信息及时准确申报基金投资和股权投资信息的，法务部发现后将作为违规行为，填写日常合规监察异常情况报告表上报公司。第三十二条如员工违反法律法规规定和本管理制度，。
8、的股权投资。第十五条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避该股权投资可以公开交易的，员工应在个月内卖出。第四章交易信息报告备案管理和信息披露第十六条员工应如实填写员工首次申报股票基金个人股权投资情况备案表具体格式见附件，向公司申报其在加入本公司前所持有的股票基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。第十七条员工应在入职后个工作日内，如实填写员工及亲属基本信息申报表具体格式见附件，申报本人及直系亲属的详细信息包括姓名与员工关系身份证号工作单位及职务等，并提交相应的身份证原件扫描件。其中，公司高管基金经理投资经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定即包括但不限于本人父母配偶子女兄弟姐妹和配偶父母兄弟姐妹以及与本人关系。
9、公司将视情节严重情况给予罚款或和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包括口头警告书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告书面警告等处罚对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中员工个人证券和股权投资管理制度国证监会及相关派出机构报告情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。第三十三条公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，法务部可以向被授权人提供相关信息法务部履行工作职责司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅查询或检查因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。第六章附则第三十四条在法律法规和相关监管规定未许可之前，公司员工不得投资于特定客户资产管理计划。如法律法规和相。
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