1、处罚，或者上市公司因信息披露文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，这是上市后并且因违法行为性质恶劣情节严重市场影响重大，在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌欺诈发行罪违规披露不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，证券交易所应欺诈发行违披不披，当依法作出暂停其股票上市交易的决定因罪送衙，暂停上市重大违法行为终止上市对于上述因受到证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被依法移送公安机关而暂停上市的公司，在证监会作出行政处罚决定或者移送决定之日起年内，证券交易所应当作出终止其股票上市交易的决定。先暂停，后终止上市，但是对于上述因受到证监会行政处罚被暂停上市的公司，在证券交易所作出终止公司股票上市交易决定前，该行政处罚决定被依法撤销，且证监会不能重新作出相应行政处罚决定的，或者因对违法行为性质的认定发生根。
2、制退市公司的股票应当统在全国中小企业股份转让系统设立的专门层次挂牌转让。这就是新三板非上市公众公司非上市公众公司的界定非上市公众公司，是指具有下列情形之且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司没超人，不算是非上市公众公司。转让后没超人，也不需要证监会核准只要公开转让，无视股东人数多少，都算是非上市公众公司股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过人非公开发行股票公开转让以非公开方式转让股票股份有限公司的股票向特定对象转让后股东未超过人的，不属于非上市公众公司，无须向中国证监会申请核准。如果股份有限公司在个月内将股东人数降至人以内的，股份有限公司的股票向特定对象转让导致股东累计超过人的，应当自该行为发生之日起个月内，向中国证监会申请核准，成为非上市公众公司可以不提出申请股份有限公司申请其股票公开转让申请公开转让之前，股东人数。
3、有权益的股份在同实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述个月的限制。在个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的的，自上述事实发生之日起年后，每个月内增持不超过该公司已发行的的股份，该增持不超过的股份锁定期为增持行为完成之日起个月股票的上市与交易上市条件股票经中国证监会核准已公开发行公司股本总额不少于人民币万元公开发行的股份达到公司股份总数的以上公司股本总额超过人民币亿元的，公开发行股份的比例为以上公司最近年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载集合竞价集合竞价被用来产生每个交易日的开盘价格，时间为交易日的点分至分。大宗交易的交易时间为交易日的点至点分上市公司主动申请退市或者转市上市公司拟决定其股票不再在证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持。
4、性变化，被依法变更的，公司可以向证券交易所申请恢复上市。对于上述因涉嫌犯罪被依法移送公安机关而暂停上市的公司，在证券交易所作出终止公司股票上市交易决定前，公安机关决定不予立案或者撤销案件，或者人民检察院作出不予起诉决定，或者司法机关作出无罪判决或者免于刑事处罚，而证监会不能依法作出相应行政处罚决定的，公司可以向证券交易所申请恢复上市。对于上述因信息披露违法被暂停上市的公司，在证券交易所作出终止公司股票上市交易决定前，全面纠正违法行为及时撤换有关责任人员对民事赔偿责任承担作出妥善安排的，公司可以向证券交易所申请恢复上市重大违法行为退市整理期对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司，证券交易所应当设置退市整理期，在其退市前给予个交易日的股票交易时间证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的个交易日重大违法行为强制退市强。
5、有天的，单独或合计的股东有权诉讼公司董事会不按照规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。董事会违，董事连带，负有责任，难辞其咎解释证券公司因包销购入售后剩余股票而持有以上股份的，卖出该股票不受个月时间限制。包销持有，不能受限解释该条款的主要目的是限制公司的董事监事高级管理人员和大股东从事内幕交易。不论其是否知悉内幕信息也不论其是否利用了内幕信息，概将其在个月内交易的收益收归公司所有。董监高，防止内幕管你黑白，律充公解释上述买入后个月内卖出是指从最后笔买入时点起算个月内卖出的，卖出后个月内又买入是指从最后笔卖出时点起算个月内又买入的。例如，董事王在月日分别买入本公司股票万股和万股，在月日全部卖出，则月日买入月日卖出的万股构成短线交易，月日买入月日卖出的万股不构成短线交易最后时点，月判定上市公司股份转让的限制发起人持有股份发起。
6、，总期限个月首期发行数量应当不少于总发行数量的，剩余各期发行的数量由公司自行确定对非上市公众公司的监管定期报告股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告。非上市公众公司，般情况下是需要披露半年度年度报告。但针对特定对象转让情况，只需披露年度报告股票向特定对象转让导致股东累计超过人的非上市公众公司，则只需要每年定期披露年度报告不包括半年度报告临时报告发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，非上市公众公司应当立即将有关该重大事件的情况报送临时报告，并予以公告，说明事件的起因目前的状态和可能产生的后果董事高管董事高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见监事会而非监事应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见非上市公众公司的股票转让非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业。
7、报公告前日内自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后个交易日内个月内不得转让上市公司的控股股东实际控制人或者其控制的关联人上市公司非公开发行的股票通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者上市公司非公开发行的股票董事会拟引入的境内外战略投资者上市公司非公开发行的股票特定对象为上市公司控股股东实际控制人或者其控制的关联人重大资产重组发股购资特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权重大资产重组发股购资特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足个月重大资产重组发股购资个月内不得转让上市公司非公开发行的股票，除点外的发行对象，认购的股份自发行结束之日起个月内不得转让上市公司非公开发行的股票特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发。
8、司的董事监事髙级管理人员核心员工符合投资者适当性管理规定的自然人投资者法人投资者及其他经济组织。解释公司确定发行对象时，符合第项第项规定的投资者合计不得超过名。解释核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准董事会提名监事会表态股东会批准决议方式发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过公开转让，特定对象发行，都是公司申请定向发行股票，可以申请次核准，分期发行自中国证监会予以核准之日起，公司应当在个月内完成首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的有效期未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行。首期发行月内完剩余数量，月完，否则重核对比记忆公司公开发行债券首期个。
9、人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让因司法强制执行继承遗赠依法分割财产等导致股份变动的除外公司公开发行股份前已发行的股份公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让因司法强制执行继承遗赠依法分割财产等导致股份变动的除外董事监事高级管理人员董事监事高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起年内不得转让因司法强制执行继承遗赠依法分割财产等导致股份变动的除外所持股份不超过股的，可以次性全部转让，不受的比例限制。但是上市交易起年内照样不能卖董事监事高级管理人员离职后个月内，不得转让其所持有的本公司股份董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的上市公司董事监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票上市公司定期报告公告前日内上市公司业绩预告业绩。
10、表决权的以上通过，这个是所有的股东且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的以上通过这个是排除后的其他股东上市公司的董事监事高级管理人员单独或者合计持有上市公司以上股份的股东证券交易所应当自上市公司提交退市申请之日起个交易日内，作出是否受理的决定并通知公司通过要约收购实施的退市和通过合并解散实施的退市因全面要约收购上市公司股份实施以上市公司为对象的公司合并上市公司全面回购股份以及上市公司自愿解散，导致公司股票退出市场交易的，证券交易所应当在上市公司公告回购或者收购结果完成合并交易作出解散决议之日起个交易日内，作出终止其股票上市的决定重大违法行为暂停上市当上市公司因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏，致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准，或者对新股发行定价产生了实质性影响，受到证监会行。
11、行结束之日起个月内不得转让重大资产重组发股购资收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后个月内不得转让但同实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述个月的限制上市公司的收购人增持收购等通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起日内，向中国证监会证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有个上市公司已发行的股份达到后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少，应当依照上述规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告公告后日内，不得再行买卖该上市公司的股票收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后个月内不得转让。但是，收购人在被收购公司中。
12、经超过人的，应当向中国证监会申请核准只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，不论申请之前其股东人数是否超过人，该公司均将成为非上市公众公司申请公开转让之前，股东人数未超过人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。由新三板系统审查即可向特定对象发行股票股东人数未超过人的普通股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过人的，必须经过中国证监会的核准，成为非上市公众公司。已经成为非上市公众公司的，向特定对象发行股票时，必须经过中国证监会的核准在新三板挂牌的，特定对象发股后，股东不超的，豁免核准股票定向发行无论是普通公司因向特定对象发行股票累计超过人而成为非上市公众公司，还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，发行对象只能是中国证监会规定的特定对象特定对象的范围公司股东公。
参考资料：
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