1、中介业务。五金融管理部门批准的其他经营业务。第二十条投资理财类公司不得从事下列活动吸收存款。二发放贷款。三受托发放贷款。四受托投资。五法律法规规定的其他非法活动。第四章经营规则和风险控制第二十二条投资理财类公司应当依法建立二条投资理财类公司应当按照企业年度检验制度的规定及时向工商部门报送经营报告财务会计报告合法合规报告等文件和资料提交的各类文件和资料，应当真实准确完整。工商部门审核后抄送县级联席会议其他部门。第三十三条县级联席会议根据监管需要，有权要求投资理财类公司提供专项资料，或约见其董事监事高级管理人员进行监管谈话安局负责加强对投资理财类公司经营活动的监管，其。
2、策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。第二十三条投资理财类公司应当配备或聘请经济金融法律技术等方面具有相关资格的专业人才。第二十四条投资理财类公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度。第二十五条投资理财类公司所收取的各种费用，可根据项目的市区投资理财类公司管理制度利益的，由工商部门依法吊销营业执照。第十九条投资理财类公司解散或被吊销营业执照的，应依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。县级联席会议监督其清算过程。第三章业务范围第二十条投资理财类公司经工商部门登记注册，可以经营下列部分或全部业务以自有资金对外投资。二。
3、市公安局负责受理有关部门移交和群众举报的涉嫌犯罪线索，打击违法犯罪行为人行市中心支行银监会监管分局负责对涉及银行业金融机构投资理财业务活动的监管，及时向联席会议反馈有关监测情况。市工商局市公风险程度，与当事人协商确定，但不得违反国家有关规定。第二十六条投资理财类公司与当事人应当按照协商致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定各方承担责任的方式。第二十七条投资理财类公司与债权人应当建立债务人相关信息的交换机制，加强对债务人的信用辅导和监督，共同维护各方的合法权益。第二十八条投资理财类公司应当每季市区投资理财类公司管理制度疑难复杂案件，公安机关可以邀请检察机关介入侦查。
4、中对有合法手续的投资理财类公司非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款行为，由市工商局负责监管和查处对无合法手续的投资理财类公司非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款行为，由市公安局负责查处。第三十条各县市区，经济开发区联席会议负责辖区投资理财类公司风险防范与处置度将公司治理情况财务会计报告风险管理状况资本金构成及运用情况业务开展情况等信息报送至当地金融管理部门。第五章监督管理第二十九条市级联席会议对全市投资理财类公司履行以下监督管理职责负责起草有关规章制度和监督管理制度。二负责全市投资理财类公司信息统计工作。三指导全市投资理财类行业自健全公司治理结构，完善议事规则。
5、上不允许市辖区外投资理财类公司在设立分支机构。第十八条投资理财类公司有重大违法经营行为，严重危害市场秩序损害公众其出资额股权结构。五法人股东的企业信用报告，个人股东的个人信用报告资金来源证明法人股东的法定代表人个人股东的无犯罪记录证明。六主要负责人和其他高管人员基本情况。七营业场所证明材料。八工商部门要求提交的其他文件资料。第十五条工商部门收到投资理财类公司的设立申请后，依据有关规定。第十三条自然人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件有完全民事行为能力，无犯罪记录，信用记录良好。二坚持股东本地化原则，本辖区股东持股比例不低于，原则上不吸收市外股东入股。三有持续。
6、财类公司开展业务，应当遵守法律法规，不得损害国家利益和社会公共利益。投资理财类公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与业务无关或有损客户利益的活动。第六条投资理财类公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。第七条投资理财类公司由各级政府实施属地管理资理财类公司的监督管理，规范各类投资理财行为，促进投资理财行业健康发展，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国合同法国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见等，参照中国银监会等七部委下发的融资性担保公司管理暂行制度，结合全市实际，制定本制度。第二条在本市行政区域内设立投资理财类公司及分支机。
7、市公安局银监分局人民银行市中心支行市中级法院市检察院等部门为成员单位市金融办为牵头部，从事投资理财业务活动，适用本制度。第三条本制度所称投资理财业务是指以自有资金对外投资融资咨询投资顾问资金中介等行为。本制度所称投资理财类公司是指依法设立，经营投资理财类业务的有限责任公司股份有限公司和合伙制企业。第四条投资理财类公司应当坚持安全性流动性收益性诚实守信的经营原则，建立市场化运作的市区投资理财类公司管理制度第章总则第条为加强对投资产以上的投资损失，以及主要负责人和其他高管人员涉及严重违法违规等重大事件时，县级联席会议应当立即采取应急措施，并向市级联席会议报告。第三十六。
8、人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件在当地工商部门登记注册，具有法人资格。二法定代表人无犯罪记录，信用记录良好。三有较强的经营管理能力和盈利能力。四入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。五法人股东持股比例不得低于门，负责日常工作的联系和调度。各县市区政府经济开发区管委会也要成立相应的联席会议以下简称县级联席会议，负责本辖区投资理财类公司的管理与服务。第九条投资理财类公司建立行业自律组织，维护正常的市场秩序，督促会员单位完善公司治理和内部控制依法合规经营，并自觉接受市级联席会议的指导。第二章设立变更和终止可持续审慎经营模式。第五条投资理。
9、出资能力和抗风险能力，入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。四具市区投资理财类公司管理制度第十条设立投资理财类公司，应当具备下列条件有符合中华人民共和国公司法规定的章程。二有符合本制度规定的注册资本。三主要负责人应具备金融信贷担保投资或理财从业经历。四有符合要求的营业场所。第十条投资理财类公司的注册资本不得低于万元其实收资本金必须为货币资金，并。各县市区政府经济开发区管委会是本辖区投资理财类公司风险防范处置的第责任人。第八条市政府成立市投资理财类业务监管联席会议以下简称市级联席会议，负责投资理财类公司的政策制订和督导检查工作市金融办市工商局。
10、。第三十七条行政执法人员徇私舞弊贪赃枉法滥用职权或者玩忽职守，导致公共财产国家和人民利益遭受重大损失的，移交纪检监察部门处理，涉嫌职务犯罪的，移交司法机关办理。第六章附则第三十八条本制度由市金融办负责解释。第三十九条本制度自公布之日起施行。全文完，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。第三十四条县级联席会议根据监管需要，每半年对辖内投资理财类公司现场检查次，投资理财类公司应当予以配合，并按要求提供有关文件资料。现场检查时，检查人员不得少于人，并向投资理财类公司出示检查通知书和相关证件。第三十五条投资理财类公司发生风险案件，金额可能达到其净资三投资顾问业务。四资金。
11、条投资理财类公司的经营活动涉嫌违规经营的，由相关部门进行行政处罚。涉嫌违法犯罪的，行政执法机关应及时将案件线索移交司法机关处理，符合立案条件的，由公安机关立案侦查对于重大，具体履行以下职责负责审核备案投资理财类公司的设立变更终止以及设定业务范围。二负责对投资理财类公司负责人高级管理人员和从业人员的任职资格管理。三负责本辖区投资理财类公司重大风险事件的报告和应急管理，及时向同级人民政府和市级联席会议报告本辖区投资理财类行业的重大风险事件和处置情况。第三十律组织建设。第三十条明确市级联席会议成员单位职责。市金融办负责搞好组织协调市工商局负责投资理财类公司的设立变更和终。
12、融资咨询业务。进行审查，对符合上述条件的办理注册登记手续，并及时告知联席会议其他成员单位。第十六条投资理财类公司有下列变更事项之的，应报经工商部门批准后，提交联席会议重新备案变更名称。二变更注册资本。三变更公司住所。四调整业务范围。五变更主要负责人和其他高管人员。六变更持有备定的经济金融知识和投资理财从业经历，熟悉国家省市有关投资理财行业的各项规定。第十四条设立投资理财类公司，应向工商部门提交下列文件资料申请书。应当载明拟设立的投资理财类公司名称住所注册资本和业务范围等事项。二章程草案。三工商部门核发的企业名称预先核准通知书。四股东名册及且次性缴付。第十二条企业法。
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