1、。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。三证券交易所的组织机构理事会。证券法规定，证券交易所设理事会。理事会是证券交易所的决策机构，每届任期年。理事会的主要职责是制定修改证券交易所的业务规则审定总经理提出的工作计划财务预算决算方案审定对会员的接纳处分根据需要决定专门委员会的设置等。总经理。证券交易所设总经理人，由国务院证券监督管理机构任免。总经理为证券交易所的法定代表人，主持证券交易所的日常管理工作。证券交易所可根据需要设立专门委员会。如证券发行审核委员会监察委员会等。有公司法第百四十七条规定的情形或者下列情形之的，不得担任证券交易所的负责人因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所证券登记结。
2、单信息，使得立法者开始关注证监会内部的腐败。原证券法对于证券监管人员的责任，规定不明。现在，证券交易所直接负责的主管人员和其他直接责任人员以及发审委委员，也都纳入了上述规定。因为证券交易所可能会经国务院授权而行使些权力。这样立法，更加规范了证券监管，是大进步。公司涉嫌犯罪须公告据每日经济新闻了解，有全国人大常委委员提出，修订草案二次审议稿第六十七条规定，上市公司对本公司发生的影响证券价格的重大事件，草案所列重大事件，还应包括上市公司涉嫌犯罪被立案调查的情形。全国人大法律委员会经研究赞成上述意见，建议在修订草案二次审议稿第六十七条第二款关于重大事件的规定中，增加规定公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查。顾功耘重大事件公告，最核心的内容在于是否已经成为事实，并且可。
3、其致行动人可以向中国证监会申请豁免未取得豁免的投资者及其致行动人应当在收到中国证监会通知之日起日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份减持到或者以下拟以要约以外的方式继续增持股份的应当发出全面要约根据收购管理办法的有关规定可申请的豁免事项为免于以要约收购方式增持股份的事项二存在主体资格股份种类限制或者法律行政法规中国证监会规定的特殊情形的事项出现上述事项时当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起个工作日内未提出异议的相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续中国证监会不同意其以简易程序申请的相关投资者应当按照前述规定申请财务顾问根据有关规定收购人进行上市公司的收购应当聘。
4、请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问收购人未按照规定聘请财务顾问的不得收购上市公司财务顾问应当勤勉尽责遵守行业规范和职业道德保持独立性保证其所制作出具文件的真实性准确性和完整性财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的应当拒绝为收购人提供财务顾问服务财务顾问为履行职责可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查但应当对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断财务顾问的算机构保管，但上市公司发行新股的除外收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于个月收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管送达被。
5、机构的工作人员证券业协会的工作人员其他国家工作人员等等证券违法行为证券法规定应当承担法律责任的证券违法行为主要有未经法定的机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的项法律责任形式证券法规定承担法律责任的形式主要有责令停止责令改正责令依法处理责令关闭退还资金依法赔偿取缔撤销证券任职或从业资格暂停或撤销相关业务许可暂停或撤销自营业务许可撤销证券业务许可吊销公司营业执照警告罚款依治安处罚条例处罚没收行政处分刑事处分等等其中罚款有的是在定标准内按定比例罚款最高达有的按定标准的倍数罚款最高达倍有的按金额罚款最高达人民币万元有的则是按其非法买卖的证券等值以下罚款等等违反组织机构及其职权高级管理人员的产生任免及其职责资本和财务事项解散条件和程序及其他需要在章程中规定的事项。
6、收购或者撤销分支机构变更业务范围增加注册资本且股权结构发生重大调整减少注册资本变更持有百分之五以上股权的股东实际控制人变更公司章程中的重要条款合并分立停业解散破产必须经国务院证券监督管理机构批准此次决定自公布之日起生效书名基本信息书名证券法第二版作者范健王建文出版社法律出版社出版时间开本开定价元内容简介本书以我国不断发展的最新证券法律法规等制度体系为主要依据结合境外立法例与我国证券市场发展实践对证券法基本制度与理论作了全面系统的梳理与诠释本书阐述明晰到位深入浅出并辅以各章导读参考资料及各种实例可以说读者凭借本书即可基本全面掌握复杂的证券法律制度与理论本书共十四章分述了证券市场的主体证券发行制度证券交易制度证券监管制度证券法律责任等内容体系完整内容全面在基。
7、能对二级市场价格产生巨大影响。若符合上述两个条件，必须立即向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告，并向社会公告。上市公司本身若涉嫌犯罪，毫无疑问会影响股价。补充这规定，将完善信息披露，保护投资者利益。保荐人也是内幕信息知情人有常委委员提出，按照草案规定，保荐人负有对股票发行上市人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。中介机构详细见证券中介机构证券公司证券公司的设立二证券公司的经营管理二证券登记结算机构证券登记结算机构的概念和职能二证券登记结算机构的设立与解散三证券的登记。
8、础知识点之。我认为，立法中所出现的国务院证券监督管理机构到底是不是中国证券监督管理委员会，应该明确规定。王小石事件引出证监会问责制有些常委委员提出，修订草案二次审议稿对国务院证券监督管理机构授权较多，但对其权力的制约及法律责任规定得不够。全国人大法律委员会经研究，建议对修订草案二次审议稿第二百二十四条的原则性规定作补充修改。同时，将修订草案二次审议稿第二百二十六条修改为证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。顾功耘王小石事件间接引发了针对证券监管者的问责制的出台。作为个证监会发审委工作人员，王小石出卖发审委委员名。
9、与存管四证券的结算五证券登记结算机构的管理制度三证券服务机构证券服务机构的概念和种类二证券服务机构及其人员的资格三证券服务机构行为规范监管机构证券监督管理机构证券监督管理机构的概念二国务院证券监督管理机构的职责三国务院证券监督管理机构的内部管理二证券业协会证券业协会的概念二证券业协会的职责法律责任新证券法对违反证券法行为的法律责任进行了全面的修订使之更加系统化更具有可操作性法律责任主体证券法规定的法律责任涉及的主体主要有证券发行人发行人的控股股东实际控制人保荐人信息披露义务人证券登记结算机构及其从业人员内幕知情人员禁止参与股票交易的人员有证券从业资格的会计师事务所资产评估机构律师事务所证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构及其从业人员证券监督管理。
10、算机构的负责人或者证券公司的董事监事高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构资产评估机构验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所证券登记结算机构证券服务机构证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。职责交易规则证券交易所的职责根据证券法的规定，证券交易所的职责包括证券交易所依照证券法律行政法规制定上市规则交易规则会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准依据证券法的规定，办理证券的上市暂停上市恢复上市或者终止上市事务。证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易。
11、券的行为进行限制是必要的。据此，法律委员会建议将其修改为累计向超过二百人的特定对象发行证券为公开发行。有这种情形的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准。顾功耘有的公司通过几次，并且每次都向多人发行证券，最后完成向数百甚至上千人私募资金，达到降低发行成本不公开公司信息的目的，逃避监管。这样的行为，若公司经营不善，将会造成很坏的后果。这次修订，采用累计向超过二百人的特定对象发行证券的立法用语，完善了证券发行程序，有利于保护投资者利益。年修订年月日中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过并公布全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国文物保护法等十二部法律的决定决定将证券法第百二十九条第款修改为证券公司设立。
12、即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。因突发性事件而双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票并将资金存放于指定的银行采取协议收购方式的收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购个上市公司已发行的股份达到时继续进行收购的应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外收购人依照上述规定以要约方式收购上市公司股份应当遵守证券法第八十九条至第九十三条有关要约收购的规定豁免申请收购人收购上市公司定股份时并不必然履行收购要约的义务中国证监会可以针对实际情况行使豁免权免除收购人发出收购要约的义务当出现规定的特殊情形时投资者及。
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