1、发生之日起个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于定向转让说明书律师事务所出具的法律意见书会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。在个月内股东人数降至人以内的，可以不提出申请。股票向特定对象转让应当以非公开方式协议转让。申请股票公开转让的，按照本办法第三十三条第三十四条的规定办理。第三十三条公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。董事会和股东大会决议中还应当包括以下内容按照中国证监会的相关规定修与定期报告同时披露。公众公司不得以董事高。
2、法第百八十八条的规定进行处罚。第五十九条证券公司证券服务机构出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的，除依照证券法及相关法律法规的规定处罚外，中国证监会可视情节轻重，自确认之日起采取个月至个月内不接受该机构出具的相关专项文件，个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。第六十条公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的，依照证券法第百九十三条的规定进行处罚。第六十条公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在个月内不受理其申请。第六十二条信息披露义务人及其董事监事高级管理人员，公司控股股东实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司证券服务机构。
3、行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人公司股东二公司的董事监事高级管理人员核心员工三符合投资者适当性管理规定的自然人投资者法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合本条第二款第二项第三项规定的投资者合计不得超过名。核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。投资者适当性管理规定由中国证监会另行制定。第四十条公司应当对发行对象的身份进行确认，有充分理由确信发行对象符合本办法和公司的相关规定，按要求提供所需资料，不得要求证券公司证券服务机构出具与客观事实不符的文件或者阻碍其工作。第四章股票转让第三十二条股票向特定对象转让导致股东累计超过人的股份有限公司，应当自上述行。
4、企业的自律规范发展，将会员自律与行政监管有机衔接。目前已有超过家辖区新三板挂牌公司成为协会会员。山东证监局局长陈家琰指出，山东新三板挂牌公司呈现出总体质量较高优质企业聚集行业覆盖面广和融资能力强等特点。去年以来，山东证监局立足于非上市公众公司快速的发展，不断探索有效监管的机制和方法，采取严查挂牌公司资金占用督促主办券商持续督导强化多维度持续培训以调研提高监管和服务的主动性和前瞻性等措施。山东证监局将大力支持协会依法自主开展各项工作，充分发挥自律规范职能。协会成员要始终把自律放在第位，寓自律和规范于服务之中，从多方面采取措施推动非上市公众公司做优做强，切实加强协会组织建设，实现会员自治。截至月日，山东第三十四条第四十二条规定，擅自转让或者发行股票的，按照证券。
5、公司向特定对象发行股票后股东累计不超过人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。第四十六条股票发行结束后，公众公司应当按照中国证监会的有关要求编制并披露发行情况报告书。申请分期发行的公众公司应在每期发行后按照中国证监会的有关要求进行披露，并在全部发行结束或者超过核准文件有效期后按照中国证监会的有关要求编制并披露的信息真实准确完整。第三十八条本办法施行前股东人数超过人的股份有限公司，符合条件的，可以申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票首次公开发行并在证券交易所上市。第五章定向发行第三十九条本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过人，以及股东人数超过人的公众公司向特定对象发。
6、级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露定期报告。公众公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律行政法规中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实准确完整地反映公司实际情况。第二十四条证券公司律师事务所会计师事务所及其他证券服务机构出具的文件和其他有关的重要文件应当作为备查文件，予以披露。第二十五条发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公众公司应当立即将有关该重大事件的情况报送临时报告，并予以公告，说明事件的起因目前的状态和可能产生的后果。第二十六条公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配。
7、及其工作人员，违反证券法行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会信息披露义务人有违反法律行政法规和中国证监会相关规定的行为，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。第五十二条中国证券业协会应当发挥自律管理作用，对从事公司股票转让和定向发行业务的证券公司进行监督，督促其勤勉尽责地履行尽职调查和督导职责。发现证券公司有违反法律行政法规和中国证监会相关规定的行为，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。第五十三条中国证监会可以要求公司及其他信息披露义务人或者其董事监事高级管理人员对有关信息披露问题作出解释说明或者提供相关资料，并要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见。中国证监会对证券公司和证券服务机构出具文件的真实性准确性完整性有疑义的，可以要求相。
8、章程必备条款作出具体规定，规范公司章程的制定和修改。第八条公众公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会董事会监事会制度，明晰职责和议事规则。第九条公众公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东充分行使法律行政法规和公司章程规定的合法权利。股东对法律行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权。公众公司应当建立健全投资者关系管理，保护投资者的合法权益。第十条公众公司股东大会董事会监事会的召集提案合本办法第三十九条的规定。增加条，作为第五十条全国中小企业股份转让系统应当发挥自律管理作用，对在全国中小企业股份转让系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时准确地披露信息。发现公开转让股票的公众公司。
9、机构作出解释补充，并调阅其工作底稿。第五十四条证券公司在从事股票转让定向发行等业务活动中，应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查，规范履行内核程序，认真编制相关文件，并持续督导所推荐公司及时履行信息披露义务完善公核，在个工作日内作出核准中止审核终止审核不予核准的决定。第四十四条公司申请定向发行股票，可申请次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在个月内首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后个工作日内将发行情况报中国证监会备案。第四十五条在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众。
10、全，不得损害公众公司和股东的合法权益。第十八条公众公司应当按照法律的规定，同时结合公司的实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。第十九条公众公司应当在章程中约定纠纷解决机制。股东有权按照法律行政法规和公司章程的规定，通过仲裁民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权益。第三章信息披露第二十行政法规和中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的相关规定。第六条为公司出具专项文件的证券公司律师事务所会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则行业执业规范和职业道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性准确性和完整性，并接受中国证监会的监管。第二章公司治理第七条公众公司应当依法制定公司章程。中国证监会依法对公众公司。
11、及相关信息披露义务人有违反法律行政法规和中国证监会相关规定的行为，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。第六十条改为第六十五条，修改为本办法施行前股东人数超过人的股份有限公司，不在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票或证券交易所上市的，应当按相关要求规范后申请纳入非上市公众公司监管。将修改后的第三十二条第三十三条第三十四条第三十六条中股票向社会公众公开转让的表述修改为股票公开转让。本决定自公布之日起施行。非上市公众公司监督管理办法根据本决定作相应的修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。年月日中国证券监督管理委员会第次主席办公会公司可以依法进行股权融资债权融资资产重组等。公众公司发行优先股等证券品种，应当遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会以下简。
12、合公众公司及时准确完整地进行披露。参与并购重组的相关单位和人员，在并购重组的信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进购重组行为，应当按照法律行政法规中国证监会的规定和公司章程，履行相应的决策程序并聘请证券公司和相关证券服务机构出具专业意见。任何单位和个人不得利用并购重组损害公众公司及其股东的合法权益。第十六条进行公众公司收购，收购人或者其实际控制人应当具有健全的公司治理机制和良好的诚信记录。收购人不得以任何形式从被收购公司获得财务资助，不得利用收购活动损害被收购公司及其股东的合法权益。在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后个月内不得转让。第十七条公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰定价公允，重组后的公众公司治理机制。
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