持性文件较为全面，级制度的完整性很好。生产经营活动相关的制度与企业文化很好的融合，对生产经营起到强有力的支持作用。制度执行的保障功能较好大多数生产经营制度都能得到很好的执行。制度的执行对安全生产的保障作用比较明显。制度管理仍有改进空间制度管理职能弱化，相关权责配置不清晰。制度出台后的宣传贯彻工作有待进步改进，部分制度的出台流于形式。制度内容可进步优化制度多而杂，造成制度概念混乱，权威性受到干扰。制度分类不清晰，造成制度内容的交叉。制度中的权责界定不清晰，可操作性有待改进。制度内容规范性有待迅速提升。制度执行不容乐观少数制度执行过程中仍存在较为严重的长官意识，使得管理的不确定性增加。制度反馈机制不健全，没有依靠制度来确保制度的执行，执行对管理效率的提高作用有待改进。制度执行的激励作用并未充分发挥。制度管理相关的考核不到位。在对公司现有管理制度体系进行全面评估的基础上，笔者对下步的优化工作提出了系列的建议，将在第四章进行阐述。中国石油公司制度体系评估与优化研究制度体系优化建议在对公司现有制度体系进行全面的诊断评估的基础上，本章将对以后的制度体系优化工作提出建议。首先明确制度体系优化的目标和原则，其次提出优化思路和框架，最后在具体执行层面提出制度优化工作安排建议。制度体系优化目标和原则制度体系优化目标通过综合评估和听取相关领导意见的基础上，我们得出制度体系优化的三大目标通过制度体系优化，使公司的制度体系在吸收先进的管理思想和理念实现人性化管理固化管理经验的基础上，达到职能清晰权责明确流程规范执行有力。实现六个结合即制度体系建设与股份公司规章制度建设纲要的要求相结合制度体系建设与企业文化建设相结合制度体系建设与公司管理流程再造相结合制度体系建设与信息化建设相结合制度体系建设与专业化管理相结合制度体系建设与内控体系体系建设相结合。实现制度体系在系统性先进性科学性完整性改革创新和与先进的企业文化理念结合等方面国内领先，能够达到国际大公司先进水平。制度体系优化原则制度体系优化是项长期复杂的工作，并非朝夕就能完成。公司的制度形成源于几十年来不断的积累和完善，本身具有定的先进性和优点，不能全盘否定。同时由于国有企业形成的特有文化氛围要求制度体系优化必须在稳定的基础上循序渐进的不断改良。总结起来，制度体系优化应遵循以下原则与时俱进，服务经营。制度建设要与时俱进，适应新的形势，把握稳定与更新的平衡，切实服务于公司的生产与经营。程序规范，内容准确。制度的修订和制订必须遵循规范的流程，保证制度内容的准确性，每个制度的质量是整个制度体系的基础。中国石油公司制度体系评估与优化研究层级合理，分类明确。制度结构是制度体系框架的基础，通过合理的制度结构保证公司的制度多而不散层次合理边界清楚。制度统与授权管理相结合。公司的整个制度体系是统的，在统的基础上，考虑到各二级单位的业务具有定程度的特殊性，采取适度授权管理。制度建设与执行监督相结合。不仅要加强制度的内容建设，更要加强制度的执行监督，让制度落在实处。制度管理体系优化思路与建议制度管理体系的建立是公司制度优化的基础，在全面评估的基础上我们提出解决制度管理体系问题的四条初步建议，并理清前后关系，如图所示。图制度管理体系优化建议确定制度管理体系的优化目标，强化制度意识，明确制度的内涵和功能。在节中笔者比较详细的阐述了制度体系优化的目标和原则，而在第二章的相关理论综述中也涉及到了有关制度的定义内涵等内容，在此不再赘述。明确制度的横向分级和纵向分级组织结构既定条件下，建立清晰的制度框架体系。由于组织结构变革的长期性和复杂性，本次优化建议仍旧是建立在原有组织结构和现有管理制度体系的基础上进行探讨的。在前面的分析和评估过程中我们了解到公司目前内控原有制度等多套体系并存，管理体系不统，出现两张皮现象。形式上的两张皮表现为各自形成体系出自不同部•确定制度管理体系的优化目标•强化制度意识，明确制度的内涵和功能明确制度的横向分级和纵向分级组织结构既定条件下，建立清晰的制度框架体系制度管理相关权责配置依据制度的效力范围和重要性•建立制度管理相关流程体系，使制度管理闭合•加强制度宣贯中国石油公司制度体系评估与优化研究门宣传贯彻相对独立等内容上的两张皮表现为内容交叉不统重复规定有冲突更新上不统等。但实际上通过前面的分析我们可以得出现有的内控体系都是基于现有制度体系，是现有制度体系的部分，只是侧重点有所不同，如前面图所示。结合公司实际以及相关制度的定义和内涵，在全面评估和研究公司现有制度资料的基础上，我们初步确定了公司优化后的制度体系由制度流程标准三部分构成，如图所示。图优化后的制度体系框架对制度管理相关权责进行重新设计，科学配置。在前面的章节里我们了解到制度管理职能存在交叉和部分缺失的现象图。科学的权责配置体系，应根据不同类型的制度，根据制度的效力范围重要性以及适用范围，进行合理的权责划分。笔者在现有工作的组织结构框架基础上初步设计了优化后的制度管理权责配置体系，如图所示。制度流程标准企业文化制度是行为模式决策制度，管理制度标准管理标准业务标准部门职责，岗位职责，业务操作规范流程系列的管理业务活动的组合业务流程，管理流程中国石油公司制度体系评估与优化研究图优化后各部门制度管理职能分布图建立制度管理相关流程体系，使制度管理闭合，针对重要和关键制度进行控制，并加大制度宣传贯彻力度。在前面的章节里我们了解到目前公司制度管理流程的关键控制点并不完善，如缺乏立项制度的解释修订废止申诉实施等环节图。笔者在根据企管法规处制定的公司规章制度实施办法绘制的规章制度管理流程图的基础上，充分对比中国石油天然气股份有限公司规章制度管理规定的规章制度管理流程，并与企管法规处领导等专家进行讨论，最终绘制出改进后的制度管理流程，如图所示。最后应加大制度宣传贯彻力度，形成制度意识制度管理制度执行之间的良性循环。要结合普法工作等各种机会，开展公司制度的宣传教育，增强员工的制度意识，提高员工守制的自觉性，为制度的实施打好基础。建立制度实施的保障机制，把制度的有关规定纳入业务流程岗位规范体系，作为考核的重要内容。各级管理人员要自觉学习制度，养成制度思维的习惯，不断提高运用制度管理企业的能力。各级领导要带头执行制度，自觉按制度办事，做执行制度的模范。计划处企管法规处机动处技术处安环处工程部采购部销售部计量部质量部总经办审计处人事处财务处生产处化工储运厂动力厂催化剂厂油品储运厂污水处理厂自动化院石化研究院兰港石化炼油厂化肥厂石油化工厂合成橡胶厂计划立项制定解释审批备案发布申诉评估执行修订废止中国石油公司制度体系评估与优化研究图改进后的制度管理流程图制度内容体系优化思路与建议制度内容优化思路在第二章相关理论介绍中我们已经对编纂与汇编的相关定义和区别进行了阐述。通过前面的评估和诊断，我们可以认识到公司现有制度体系既不能只在原有制度内容的基础上进行重新梳理，又不能完全否定，推倒重来。对现有制度应该在评估和诊断的基础上，公司成立制度编撰小组，从各个部门挑选对本部门制度体系和内容熟悉的人员作为成员，由公司主要领导牵头，企管法规处具体负责组织，系统全面的重新梳理和优化制度。制度的编撰应该采用编纂的方式。在成立制度小组后，应及时进行相关培训，并进行小组和人员分工，提出具体职责和相关要求。在各小组制度编撰基本完成后，应分专业按系统进行组织讨论和集中修改，最后通过领导小组审订，编纂成册。图是制度内容体系优化思路图。通过对现有多项制度体系进行删减增加修订或保持等最终形成套精简明晰的管理制度体系。笔者对制度内容优化提出了优化步骤优化质量要求，并对现有制度进行了梳理，考虑到篇幅关系，笔者列出了梳理后狭义的制度的章节目录，而工作流程和标准笔者在此没有提及。承办部门相关部门监督审查部总经办分管领导提出制度制定下达制度建设计划汇总编制年度制度建设计划审核是否审批起草修改征求意见修改完善形成送审稿审查是否审核是否审批是否制度签署制度执行发布制度制度年度监查评估报告制度年度自我评估报告制度年度执行评价考核是否制度会签形成制度草案总经理会议中国石油公司制度体系评估与优化研究图制度内容体系优化思路图制度小组编纂优化操作步骤第步学习了解掌握国家集团股份公司的相关法律法规和规章制度。熟悉公司原有制度的框架和内容，理清思路。根据分工，筛选出所负责编撰部分的所有制度并找相关处室岗位确认。第二步熟悉制度编撰整体大纲，熟悉所负责篇的结构体系，在处室讨论的基础上进步完善大纲检查制度整体编撰大纲是否层次合理，是否需要完善检查所负责的篇整体结构是否层次合理，是否需要完善把原有制度内容放进相应的结构下，做到同方面的内容要放在体系相同的位置按照完全穷尽相互独立的原则检查，看每章每节每条内容是否做到了完全穷尽相互独立，是否有遗漏确失交叉重叠的地方每项规定的具体内容在章节条里只能出现次，如果需要重复，可以标明参见第篇第章第条第款字样。第三步对制度内容格式上进行标准化，格式要求见制度编纂优化质量要求相关规定。第四步对制度内容中遗漏确失交叉重叠冲突或不合理部分做出标记红色需要删除的内容。绿色需要增加的内容。黄色不合理或冲突的内容内控体系企业文化删减增加↑修订保持不变思想观念方法制度流程标准精简明晰的管理制度体系现有制度体系中国石油公司制度体系评估与优化研究需要删除的内容主要有无实质内容的原则性规定阶段性的工作部署各种领导小组及成员等组织方面的规定不属于对具体管理活动相关部门履行职责方式方法规定的部门职责与流程完全重合的程序性规定已经废止的内容