督投资交易的过程和结果,保证公平交易原则的实现。第十条证券公司从事定向资产管理业务,应当遵循公平诚信的原则,禁止任何形式的利益输送。证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易,有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第十条证法,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件未提供证明文件的,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务。第十条客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按时间等作出明确约定。第十条证券公司从事定向资产管理业务,应当由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外。第十条证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险管理风险流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义特征可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性,表述应当清晰明确易懂,符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公用注销转换专用证券账户以及客户提供必要协助等事宜作出明确约定。第十条定向资产管理业务的投资范围包括股票债券证券投资基金集合资产管理计划央行票据短期融资券资产支持证券金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。定向资产管理合同约定的投资范围,不得超出法律行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的投资经验管理能力和风险控制水平相匹配。第十条证券公司将客户委托资产投资于本公司资产托管机构以及与本公司资产托管机构有关联方证券公司定向资产管理业务实施细则全文为定向资产管理业务客户的,证券公司应当按照公司有关制度规定,对上述客户的账户进行,并对客户身份合同编号专用证券账户委托资产净值委托期限累计收益率等信息进行集中保管。第十条证券公司从事定向资产管理业务,发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。第十条定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。第十条证券公司应当妥善保管定向资产管理合同客户资料交易记录等文件资料和数据,任何人不得隐匿伪造篡改或券投资基金份额集合资产管理计划份额央行票据短期融资券资产支持证券金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。第十条客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源用途应当符合法律法规的规定,客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺,或者证券公司明知客户身份不真实委托资产来源或者用途不合法,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定,根据自身管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模。第十条证券公司应当为每个客户建立业务台账,按照企业会计准则的相关规定进行会计核算,与资产托管机构定期对账。第十条证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查,发现违反法律行政法规中国证监会规定或者公司制度行为的,应当及时纠正处理,并向住所地中国证监会派出机构报告。第十条证券公司接受本公司股东,以及其他与本公司具有关联方关系的自然人法人或者组织为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。第十条专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。客户开立专用证券账户,或者将客户普通证券账户转换为专用证券账户的,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司代理客户办理专用证券账户,应当提交证券资产管理业务许可证明与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。同客户只能办理个上海证券交易所专用证券账户和个深圳证券交易所专用证券账户。第十条证券公司或者组织为定向资产管理业务客户的,证券公司应当按照公司有关制度规定,对上述客户的账户进行,并对客户身份合同编号专用证券账户委托资产净值委托期限累计收益率等信息进行集中保管。第十条资产托管机构发现证券公司违反法律行政法规和其他有关规定,或者违反定向资产管理合同的,应当立即要求证券公司改正未能改正或者造成客户委托资产损失的,资产托管机构应当及时通知客户,并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。第十条证券公司资产托管机构应当保证客户委托资产与证券公司资产托管机构自有当指定专人向客户如实披露其业务资格,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险管理风险流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义特征可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性,表述应当清晰明确易懂,符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书,即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。第十条客户委托资产应当是客户合法持有的现金股票债券第十条证券公司应当完善投资决策体系,加强对交易执行环节的控制,保证资产管理业务的不同客户在投资研究投资决策交易执行等各环节得到公平对待。证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行分析评估和核查,监督投资交易的过程和结果,保证公平交易原则的实现。第十条证券公司从事定向资产管理业务,应当遵循公平诚信的原则,禁止任何形式的利益输送。证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易,有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第十条证管理业务,发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。第十条定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。第十条证券公司应当妥善保管定向资产管理合同客户资料交易记录等文件资料和数据,任何人不得隐匿伪造篡改或者销毁。上述文件资料和数据保存期限不得少于年。第章风险管理与内部控制第十条证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理等等制度,规范业务运作,控制业务风险,管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务同人不得兼任上述两类业务的部门负责人同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。证券公司定向资产管理业务实施细则全文。颁布单位中国证券监督管理委员会文号证监会公告„‟号颁布日期执行日期时效性已修订效力级别部门规章为了规范证券公司定向资产管理业务活动,根据证券法证券公司监督管理条例证券公司客户资产管理业务试行办法证监会令第号,我会制定了证券公司定向资产管公司提供合法筹集资金证明文件未提供证明文件的,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务。第十条客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行安全保管客户委托资产办理资金收付事项监督证券公司投资行为等职责。第十条定向资产管理合同应当对客户授权证券公司开立使当指定专人向客户如实披露其业务资格,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险管理风险流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义特征可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性,表述应当清晰明确易懂,符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书,即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。第十条客户委托资产应当是客户合法持有的现金股票债券为定向资产管理业务客户的,证券公司应当按照公司有关制度规定,对上述客户的账户进行,并对客户身份合同编号专用证券账户委托资产净值委托期限累计收益率等信息进行集中保管。第十条证券公司从事定向资产管理业务,发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。第十条定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。第十条证券公司应当妥善保管定向资产管理合同客户资料交易记录等文件资料和数据,任何人不得隐匿伪造篡改或证券公司应当完善投资决策体系,加强对交易执行环节的控制,保证资产管理业务的不同客户在投资研究投资决策交易执行等各环节得到公平对待。证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行分析评估和核查,监督投资交易的过程和结果,保证公平交易原则的实现。第十条证券公司从事定向资产管理业务,应当遵循公平诚信的原则,禁止任何形式的利益输送。证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易,有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第十条证券公司证券公司定向资产管理业务实施细则全文护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。第十条证券公司应当实现定向资