1、“.....基于霍尔三维模型的城市轨道交通项目模式风险管理研究论文原稿。摘要文章首先回顾的内涵及已有研究成果，对城市轨道交通模式的运作思路及项目的风险管理进行详细研究，通过构建霍尔维理论模型，对城市轨道交通项目投融资模式中各维度存在的风险进行识别分析，将模型平面化。然后，基于模型以乌鲁木齐轨道交通号线项目为例来进步说明项目的风险识别与分担，得出研究结论及相关的政策建议，以期政府与社会资本实现双赢。关键词政府和社会资本合作霍尔维模型城市轨道交通风险管理中图分类号文献标识码文章编号引言随着我国城市化的快速发展，农业转移人口涌入城市导致城市的常住人口和车辆数量激增，交通拥堵环境污染等各种城市病凸显。而城市轨道交通以绿色出行承运量大便捷准时等系列优点，成为纾解城市交通的重要举措。但建设城市轨道交通需要投入大量资金，且投资回收期长，盈利能力较差......”。

2、“.....模式，即政府与社会资本合作模式应运而生，在全国范围内得以应用推广。逻辑维以及各维度其他内容的投融资风险管理分析过程与上面的分析类似。通过对城市轨道交通项目各个阶段不同状态的风险进行分析，将些难以分类和识别的风险在空间模型中转化为平面问题进行综合研究，对项目运行情况过程中可能面临的各种情况有了充分的了解和认识，才能提高项目的风险应对能力。霍尔维模型的项目风险管理应用以乌鲁木齐轨道交通号线为例项目介绍。轨道交通号线项目，是乌鲁木齐市投资规模最大的项目。乌市政府公开通过招标，北京市基础设施投资有限公司作为社会资本方中标。政府出资方选定为乌鲁木齐城市轨道集团公司。年月，京投公司与乌鲁木齐市政府授权的项目实施机构市建委签订特许经营协议，与乌市城轨集团签订合作经营合同，成立了新疆乌京铁建轨道交通有限公司，社会资本方占股，政府出资方占股。乌鲁木齐市政府授予特许公司特许经营权......”。

3、“.....该项目作为财政部的示范项目，有效地缓解了乌鲁木齐市政府的资金压力。本项目期总中标金额为亿元人民币，合作期从年至年月，其中，项目建设期年，特许经营期年。特许经营期届满后，本项目的全部资产将由特许公司向乌鲁木齐市政府或其指定机构无偿移交。轨道交通号线是乌鲁木齐城市轨道交通中最长的线路，也是中心城区的骨干线路。该线路计划于年正式通车。该线路涉及个行政区，个站，全长，项目分两期建设。该线路整体呈型，以东西走向穿过了繁华的老城区客流最集中的人民路和南门等居住密集区，向西北方向延伸至高铁站，覆盖了中心城区主要的人口生活聚集区，号线高铁站与老城区和新城区串联，有效缓解城市道路的供需矛盾，优化了城市的交通结构布局，也为城市主要客流点的集散提供了便利的交通服务。这条线路的建设可以加速西北部新城区的建设发展......”。

4、“.....推动城市规模的扩大。基于霍尔维模型的风险管理地铁号线是乌鲁木齐市第个模式的轨道交通项目，当地政府的理念和政策尚未成熟，轨道交通的建设和运营面临更多的挑战。本文根据霍尔维模型的风险管理方法，从系统整体出发，并依据轨道交通号线项目的具体情况，对该项目建设阶段及之后阶段主要存在的风险进行识别，运用科学合理的风险管理体系，全面客观地识别可能存在的风险因素，进而提出有效的管理方法，也为其他城市的轨道交通项目提供借鉴意义。时间维分析。号线项目具有独特的自然条件和环境条件，这使轨道交通的建设和运营面临更多风险。乌鲁木齐气候特殊，昼夜温差变化较大，降雨量小。春秋季节大风天气较多，夏季短但非常炎熱，冬季寒冷且降雪积雪期从头年月初至次年月初，持续到个月，最大积雪厚度，冻土深度，对城市轨道交通的建设和运营期间的维护会造成较大的自然风险。这需要选择合适的原材料并进行严格的管理......”。

5、“.....如暴雪来临时地面道路的通行能力会大大降低，更多的乘客会选择乘坐地铁，因此应针对暴雪时可能出现的乘客暴增等现象做好应对方案。项目主要存在两方面的环境风险。是新疆地处地震带，该线路次穿越活动断层，尤其其中段将穿过长达公里的雅玛里克山，山顶距隧道顶部有米左右的距离此外，平川路站至马料地站区间要穿过段压力较大的承压水层，水位可达米，这也是建设阶段的大难点。这些风险因素不仅会给建设造成困难，若是没有提前防范，也会对后续的运营造成很大的安全隐患。因此，建设时要加大隧道的埋深，使隧道更深入地下建设中要做好隧道的防排水措施，并且不能对水源地造成影响避免与地震断裂带平行，并且实施比其他线路更加严格的防震措施，保证行车安全，避免地铁结构损坏，以此将可能带来的各种灾害影响降至最低。是为了确保足够的客流量，城轨沿线土地必须经过高密度的开发......”。

6、“.....工程造价大大提升。号线项目占地面积广，拆迁工作量大，交通繁忙，大部分地段都有双向到车道以及专用车道。另外，施工范围内需迁改的电力排水燃气管线等共有处，线路还将穿越和平渠。因此，号线的顺利建设完成需要协调多方面的因素。如在具体拆迁工作中，要对拆迁工作的进度流程等进行规范性指导，妥善处理拆迁中出现的问题，保证项目后续的建设。同时，政府部门要在线网用地上下功夫，做好控制性规划，将其纳入城市规划的管理范围中，争取号线沿线的物业开发，避免施工对周边建筑造成影响。更重要的是能与沿线物业结成互利共赢的合资关系，谋求共同共赢。项目的可行性研究阶段，政府对于征用土地拆迁协调交通疏解管线改迁环保等工作，采取了社会风险评估的方式开展调查。公众可以通过电话邮件等各种方式，向项目有关单位提出意见和建议。有效地预测并分析风险因素，提出应对预案和化解措施......”。

7、“.....从源头上预防控制项目运营可能引发的社会稳定问题。逻辑维分析。轨道交通号线的风险监控机制如不完善，可能会给项目带来法律和经济风险。第，政府监管中存在权力分散的问题。号线的监管由政府部门负责，建委负责监管线路的准点率和安全性，财政局直接监管线路的经济效益，特许公司则代表政府，间接监管项目的投融资情况。监管主体庞杂会使项目的风险监控不及时，也无法发挥部门应有的统筹管理和协调作用。第，尚未建立完善的项目准入政策项目建设运营绩效风险评估与监控机制，导致实际操作中存在理念不清角色错位重建轻管等问题，这不但会降低项目的建设质量，在运营阶段也会引发问题，还可能存在利益输送的行为霍尔维风险管理模型年，美国系统工程专家霍尔提出霍尔维结构模型这系统工程方法论。此模型将工程项目的全过程分成前后相关联的阶段，同时考虑了这期间所需要的各种条件技能和专业知识......”。

8、“.....模型设计本文根据霍尔维理论，将城市轨道交通项目的内容划分为时间维逻辑维知识维个维度，建立空间维结构，并且以条坐标轴为基础进行风险识别与风险应对。考虑到城市轨道交通项目的实际特点，根据项目生命周期理论，将风险管理的逻辑维度分解为风险规划风险识别风险评估风险应对风险监控的流程，将时间维度分解为可行性研究阶段招投标阶段建设阶段运营阶段移交阶段。将风险管理的知识维度划分为法律政治经济信用自然环境技术等维度。基于霍尔三维模型的城市轨道交通项目模式风险管理研究论文原稿。逻辑维以及各维度其他内容的投融资风险管理分析过程与上面的分析类似。通过对城市轨道交通项目各个阶段不同状态的风险进行分析，将些难以分类和识别的风险在空间模型中转化为平面问题进行综合研究，对项目运行情况过程中可能面临的各种情况有了充分的了解和认识，才能提高项目的风险应对能力......”。

9、“.....轨道交通号线项目，是乌鲁木齐市投资规模最大的项目。乌市政府公开通过招标，北京市基础设施投资有限公司作为社会资本方中标。政府出资方选定为乌鲁木齐城市轨道集团公司。年月，京投公司与乌鲁木齐市政府授权的项目实施机构市建委签订特许经营协议，与乌市城轨集团签订合作经营合同，成立了新疆乌京铁建轨道交通有限公司，社会资本方占股，政府出资方占股。乌鲁木齐市政府授予特许公司特许经营权，由政府与社会资本双方共同负责轨道交通号线期工程的投资建设与运营。该项目作为财政部的示范项目，有效地缓解了乌鲁木齐市政府的资金压力。本项目期总中标金额为亿元人民币，合作期从年至年月，其中，项目建设期年，特许经营期年。特许经营期届满后，本项目的全部资产将由特许公司向乌鲁木齐市政府或其指定机构无偿移交。轨道交通号线是乌鲁木齐城市轨道交通中最长的线路，也是中心城区的骨干线路......”。