（批复）生物技术项目可研建议报告（发改委）

第四章公司融资计划融资方案公司拟通过吸收新股东参股形式融资。

公司现有总资产价值万元，是老股东股东权益本次融资万元后，公司将把注册资本调整为万元，新股东投资万元占股权。

公司经本次增资后，新老股东共享公司无形资产所带来收益。

在本次融资万元到位后，年内，形成年产生物水质净化剂吨生产规模，推广面积达到万亩，通过营销网络，实现销售收入万元通过与相关上下游企业如水产饲料厂合作，进步扩大企业生产销售规模，向南方其他区域扩张。

本项目进行产业化生产后，计划年月扩大规模生产，年完成产值万元，年净利润为万元，上缴税金万元，到年达到设计生产能力，可完成产值亿元，年利润万元，上缴税金万元。

二公司融资需求与投向目前公司固定资产万元，流动资金万元，资金缺口万元需要进行融资。

资金主要投向如下扩大生产能力设备投入万元。

扩大营销队伍，增加业务员名。

建立生物技术发展中心处需投入资金万元扩大示范点面积万亩，需投入资金万元。

请专家教授到基层开现场会办学习班，宣传生态农业宣传绿色环保宣传公司产品，需投入万元。

具体方案如下针对微生物净水剂用户众多分布地域广泛特点，公司采取渠道策略包括在各养殖区建立以当地技术推广站为主代理商制度。

通过与饵料生产厂商合作直接将净水剂与饵料联合销售。

建立自己直销及技术服务队伍，树立品牌形象。

市场推广促销方案通过建立示范点，带动当地推广。

公司目前已在普兰店庄河东港市营口大洼以及吉林黑龙江省部分地区设立了示范点。

通过成功案例现场会扩大影响，宣传产品。

通过在养殖区办技术学习班，进行技术推广，宣传产品。

通过与保险公司合作，推出养殖保险新形式，强化用户对生物水质净化剂信赖。

三风险分析技术风险公司是依托大连水产学院科研成果，项目成果第完成单位是大连水产学院养殖系，第完桂远明教授是公司特聘技术顾问。

因此在技术成果转化上有可靠保证。

公司所在地在大连使公司实施该项目有着得天独厚地理位置优势水资源环境社会环境和投资环境等优势。

在公司自身技术力量和众多专家顾问共同努力下，足以将项目技术风险降至最低。

二项目实施风险从市场预测市场需求和实际实验效果及将来产业化生产设计制造工艺投资数额生产成本等进行综合分析看，本项目风险较小。

按照产业化设计产量中试结束后为万吨年，总投资包括流动资金为万元人民币，产品最高成本不超过元，出厂价格不低于元，通过内部财务收益计算，按照设计能力，第年达产，即年产吨，即可获利税万元。

按照国家高新技术产业项目税收减免政策规定，投产当年即可收回全部投资。

因此该项目风险较小，而且该项目又是个可持续发展最有广阔市场前景，还是国家重点支持生物高科技项目，具有较强抗风险能力。

如国家在产业政策上，政府部门在推广应用上再给予定扶持，则该项目风险应该为零。

四风险投资退出机制公司同意新股东在两年以后可进行股权转让，也可由公司回购股权。

另外，公司拟在两年后，与上下游合作企业及个人共同发起设立股份有限公司，将公司股权拆细为元股，作企业上市努力。

股东可在此过程中在认为适当时机以股权转让等形式退出。

第五章财务预测盈利预测表项目筹到位第年按市场容量及可能市场份额预测年筹资到位第二年按市场容量及可能市场份额预测年筹资到位第三年按设计生产能力预测数年主营业务收入万万万减主营业务成本万万万主营业务税金及附加万万万二主营业务利润万万万加其他业务利润减营业费用万万万管理费用万万万财务费用三营业利润加投资收益补贴收入营业外收入减营业外支出四利润总额万万万减所得税五净利润万万万盈利预测编制基础本盈利预测系根据大连生物生物技术有限公司年度及年度上半年会计期间实际经营业绩为基础，在充分考虑年下半年年及年国内外同类行业发展目标及市场发展趋势预期市场容量以及下列各项基本假设前提下，本着谨慎原则编制。

盈利预测基本假设在盈利预测期内公司所遵循我国现行法律法规政策无重大改变公司主要经营地社会经济环境无重大改变公司目前遵循税收制度和有关税收优惠政策无重大改变公司计划经营项目和重大营销合同能顺利执行各项经营费用及生产成本增长比率为年以内，所筹资金在年全部到位，最晚不晚于年月底无其他人力不可抗拒及不可预见因素所造成重大不利影响。

主要预测编制说明根据公司去年及今年前六个月经营状况，结合本行业实际情况市场容量及公司最可能市场份额，本着谨慎原则或有支出视为实际支出方法，对今年下半年及年年做出盈利预测。

对年及年盈利预测中，我们假设单为申请国家科技创新基金无偿支持万元，地方政府配套万元，其余部分由企业自筹。

二系列生物肥本项目是与北京大学合作开发农业项目，并正式在农业部登记。

系列生物肥是公司成立后首先完成中试形成生产规模产品。

该产品共计投入研制费用万元，现已实现了产业化，年可实现产值万元，利润万元生产规模，可满足家以上大型肥料生产厂家生产需要，生产生物肥万吨以上，本项目配套产品高效生物复合肥已经获得国家专利认证。

产品研发背景长期以来，由于农业生产中大量使用化学肥料化学农药及杀菌剂等有害物质，使得土壤结构不断遭到破坏，同时，由于食用了含有大量有害物质农产品，而使人体健康受到严重危害。

因此，充分利用高科技手段，生产和应用高效生物有机肥高效生物菌剂和高效生物农药，对于增进人民身体健康，促进社会发展进步具有重大意义。

在此方面，大连生物技术有限公司走在了前列。

公司与北京大学等院校和科研机构合作生产了科技含量较高系列生物肥。

经国家级专家鉴定和论证，在目前全国范围内替代化肥有机肥料中，惟有系列生物肥配套产品独占市场，达到国际先进水平，因此发展潜力是巨大。

二生物肥主要特点有效活菌数高适应性广抗逆性强，具有固氮解磷解钾功能，促进农作物生长，对各种作物都有显著而稳定增产效果可促进农作物早熟天，并提高作物抗病能力提高作物品质增加蛋白质氨基酸含量，减轻作物中亚硝酸盐含量活化土地，减轻土地板结，达到肥田养地目。

三系列生物肥技术方面特点技术先进性就目前来说，大连产业，农业发展情况关系到国民经济全局，同时，农业生产周期性长，受客观环境影响比较大，因此国家对农业发展非常重视，对从事农业科技研究开发生产经营等公司审查和批准往往也要经历个较长过程。

大连生物技术有限公司正式注册成立之前，早在年就开始从事相关农业科技等方面研究和开发工作。

高附加值农业水产养殖业是大连地区辽东半岛最重要农业渔业发展方向。

长期以来，化肥使用使土壤酸化板结肥力下降，对农业生产产生了不利影响，在这种情况下，在正式注册成立之前，公司就与北京大学合作开发了系列生物肥，此产品问世为解决上述问题提供了条有效渠道。

同时，由于近海水质不断恶化致使水产养殖业损失巨大，因此，公司研究人员在大连水产学院研究成果基础上，开发出了种绿色生物制品生物水质净化剂。

生物肥生物水质净化剂研制开发生产使用对农渔业发展具有深远意义，这些项目也有着巨大市场前景。

在这背景下，大连生物技术有限公司于年月成立了。

三公司经营方针和发展战略公司经营方针和发展战略为依托科研机构，集中专家智慧，开发绿色工程，造福人类社会内引外联，建设跨国集团，强强合作，寻求更高发展。

公司口号是利用最小生命，创造最大事业。

为实现发展方针和目标，公司组建研发中心，并为院校提供中试基地，并加强在以下几个方面研发工作在已有成果基础上构建工程菌努力将纳米技术应用于生物领域，提高微生物发酵物质量和产物产能加强固体高效发酵器研制，加速产业化进程。

四企业人员及开发能力，男，公司法人代表，工程师，原辽阳水产研究所所长，年毕业于大连水产学院水产养殖系，毕业后直从事水产养殖和水产生态研究工作。

年辞职到基层创办企业，从事生物领域项目产品研发工作，并引进北京大学技术物理系科研成果，成功开发出高效生物有机肥料高效微生物菌剂和目前正处于中试阶段生物水质净化剂等项目。

其中生物水质净化剂项目是由他同大连水产学院桂远明教授共同开发，年正式通过农业部鉴定，并被列入农业部计划。

公司管理层大连生物技术有限公司现有管理人员人，平均年龄岁，全部为大学文化，其中高级职称者人，中级职称者人。

总经理于学忠现年岁，主要经历有服兵役年，年毕业于吉林大学，曾任四平市铁西区政府秘书，四平市红嘴集团总经理助理，自年担任公司总经理，具有极强市场开发能力和管理能力，敬业精神很强。

公司其他人员情况公司现有人员人，平均年龄岁，文化程度均为大专以上，其中管理人员人，占员工总数，工程技术人员人，占员工总数，其他人员占。

科研机构情况公司研发机构是技术项目研发中心，从事直接研发人员有名，占员工总数，同时依托专家组协助工作。

项目技术负责人基本情况项目技术总顾问是康白教授，为全国知名微生态学专家项目技术负责人为大连水产学院桂远明教授，主要从事微生态研究工作，她所研制鱼虾生态制剂荣获农业部科技进步三等奖。

第二章项目介绍生物水质净化剂生物水质净化剂是公司研究人员在大连水产学院研究成果基础上开发出绿色生物制品，本产品具有相当高科技含量，它主要用于集约化水产养殖中，对水体中代谢产物进行生物净化，改善水质状况，并从根本上解决传统化学方法和使用抗生素类药物造成水体污染水产动物耐药性产生，以及对人类健康产生严重危害后果。

生物水质净化剂应用实验结果表明，不但水体净化效果好，而且对促进鱼虾生长和预防传染病有特殊功效，对维持自然界生态平衡和微生态平衡具有积极意义。

该项目经有关专家论证，认为其成果填补了国内此类研究空白，其技术已达世界先进水平，具有广阔开发应用前景。

本产品现已获国家专利，并且已经纳入农业部计划项目产品研发背景水产养殖业在我国已经形成产业规模，并在国民经济中占有重要地位。

但由于长期集约化养殖，池塘老化，水体微生态环境日趋恶化，养殖水体污染愈发难以控制。

由于大量使用化学方法和抗生素类药物，导致水体生态平衡遭到严重破坏，加之畜禽养殖业规模化发展，大量未经处理有机畜禽粪便排入江河湖泊，这引起了海水赤潮湖泊富营养化现象频繁发生，造成了水产养殖业滑坡和巨大经济损失。

因此采取生物手段和高科技手段治理水体污染，促进养殖业健康发展，保证水体生态环境良性循环，已是刻不容缓任务。

为此，大连生物技术有限公司同大连水产学院共同研制了用于水质净化微生态制剂微生物净水剂这种以高科技为基础新产品。

该产品问世和