1、确定根据各部门意见修改合规内控管理体系框架方案并确定最终合规内控管理体系文件清单。咨询组各部门确定合规内控管理体系框架设计方案及文件清单。年月日第三阶段合规内控管理体系文件编写阶段约周任务名称工作内容参与人员工作成果时间流程图绘制流程分析风险识别与评估培训合规内控管理体系文件编写培训培训配置流程图绘制流程分析风险控制自我评估等内容。要求各部门选派本部门熟悉业务的骨干人员参与培训。对参与文件编写人员进行合规内控管理体系文件的编写培训，包括合规管理手册程序规定工作指导书规范编制要求，包括体系文件的作用和特点程序和规定规范的编写要求体系文件编写过程中应注意的问题等，使文件编写人员掌握编写的原理思路和方法。咨询组项目办负责培训的组织和协调文件编写人员掌握配置流程图绘制流程分析及风险控制自我。

2、内外部条件银行的高层领导已经充分认识建立个系统化的合规内控管理体系的必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决策进行统规划和指导，充分反映了银行领导层的远见卓识，也是确保项目获得人力财务物力支持的重要基础。从外部条件看，选择家专业化的管理顾问公司作为项目合作伙伴，也将对项目的成功实施确定良好的外部支持保障。管理咨询有限公司核心咨询团队成员直接应邀参与了国家银监会内控评价办法银监号令的制订工作，对内部控制体系的建立有着深刻的理解直接参与了银监局合规指导意见发布的全过程，始终与监管当局就合规公司治理内控操作风险管理以及流程银行社会责任等概念及其相互关系等方面无论是理论方面还是实践方面均有着良好的沟通和交流。咨询公司核心咨询团队在对大型国有银行全系统成功实施内控体系建设咨询等基础上，自年。

3、告路线有效制衡等方面产生的影响，又需深刻理解银行全系统由部门银行向流程银行转变的趋势和要求在体系设计时充分考虑分行现有的管理和运作实际。在进行体系设计时不仅应充分考虑今后与总行的体系接口，同时还应切实排查现有管理家底，包括文件清理职责清理产品清理记录清理检查清理考核清理案件和险情清周任务名称工作内容参与人员工作成果时间体系框架设计在清理访谈工作的基础上，依据商业银行内部控制评价试行办法和合规指导意见，结合实际设计分行合规挂历体系框架方案和体系文件清单。咨询组初步确定分行合规内控管理体系框架设计方案。年月日月日体系框架讨论就合规内控管理体系框架方案文件清单与各部门负责人及相关人员进行讨论分析和确认。咨询组各部门汇总合规内控管理体系初步框架意见。年月日月日体系框架方案及体系文件清单修改。

4、。项目可行性分析成熟的项目实施技术项目的技术可行性表现在第，有国内同业银行尤其是银行分行的成功经验可供借鉴第二，银行已经具备各种管理规定和制度基础分行通过年的发展也完成了基本规章制度的构建。合规项目不是在现有的管理架构之外另起炉灶，而是充分理顺现有各种管理的关系，并提供种把现有管理规定落到实处的平台和机制。成本效益上完全可行合规项目建设是银行经营管理的基础建设。合规项目的增量投入，主要是外部咨询费用以及内部为项目开展而发生的些费用，这部分投入与合规内控管理体系运行后直接降低的管理成本相比微不足道。据汇丰银行统计，个银行约的管理成本用于协调组织内部的关系和纠正，个绩效优良的合规内控管理体系不仅能够显著减少组织内部的协调成本，而且通过体系的持续改进，能使违规率案件率大大降低。具备良好的。

5、险防范能力，提高顾客满意度，实现稳健而高效的经营管理模式。体系覆盖范围分行的合规内控管理体系将覆盖分行合规内控岗责管理活动的全过程及所有的系统部门和岗位。具体包括机构覆盖范围分行所有与合规内控岗责有关的部门以及下属分支机构，包括面临风险的部门和机构产生风险的部门和机构控制风险的部门和机构。活动覆盖范围与分行内部控制有关的活动，包括各项业务活动，如信贷业务活动柜面业务活动等各项管理活动，如职能分配活动资源提供活动财务管理活动检查考核活动等各项支持性活动，如安全保卫活动采购和业务外包活动等。产品覆盖范围分行提供给客户的各项银行产品。合规内控管理体系设计的考虑因素银行合规内控管理体系设计时的考虑因素如下在体系设计中首先应充分考虑银行目前的管理模式现状及今后的发展方向，既要处理好公司治理对。

6、评估的流程方法和要求。掌握文件编写的原理思路和方法年月日流程图绘制流程分析风险识别与评估文件编写人员根据分工绘制配置流程图对每过程进行流程分析和风险控制自我评估部门领导及相关业务骨干对以上结果进行评审文件编写人员业务骨干部门领导配置流程图风险控制自我评估底稿流程分析底稿年月日月日体系文件初稿编写项目办公室应落实文件编写指导监督责任人，严格时间要求，形成文件编写明细方案。各部门根据合规内控管理体系框架设计方案及文件清单，按照文件编写的要求，开展合规内控体系文件编写工作。各部门形成体系文件初稿。年月日月日体系文件咨询组对各部门提交的初稿文件进行评审，各部门体系文件讨论修年任务名称工作内容参与人员工作成果时间初稿评审指出存在的问题和修改方向。咨询组改。月日月日体系文件二稿编写各部门根据咨。

7、来在地区配合银监局开展了大量的有关合规体系建设及其相关内容的咨询和培训工作包括为监管当局提供相关咨询培训服务，尤其是有着为多家股份制银行开展合规内控项目的丰富经验包括以分行为平台全面展开分行总行互动展开先分行试点再全行展开等多种模式的咨询经验，并得到监管当局的充分肯定和评价。咨询公司自年以来，为银行分行成功地提供了合规项目咨询服务，且分行的合规项目也得到了银监局及同业的致肯定。年上半年，咨询公司核心咨询顾问又作为美国咨询公司和银行的双重顾问身份参与了分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目，并提出三合整合咨询方案，得到分行领导以及银行总行领导的充分肯定。此外，公司对银行目前在全系统开展的中小企业组织架构再造稽核委派制等管理变革方面的思路做法和进展也有着深刻的理解和认识，有信心和能力为银行提。

8、阶段工作计划在项目的每个阶段，咨询工作组将按照双方所确定的方案，制定项目阶段工作计划来具体规定在定的时间内所要开展的工作目的任务方法和双方的具体责任。在每个阶段完成之后，咨询双方形成阶段工作总结，回顾阶段计划执行情况，作为下阶段工作计划的输入和依据。项目咨询现场工作计划在咨询顾问每次进入现场工作之前，都会将现场工作的咨询计划传递给现场单位，项目咨询现场工作计划包括本次现场工作的目的工作内容工作结果和双方的配合事项等。在咨询顾问进入现场之后，首先对前期工作进行回顾和评价，然后和被咨询单位确定本次现场工作计划。每次现场工作结束之后，应形成现场工作总结，对本次现场咨询工作进行总结和回顾，并提出被咨询单位在咨询顾问离开期间的工作计划。项目组织策划项目管理组织结构图分行的合规内控管理体系建设。

9、适合的咨询服务。体系设计大纲项目需求和目标以整体设计全面推进分步实施注重实效为原则，通过四个月时间的努力，分四阶段在分行现有合规与内控制度及岗责管理的基础上，通过对现有风险管理与内控制度的全面清理整合和完善，理顺内部关系，明确各部门及各层级的职责和接口，明确各项活动的职责，识别评估流程中的各类风险，确定控制措施及要求，建立既符合分行实际情况的系统的透明的文件化的合规内控管理体系，又满足银监会商业银行内部控制评价试行办法要求，并充分参考包括巴塞尔委员会发布的有关合规风险方面的文件充分考虑和依据银监局合规指导意见有关合规风险管理机制建设要求，并将各项要求与流程及岗责向匹配。同时，该体系还将为今后的管理提升预留空间与接口，把风险和提供金融服务有效结合，从而全面提高整体的风险管理水平，增强。

10、工作成果时间岗责与流程匹配设计针对人力资源干部和各部门经理提供的岗位分析培训各部门根据培训要求进行初步的分析咨询组各部门岗位分析培训资料各部门职责，以及岗责方案年月日月日设计讨论澄清岗责设计方案并澄清流程岗责管理要求，并向公司高管汇报并获得确认。咨询组各部门合规体系岗责管理方面的审定年月日月日合规岗责体系文件的审进行为期半天的岗位说明描述培训各部门支行团队根据审批后的岗责管理咨询组各部门银行所有岗位的岗位说明书和定年月日月任务名称工作内容参与人员工作成果时间定与发布方案，撰写岗位说明要求并最终审定体系文件。稿的合规岗责文件。日项目整体计划是规划性的文件，是制定咨询阶段计划的基础。在项目实施过程中，咨询工作组将根据项目的实际情况，采取滚动计划的方式，明确各阶段工作内容方法和目标。项目。

11、目以下简称合规项目是项事关全行的战略性管理基本建设工程，因此必须由各级领导亲自挂帅并抽调精干人员全力以赴实施。建立完善的项目管理组织机构见下图是项目成功的基本保障职责分工分行合规项目领导小组合规项目作为把手工程，应成立由行长亲任领导小组组长，分管副行长为副组长，分行各条线正职及各支行行长为组员的分行合规项目领导小组，并通过定期或间断性专题会议形式履行下主要职责负责合规内控管理体系建设的整体规划和控制审议和批准分行合规内控政策和目标批准项目工作内容安排批准合规内控管理体系整体推进工作计划评审体系框架，审议和批准相关文件确保提供推进本项目所需的资源。分行合规项目办公室分行合规项目办公室是合规项目领导小组的办事机构，全面负责项目策划协调指导及控制工作。建议项目办公室主任由分行。

12、顾问的评审意见对初稿文件进行修改，编写第二稿的体系文件各部门形成第二稿体系文件。年月日月日体系文件二稿评审通过文件评审会的形式组织分行和各支行的管理人员相关人员对体系文件进行评审，文件评审主要包括文件是否覆盖所有相关的活动和过程，活动的接口是否明确，职责分派是否清晰，文件的规范性致性和可操作性。同时进步完善流程分析及风险识别与评估底稿。咨询组各部门体系文件评审修改。年月日月日体系文件三稿编写各部门汇总所有评审意见，并根据评审意见对体系文件再次修改，形成第三稿体系文件。项目办公室各部门体系文件的定稿年月日月日体系文件批准发布和配备体系文件通过评审并试运行。项目办公室各部门体系文件宣布试运行并下发。年月日第四阶段岗责与流程匹配设计合规内控管理体系的审定批准阶段约周任务名称工作内容参与人。

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