【毕业论文】研发项目管理中的风险因素评估和控制研究

当今世界已经进入以专有技术和专有知识为核心竞争力的新经济时代，同时，知识产权的保护和技术成果的高成本使用也使得研发活动得到了各国政府和各类企业前所未有的重视。

但研发活动本身却是项高风险低成功率的活动。

从统计的角度看，研发活动成功的概率是非常低的。

有数据显示技术创新项目的技术成功率商业成功率和经济成功率分别为，可见，最终在真正意义上取得成功的概率是非常低的。

据统计，至的研发项目难以获得经济回报，约的研发项目超出预算时间进度，而以上的研发项目都出现研发费用超出预算的情况。

这其中的重要原因在于作为项高风险的活动，在具体开展的每个阶段都充斥着大量的复杂的风险因素，其中任何个因素的作用都可能给整个项目带来致命的打击。

与般项目相比，研发项目具有以下特点第，技术含量高创新性强，研发项目所解决的问题常常具有突破意义，探索性强，涉及到的未知领域般比较多，不确定性较大，这绪论研发项目管理中的风险因素评估和控制研究些都给研发项目带来许多难以预料的风险。

第二，投资规模大，由于研发项目投入的主体不同，投资规模也不尽相同，国家或政府投资的研发项目通常少则数百万元，多则几十亿上千亿而以企业为主体的研发项目尽管投资的规模相对较小，但由于其在企业自有资金里面所占的比重通常是庞大的，因此，旦研发项目出现风险，其带来的后果往往都十分惨重。

第三，研发周期长，研发项目从开始立项到最终投入市场获得成功，中间需要经历众多复杂的环节，这过程有时往往要几年甚至几十年的时间，在如此之长的时间跨度内，市场技术外部环境等因素的变化都有可能给研发项目带来风险。

通常情况下，研发项目周期越长，伴随其本身的风险也就越大。

近年来，我国政府和企业投入在项目的经费和人力直在迅猛增加。

有数据显示全社会研发投入从年的约亿元占的预计上升到年的约亿元同时从事研发工作的人员数量也从年的万人年上升到年的约万人年。

其中，从年至年这段时间经费年均增长达，是八五期间增长速度的两倍以上，远高于年均增长速度，这表明国家明显加大了对的投入。

然而，我们也应看到，我国的活动主要是由不具有自主知识产权的试验性发展活动构成，原创性的科学研究活动还比较少项目的整体质量仍然很低，尚不能有力地支撑我国经济的可持续发展并且大量的项目都很难最终取得可观研发项目管理中的风险因素评估和控制研究绪论的经济效益。

综合研发活动的特点和我国研发活动的发展现状，我们可以看出通过对研发项目中存在的风险因素进行管理进而提高研发水平和研发效果有着十分重要的现实意义。

研发活动的风险管理虽然对于我国经济的发展和企业的生存进步有着十分重要的现实意义，但通过文献检索，本文发现目前的硕士论文以及博士论文中对于研发项目风险因素的系统性研究还比较少，而且多以案例研究和定性描述的方式开展，缺乏系统性和相应的实证分析。

因此，本文认为找出个恰当的切入点对研发项目风险因素进行分析论证在理论上存在突破的可能性。

我国目前正处于由模仿创新型向自主创新型的国家转变活动作为自主创新的主要途径在我国经济快速发展的进程中不可避免的承担着重要作用。

因此加强对研发项目风险管理的研究有效的控制研发项目中的风险提高研发项目的成功率是十分重要的，也是值得研究的个问题。

综合以上两点，本文认为开展本课题的研究既有必要性也有可行性。

研究的思路与结构本文将风险管理理论和项目管理理论相结合，系统分析了研发项目管理中风险管理的特点，对研发项目管理中的各风险因素进行了详细的评估并提出了风险控制模型。

研究将按照提出问题分析问题解决问绪论研发项目管理中的风险因素评估和控制研究题的传统思路开展，具体思路见图。

首先，从研发活动对我国经济尤其是当前转型经济和我国企业提高竞争力的重要影响研发活动的高风险我国对于风险管理尤其是研发风险管理的研究水平低等现实背景以及现有文献相关研究不足两个方面提出研究问题。

其次，对提出的问题渐进性详细的研究，在参考国内外相关文献的基础之上提出研发项目管理中风险因素评估与控制的相关概念模型和理论假设，紧接着通过实证研究对研发项目管理中各具体的风险因素进行评估，得出相应的理论结果。

再次，针对问题的研究结果提出问题的解决方案，即对研发项目管理中各风险因素进行针对性的控制，建立研发项目风险控制模型。

最后是本文的研究总结与展望。

图本文研究框架研究背景相关文献综述提出研究问题述实证分析建究。

问卷设计原则和过程本文在吸收相关研究参阅前人做法的基础上，在问卷的设计方面遵循了以下原则首先对问卷调查的目的加以简单介绍。

问卷尽可能避免使用不易理解的术语和未经定义的缩写，并尽可能提供有关问卷填写的指导性文字。

问卷设计不能带有倾向性，采用封闭的问题格式。

④问卷的长度控制在两页纸之内，力求以最简洁的语言表达最充分的含义。

依据上述原则，本文进行了问卷开发，具体的过程如下第步，明确研究目标，本问卷调查的目标是对研发项目管理中存在的风险因素进行定量描述，并提炼出关键风险因素。

研发项目风险因素分析实证研究研发项目管理中的风险因素评估和控制研究第二步，确定研发项目风险因素有哪些维度来衡量以及研发绩效的评价从哪几个方面考核。

本文进行了大量的文献分析，充分利用国内外学者实证分析的量表和结论，结合我国企业以及我国语言文化的特点，设计了具体的题目开展调查。

第三步，对设计好的问卷在小范围内进行面对面的测试，目的在于方面检验本文研究假设及模型构建的有效性，以确保此后大范围的调查问卷回收数据的有效性另方面从被测试者那里获得针对问卷的具体建议，对问卷中存在的问题做进步的修正。

第四步，经过专家评价和量表修正后，最终将调查问卷定稿。

问卷内容本文的问卷主要有三部分构成，共个具体问题，大约需耗时分钟完成，问卷正文详见附录。

问卷采用目前较为通用的级打分制，备选项为非常符合符合比较符合般比较不符合不符合和非常不符合，对应得分分别为分。

第部分对问卷的简要说明，表明了研究者的身份研究的目的和意义填写问卷的基本要求等，并对被调查者承诺本研究严保其所填信息，以打消被调查者的顾虑。

第二部分与研发项目有关的基本信息，主要涉及填表人员研发项目以及被调查企业的基本情况。

本部分包括个具体问题。

第三部分该部分是本问卷的核心，由两个具体量表构成，第个研发项目管理中的风险因素评估和控制研究研发项目风险因素分析实证研究量表是研发项目管理中的风险因素衡量量表，主要由环境风险因素技术风险因素沟通风险因素管理风险因素和资金风险因素五个子量表组成，具体涉及个问题选项第二个量表是研发项目绩效衡量量表，由项目进度超过计划进度项目费用超过计划费用项目质量不符合最初预期项目研发成果没有取得预期收益个问题项组成。

问卷发放和回收情况年月至年月，针对本文的研究目的，本文对国内拥有研发机构的大中小企业以及科研机构进行了问卷的发放和回收工作。

问卷发放主要采用书面问卷电子邮件和课堂问卷三种途径。

共发放问卷份，收集有效问卷总计份，问卷有效回收率为。

问卷样本的描述性统计分析表为填表者的基本情况具体研发项目以及被调查单位的基本情况。

从表中可以看出，本研究问卷样本所包含的单位分布较为广泛，有国有企业民营企业外资与合资企业以及大专院校和科研机构。

填表人员的文化程度和职务级别也都较高，符合本问卷调查的基本要求。

同时，通过对问卷的分析，本文发现除各大专院校与科研机构之外，拥有研发机构的企业规模大多集中在人以上，这说明我国中小企业的研发能力还有待进步加强。

研发项目风险因素分析实证研究研发项目管理中的风险因素评估和控制研究表问卷样本描述性分析项目细分条目样本数百分比被调查单位性质国有企业民营企业外资及合资企业大专院校和科研机构被调查单位规模人以下至人至人人至人人以上填表者文化程度高中及以下专科本科硕士及以上填表者工作性质研发人员非研发人员填表者职位等级基层人员中层管理者高层管理者数据分析方法本文使用统计软件对有关数据进行分析，是统计产品与服务解决方案软件的英文缩写，于年由美国斯坦福大学的三位研究生研发而成，经过多年发展软件已经成为国际上最权威的统计软件之。

该软件功能强研发项目管理中的风险因素评估和控制研究研发项目风险因素分析实证研究大操作简便统计分析方法丰富同时具备强大的图形功能等。

本文实证部分全面使用软件进行数据的处理和分析。

本文采用的数据分析方法主要有以下几种信度分析信度分析的目的是衡量组数据的精确性和内部致性程度。

常用的信度指标有稳定性等值性和内部致性。

本文采用克伦巴赫的致性系数系数作为衡量量表信度的标准。

系数越大表明该因素内部问题项之间的相关性就越大，即内部致性越高。

般情况下值大于为高信度，介于和之间为可接受的范围，小于的予以拒绝，本研究采用这标准进行判断。

效度分析效度是指样本数据的有效程度，即样本在多大程度上反映了我们要测量的指标的真实情况。

般情况下，对样本做主成分分析之前需要先进行效度检验，本文通过样本充足度测度和巴特莱特球体检验来观测样本量表的效度。

主成分分析主成分分析是将多个变量通过线性变换以选出较少个数重要变量的种多元统计分析方法。

其目的在于使用较少的变量表示原来复杂的资料结构，同时保留原有资料所拥有的大部分信息。

主成分分析可以很好的解决原变量内部存在的多重共线性问题。

为了全面分析问题，考虑到变量太多和各个变量之间可能存在的相关性，本文采用了研发项目风险因素分析实证研究研发项目管理中的风险因素评估和控制研究主成分分析以减少变量的个数。

相关分析相关分析是研究现象之间是否存在种依存关系，并对具有依存关系的现象探讨其相关方向以及相关程度，是研究随机变量之间的相关关系的种统计方法。

其主要内容包括确定变量之间有无关系，确定变量之间的般关系值，确定两个变量之间的般关系值，以及测定因变量估计值和实际值之间的差异。

相关分析是多元回归分析的基础。

为了验证研发项目管理中的风险因素和研发项目绩效之间的相