博士策商业银行、金融企业项目建议书

“现有岗位和职责”主要是指各层级的岗位和职责。

公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”工作分析与“三定”根据流程梳理结果，从组织机构出发，澄清部门职责基于流程的职责分析和澄清，优化岗位的设臵完成岗位描述的职责部分进行岗位评估，确定岗位等级根据岗位性质和工作任务确定人员编制。

整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”薪酬体系薪酬是指员工因为劳动关系的存在而从中获得的所有形式的经济类收入。

在长期的管理实践中，薪酬管理已成为现代人力资源管理的重要组成部分，它对提高组织的竞争力有着不容忽视的作用。

员工所得到的薪酬既是对其过去工作努力的肯定和补偿，也是对未来努力工作得到报酬的预期，激励其在未来也能努力工作。

员工期望通过积极表现努力工作，方面提高自己的工作绩效，另方面争取薪酬的晋升，在这个过程中，员工会体验到由于晋升所带来的自我价值实现感和被尊重的喜悦，从而激发起员工的工作创造性。

客观公正合理地报偿为企业做出贡献的每个员工，既有利于企业的发展，又能保证员工从薪酬中获得经济上心理上的满足，有利于提高企业员工的积极性。

公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务“人力资源管理”薪酬体系设计思路与内容年标准薪酬。

年标准薪酬是核定月基本工资季度奖金和年奖金基数的基本参数。

可根据行政序列和薪点确定。

奖金。

奖金是公司依据绩效表现支付的奖励性报酬，是公司为鼓励员工不断提升工作绩效表现而向员工支付的货币奖励。

津贴。

津贴是指为了补偿员工因特殊情形或额外劳动付出而向员工支付的货币报酬。

福利。

福利是公司用以提升员工生活品质，向全员支付的非劳动收入。

如房补话补车补等。

其它奖励。

公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务绩效管理绩效管理的指标体系绩效评价体系模型平衡计分卡四维指标整合资源•优化管理•提升服务模块五风险控制需求依据方案为加强合规风险管理，适应银行建设流程银行上市及走出区域等战略目标对全面风险管理体系所提出的更高要求，贯彻监管部门对银行业合规风险管理的有关要求和指导意见，银行建立合规风险管理体系，全面提高全行的合规管理水平。

作为银行全面风险管理整体提升基础和重要组成部分，银行应将合规风险管理的改进重点放在如何提高政策制度的系统性和可执行性上，放在如何增强政策制度的执行力上，放在如何通过流程增强合规风险的控制能力上，放在如何完善合规运行机制和提高人员的合规意识上。

中国人民银行商业银行内部控制指引中国银监会商业银行内部控制评价试行办法中国银监会商业银行合规风险管理指引中国银监会关于加大操作风险管理力度的通知巴塞尔委员会银行组织内部控制体系框架巴塞尔委员会操作风险管理与监管的稳健做法巴塞尔委员会合规与银行内部合规部门委员会内部控制整体框架合规风险管理体系建设整合资源•优化管理•提升服务模块五风险控制为其他领域提供强大支持。

合规风险管理体系建设的意义是由“部门银行”向“流程银行”转变的有效手段。

是银行业务发展的需要。

是全面风险管理的基础。

是提高制度执行力的途径。

公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块五风险控制系科学的价值评估，合理分配资源，激励员工积极创造价值，引导员工持续地改进工作和提升业绩，建立内部约束处罚机制。

公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四主要工作内容第阶段第二阶段第三阶段•本阶段主要工作•开展基础调研，包括发放问卷访谈和资料收集•对银行现有业务与管理流程岗位设臵部门职责等进行疏理•根据流程梳理结果，从组织机构出发，澄清部门职责，基于流程的职责分析和澄清，优化岗位的设臵•依据银行的市场定位与竞争策略，分析内部价值链的职责与差异性从专业知识与经验管理技能人际沟通问题复杂度决策力岗位产出岗位影响等方面综合评估岗位的相对价值，确定岗位价值系数•确定关键职位系列任职资格要素和汇报关系，完成职位说明书•根据岗位性质和工作任务确定人员编制•在上述工作基础上，撰写“三定”设计方案，组织研讨修改并最终完成。

工作分析与“三定”薪酬体系设计绩效管理设计公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四主要工作内容•本阶段主要成果•成果访谈记录调查表等，形式为书面文件•成果流程疏理结果，形式为书面文件汇总•成果银行岗位序列表，形式为书面文件•成果银行岗位价值评估结果，形式为书面文件•成果银行岗位说明书汇编，形式为书面文件•成果银行定岗定责和定编方案含分支机构，形式为书面文件。

工作分析与“三定”第阶段第二阶段第三阶段薪酬体系设计绩效管理设计公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四主要工作内容•本阶段主要工作•开展基础调研，收集内部与行业数据，了解银行薪酬管理的现状，分析并找出改进重点•根据前期岗位价值评估结果设计薪酬层级，决定每个梯级的年度标准薪酬以及薪酬幅度•制定相应的福利政策•设计薪酬方案，制定银行薪酬管理手册，讨论并最终确定。

•主要成果•成果访谈记录调查表等，形式为书面文件•成果银行薪酬管理手册，包括薪酬管理的目标原则方法职责薪酬构成津贴补贴福利，薪酬的层级梯度薪点值等，形式为书面文件。

工作分析与“三定”第阶段第二阶段第三阶段薪酬体系设计绩效管理设计公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块四主要工作内容•本阶段主要工作•制定支持银行发展的绩效管理原则与要点，选取适合的绩效考核办法与相应工具•引入平衡计分卡技术，根据银行战略目标，从财务客户风险和学习等四个方面进行分解•建立银行关键绩效指标库包括部门分支机构及员工•确定关键绩效指标的考核。

•主要成果•成果银行绩效考核方案包括机构分支机构与员工的考核，形式为书面文件•成果银行绩效考核指标体系附绩效指标库，形式为书面文件。

工作分析与“三定”第阶段第二阶段第三阶段薪酬体系设计绩效管理设计公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险整合资源•优化管理•提升服务模块五主要工作内容公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险•本阶段主要工作•清理与调查现有风险体系•梳理现有业务流程和管理流程，构建合规风险管理体系文件框架。

•主要成果•成果调查清理表，包括制度清理产品清理职责清理系统清理表等•成果调查清理表，包括制度清理产品清理职责清理系统清理表等。

体系设计手册编写风险评估整合资源•优化管理•提升服务模块五主要工作内容公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险•本阶段主要工作•对所有业务流程和管理流程进行详细的分析与优化，在此基础上绘制操作流程图流程分析表开展对业务管理流程的风险控制评估，建立风险与流程的对应关系根据合规手册框架的要求风险评估结果和流程梳理结果，开展合规手册的编写工作。

主要成果•成果操作流程图流程分析表，包括流程操作步骤和职责分配•成果开展对业务管理流程的风险控制评估，建立风险与流程的对应关系•成果各业务条线的合规手册岗位合规手册。

体系设计手册编写风险评估整合资源•优化管理•提升服务模块五主要工作内容公司治理组织架构关键流程设计人力资源管理合规风险•本阶段主要工作•对项目总结，提出建议和实施的粗略方案。

•主要成果•成果项目总结报告。

体系设计手册编写风险评估整合资源•优化管理•提升服务目录第部分项目概况第二部分建设方案第三部分实施计划与内容第四部分项目组织与项目管理第五部分公司及咨询业绩介绍第六部分主要咨询顾问简介整合资源•优化管理•提升服务项目阶段工作计划在项目的每个阶段，将按照双方所确定的方案和质量管理与内部控制体系建设和运行的实际情况，制定项目阶段工作计划来具体规定在定的时间内所要开展的工作目的任务方法和双方的具体责任。

在每个阶段完成之后，咨询双方形成阶段工作总结，回顾阶段计划执行情况，作为下阶段工作计划的输入和依据。

整合资源•优化管理•提升服务项目现场工作计划在咨询顾问每次进入现场工作之前，都会将现场工作的咨询计划传递给现场单位，项目咨询现场工作计划包括本次现场工作的目的工作内容工作结果和双方的配合事项等。

在咨询顾问进入现场之后，首先对前期工作进行回顾和总结，然后和被咨询单位确定本次现场工作计划。

每次现场工作结束之后，应形成现场工作总结，对本次现场咨询工作进行总结和回顾，并提出被咨询单位在咨询顾问离开期间的工作计划。

整合资源•优化管理•提升服务项目组织项目领导小组项目领导小组办公室各部门项目负责人及联系人分支机构项目办公室咨询组长专家委员会项目经理项目组成员银行项目组织博士策咨询项目团队整合资源•优化管理•提升服务项目职责总行项目领导小组由银行行领导及相关部门分支机构负责人组成，主要职责是负责管理咨询项目的整体规划和控制审议和批准项目工作内容安排审议和批准整体推进工作计划审议和批准相关文件确保提供本项目所需的资源制订相关激励考核机制。

整合资源•优化管理•提升服务项目职责续项目办公室是领导小组的办事机构，全面负责项目策划协调指导及控制工作。

办公室日常工作通过综合组和专业组开展。

综合组制定项目总体规划和各阶段性计划并实施控制负责编制项目管理文件，包括项目工作计划等负责与咨询组联络沟通收集解决在推行过程中出现的问题并定期向领导小组汇报负责组织开展各类评审总结活动定期召开会议协调和监督项目的进展等负责培训组织和实施负责宣传与沟通。

整合资源•优化管理•提升服务项目职责续专业组按照项目三期模块，分别负责各专业模块的项目协调与推进。

各部门项目负责人和协调员为了确保项目在各部门的顺利推进，各部门应指定部门项目负责人各部门指定至少名部门领导作为项目的责任人，全面负责本部门项目推进工作协调员各部门还需指定名业务骨干作为日常协调员，负责与项目办公室和咨询顾问的协调与联络。

整合资源•优化管理•提升服务博士策中国项目组织项目组组长全面负责咨询工作的策划项目管理，以及与银行就项目进展过程中的重大事项进行协调工作。

副组长兼项目经理负责咨询总体方案设计，组织起草咨询文件及相关表单技术支持，代表咨询工作组与银行项目办公室