【定稿】吉林省融资性担保公司成立流程以及全部资料管理资料_制度汇编

第二十四条公司设董事长，董事长由董事会选举产生。

董事长任期三年，任期届满，可连选连任。

第二十五条董事长对董事会负责，行使下列职权执行董事会的决议决定公司的经营计划和投资方案制定公司的年度财务方案决算方案制定公司的利润分配方案和补亏损方案制定公司增加和减少注册资本的方案拟定公司合并分立变更公司形式解散方案决定公司内部管理机构的设置根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理财务负责人，决定其报酬事项制定公司的基本管理制度行使公司章程规定的法人代表人的职权拟定公司经营过程中所遇到的各类突发事件处置方案第二十六条公司设总经理名，由董事会聘任或解聘，董事长可以兼任总经理第二十七条总经理对董事会负责，行使下列职权主持公司生产经营管理工作组织实施公司年度经营计划和投资方案拟订公司内部管理机构设置方案拟定公司的基本管理制度拟定公司的具体规章提请聘任或者解聘公司副经理，财务负责人决定聘任或者解除应由董事长聘任或者解聘以外的负责管理人员。

第二十八条公司设监事人。

监事由公司股东会选举产生。

董事长高级管理人员不得兼任监事。

第二十九条监事的任期每届为三年。

监事任期届满，连选可以连任。

第三十条监事行使下列职权检查公司财务对董事高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律行政法规公司章程或者股东会决议的董事高级管理人员提出罢免的建议当董事高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事高级管理人员予以纠正提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议向股东会会议提出提案第三十条有下列情形之的，不能担任公司的董事长监事高级管理人员无民事行为能力或者限制民事行为能力因贪污贿赂侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾年担任破产清算的公司企业的董事或者厂长经理，对该公司企业的破产负有个人责任的，自该公司企业破产清算完结之日起未逾年担任因违法被吊销营业执照责令关闭的公司企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司企业被吊销营业执照之日起未逾年个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举委派董事长监事或者聘任高级管理人的，该选举委派或者聘任无效。

第六章内审制度第三十二条公司依法实行内部审计制度，加强内部管理和监督，遵守国家财经法规，维护单位合法权益，促进改善经营管理，提高经济效益第三十三条内部审计机构在公司董事长的直接领导下，依照国家法律法规和政策以及公司的规章制度，对公司的经营管理活动进行审计监督评价，对董事会负责并报告工作。

第三十四条内部审计机构按规定接受审计机关指导和监督。

第三十五条内部审计机构对公司经济效益财务收支及有关经营活动进行审计监督。

对经济管理中重要是想开展审计调查。

第三十六条内部审计机构对公司及所属单位的下列事项进行审计经济指标完成情况，财务预算及其执行情况审计财务收支及其有关经济活动的真实性合法性和效益性审计经济管理和效益情况审计固定资产投资及维修项目审计对内设机构和所属单位领导人员进行任期经济责任审计。

对离任的领导人员，原则上坚持先审计后离任内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理评审重大经营决策的可行性合理性效益性评审重大经济合同的签订及执行情况的审计采购比价审计董事会交办的其它审计事项。

第三十七条内部审计机构履行职责时，具有下列权限审计财务会计凭证帐册报表，检查资产和财产，检测财务会计软件和电子文档，查阅董事会决议内部控制制度等有关文件和资料参加有关会议，召开与审计事项有关的会议对审计涉及的有关事项进行调查，并取得证明材料对正在进行的严重违反财经法规或公司规章制度，造成严重损失的行为，经董事长批准或董事会决议后，作出临时制止决定对阻挠妨碍内审工作以及提供虚假信息或拒绝提供资料的公司部门或人员，经董事长批准或董事会决议后，可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议提出纠正处理违反财经法规行为的意见，以及改进经营管理提高经济效益的建议对遵守和维护财经法规经济效益显著的部门和个人提出表彰和奖励的建议对严重违反财经法规造成严重损失的部门和个人提出处理的建议。

第七章评估制度第三十八条公司成立评审委员会，负责对担保项目的评估工作。

受董事会监督，对董事会负责。

第三十九条公司可以为具有法人资格且有下列条件之的单位担保自信和业绩良好的钢材贸易企业因公司业务需要的互保单位与公司有现实或潜在重要业务关系的单位公司所属全资公司控股子公司参股公司。

以上单位必须同时具有较强偿债能力。

第四十条公司在决定担保前，应当掌握被担保人的资信状况，对该担保事项上网收益和风险进行充分分析，提交公司风险控制小组审议。

第四十条申请担保人的资信至少包括以下内容企业基本资料近期经审计的财务报告及还款能力分析债权人名称担保方式期限金额等与借款有关的主要合同的复印件其它重要资料第四十二条经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料进行调查，确认资料的真实性，报公司评审委员会审定后，提交公司董事会批准。

第四十三条公司评审委员会根据财务部门提供的有效资料，认真审查申请担保人的财务状况和行业前景经营状况和信誉信用情况，对于下列情形之的申请担保人无薪停职无薪停职作为公司代替开除的处分，以不超过天为限无薪停职用来等待公司决定是否开除该员工，或等待刑事审判的结果。

劝其辞职或立即开除凡有以下过失之者，公司将给予劝其辞退或立即开除的处分触犯丙类过失在最后警告后，该员工再次严重违反规则。

被辞退或开除的员工，如涉及经济方面弄虚作假行为，不论涉及金额多少，公司将律扣发其所有工资，并追究其因此给公司造成的损失，严重者将追究其刑事责任。

第三十八条从业人员之奖惩事项，由各部门主管列举事实，逐级核定，除嘉奖记功警告记过由各部门经理核定外，其余均须呈请总经理核定。

第三十九条其他未经列举而应予奖励或惩诫事项，可视情节轻重分别予以奖惩。

第四十条从业人员奖惩可累计，以嘉奖三次作为记功次，记功三次作为记大功次，警告三次作为记过次，记过三次作为记大过次，同年度功过可以互相抵销，以嘉奖抵警告，记功抵记过，记大功抵记大过。

第六章离职第四十条从业人员有下列情况之者，应予停职有违犯本公司规章之嫌疑，情节重大，但尚在调查之中，未作决定者。

二违犯刑事案件，经司法机关起诉，判刑但未确定者。

第四十二条前条第二款如经查明，无过失或判决无罪者，可申请复职，如准予复职，除因非本身过失而致停职者外，不得要求补发其停职期间之薪水。

第四十三条在停职期间，薪水停发，并应即办理移交。

第四十四条本公司因业务紧缩，或因不可抗力停工在个月以上者，可随时裁遣人员，但解雇人员时，应在事前预告，其预告期间规定如下在公司服务年以下三个月以上者，于周前预先通告。

二在公司服务三年以下，年以上者，于日前预先通告。

三在公司服务三年以上者，于日前预先通告。

从业人员对于其所承受之工作不能胜任时，本公司亦可随时解雇，并照上项规定日期预先通告。

第四十五条从业人员在接到前项预告后，如另谋工作可以于工作时间请假外出，但每星期不得超过日之工作时间。

第四十六条从业人员辞职，应于七天前以书面形式层转公司之主管人员核准，事后汇报总经理核准。

其为经理以上人员者，应层转总经理核准。

核准辞职后，应即办妥移交，并可依其申请，发给离职书，但不发给任何补助或津贴。

如离职未经核准，或移交不清，即擅自离职者，以免职处理。

第四十七条职员不论依照上列任何条款暂时或永久离开本公司者，均应办妥移交，如因移交不清，致本公司发生损害者，均应依法追究其赔偿责任。

第七章保险第四十八条本公司从业人员，应律参加劳动保险。

第四十九条参加社会劳动保险，应于新进同时，亲自填写保险表式二份，交人事部代办参保手续。

应纳保费，由公司补助，自行负担。

自行负担部分，由发薪部门，按月在应领之薪金内代为扣缴。

第五十条参加劳动保险后，其应享之各项权利，及应得之各种给付，应由本公司人事部门代向保险公司洽办。

保险人除依法应享之给付外，不得再向本公司要求额外之赔偿或补助。

第八章出差第五十条从业人员因公奉派国内出差，应依规定标准报支交通费旅馆费膳杂费及特别费。

其中除交通费可按现行费率报支，膳杂费可按日计支外，其余各项费用，均应检据报销。

如无法取得支出之原始凭证单据者，应申述理由，呈奉经理核准后，才能报支。

第五十二条出差天数，应由指派之主管于事前核定，如出差公务提前完毕，应立即返回，不得借故滞留。

如因公确实无法于核定天数前返回者，应列具事实理由，呈由原指派主管核准后，方得支给旅费。

如出差地区可当天往返者，非特殊理由不得留宿。

第五十三条出差前，可酌情预借旅费。

安全保卫制度为维护正常的工作秩序，确保财产安全，特制订本制度。

第条安全保卫工作，要认真落实责任制。

总经理是公司安全保卫的第责任人，应把安全保卫工作切实提上议事日程，进行研究部署，对本公司的安全保卫工作负全责。

第二条成立以总经理任组长副总经理任副组长各部门负责人为成员的安全保卫工作领导小组，定期检查安全保卫工作，发现问题，及时采取措施解决。

第三条根据实际需要，办公室主任兼职安全保卫干事，负责安全保卫工作，切实负起安全保卫责任。

第四条落实防火措施，车间仓库等重要场所设置的消防栓，不得用作他用，专人应定期检查消防栓是否完好无损配备的各种灭火器，要按规定期限更换灭火药物防火通道必须保持畅通，严禁堆放任何物品堵塞防火通道。

第五条抓好安全用电电线电器残旧不符合规范的，应及时更换严禁擅自私接电源和使用额外电器，不准在办公场所使用电炉车间配电房等重地，严禁吸烟和使用明火，非专业管理人员，不得随意进入。

第六条落实防盗措施财务室要安装防盗门窗和自动报警器，下班时要接通报警器的电源重要部门的房间要设置防盗门窗，办公房间无人时要关好门窗和电灯公司财物不得随便放置，重要文件及贵重物品必须锁好车辆停放时应采取必要的防盗措施。

第七条安全保卫人员要有高度的责任感，